2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章--债券回购交易试题-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A1993年l2月和l994年11月

B1993年10月和l994年12月

C1994年10月和l993年12月

D1993年l2月和l994年10月

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证券交易所质押式回购实行（）。

A抵押库制度

B质押库制度

C扣押制度

D第三方看管

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证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A月收益率

B季度收益率

C年收益率

D加权平均收益率

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在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。

A每百元资金到期收益

B每百元资金到期年收益

C每千元资金到期年收益

D每万元资金到期年收益

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在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过( )。

A100手或其整数倍，1万手

B10手或其整数倍，1万手

C10张及其整数倍，10万张

D10张及其整数倍，1万张

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深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A0.005元或其整数倍

B0.0l元或其整数倍

C0.05元或其整数倍

D0.1元或其整数倍

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深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A1万张

B10万张

C50万张

D100万张

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《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A中国证券监督管理委员会

B中国人民银行

C中国证券业协会

D中国银行业监督管理委员会

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2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A1天，l年

B2天，l年

C10天，l年

D50天，l年

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全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A1万元，1万元

B10万元，l0万元

C10万元，1万元

D10元，l元

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（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A公开报价

B对话报价

C格式化询价

D双边报价

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（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A公开报价

B对话报价

C格式化询价

D双边报价

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（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A公开报价

B对话报价

C格式化询价

D双边报价

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债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A成交通知单

B成交传真件

C成交确认单

D成交协议书

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债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

A2万元

B3万元

C7万元

D10万元

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全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A61天

B90天

C91天

D97天

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买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A小于

B等于

C大于

D包括

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全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。

A20%，20%

B20%，200%

C200%，20%

D200%.200%

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上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。

A交易的券种

B证券账户

C回购期限

D价格

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上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。

A到期价(净价)

B到期现价(净价)

C到期购回价(全价)

D到期购回价(净价)

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上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A1 000，50 000

B5 000.10 000

C1 000，10 000

D500.1 000

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全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A竞价方式

B询价方式

C招投标方式

D定价方式

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（）是全国银行间债券市场的主管部门。

A中国人民银行

B中国银行业监督管理委员会

C财政部

D中央国债登记结算有限责任公司

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全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。

A由正回购方决定

B由中国人民银行统一制定

C由逆回购方决定

D由回购双方约定

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格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A中国人民银行

B证券交易所

C交易系统

D结算代理人

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债券买断式回购交易也称（）。

A封闭式回购

B开放式回购

C一次性回购

D双向回购

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全国银行间市场买断式回购以（）。

A全价交易、全价结算

B净价交易、净价结算

C净价交易、全价结算

D全价交易、净价结算

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全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。

A中央国债登记结算有限责任公司

B中国人民银行

C中国银行业监督委员会

D同业中心

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上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A权限审批

B交易权限管理

C资格认定

D权限最小化

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上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A上海证券交易所

B中国人民银行

C交易双方协商

D同业中心

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上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A1 000

B5 000

C10 000

D50 000

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债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A1年期国债利率

B约定回购利率

C1年定期存款利率

D活期存款利率

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参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A全国银行间同业拆借中心

B中央国债登记结算有限责任公司

C证券登记结算公司

D证券交易所

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《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A2004年记账式(十期)

B2005年记账式(二期)

C2005年记账式(十期)

D2004年记账式(二期)

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上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A10%

B15%

C20%

D25%

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在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A质权

B抵押权

C处置权

D所有权

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2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。

A金融债券回购交易

B企业债券回购交易

C以企业债为主要品种的质押式回购交易

D以国债为主要品种的质押式回购交易

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2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A全国性银行

B政策性银行

C上市商业银行

D所有商业银行

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由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A处置权

B所有权

C收益权

D剩余财产分配权

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买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。

A现期空头

B现期多头

C远期空头

D远期多头

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买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A小于

B大于

C小于等于

D大于等于

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全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。

A同业中心

B中央国债登记结算有限责任公司

C中国人民银行

D中国银行业监督管理委员会

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2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

A证券交易系统

B大宗交易系统

C竞价交易系统

D集合竞价结算系统

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上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

A证券交易系统

B大宗交易系统

C竞价交易系统

D集合竞价结算系统

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某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。

A3 600

B4 600

C600

D635

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接上题，需要回购融入资金是（）元(不考虑各项税费)。

A3 600

B4 600

C600

D635

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某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。

A5 000

B5 040

C1 200

D1 380

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接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。

A5 000

B5 040

C1 200

D1 380

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接第47题，标准券库存余额为（）元。

A-l 200

B-3 620

C1 200

D1 380

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接第47题，当日资金清算净额为（）元。

A6 420

B-3 620

C5 000

D5 040

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买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A价格优先

B货银对付

C公平公正

D时间优先

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国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。

A13：OO

B14：00

C15：00

D15：30

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回购到期清算日(R日)（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A9：00～15：00

B9：30～15：00

C9：00～13：00

D9：O0～15：30

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对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

BR+1

CR+2

DR+3

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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。

A一级

B二级

C发行

D流通

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买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A交易席位

B证券账户

C清算编号

D资金账户

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多选题二、不定项选择题

开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C中央国债登记结算有限责任公司

D全国银行间同业拆借中心

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交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。

A证券公司

B保险公司

C证券投资基金

D商业银行

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上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。

A63天

B91天

C182天

D273天

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深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A1天

B2天

C3天

D7天

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全国银行间债券回购参与者包括（）。

A中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A回购成交合同

B回购交易合同

C债券回购主协议

D债券回购协议

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全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A各全国性商业银行

B烟台住房储蓄银行

C部分符合条件的城市商业银行

D部分符合条件的农业银行

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全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。

A成交单

B电报

C电传

D传真

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全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。

A自主报价

B格式化询价

C累计投票询价

D确认成交

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《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A擅自从事借券、租券等融券业务

B擅自交易未经批准上市债券

C制造并提供虚假资料和交易信息

D操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

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债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

A由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B可暂停或取消其债券交易业务资格

C对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

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债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

B买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

C买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。

A有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

B有利于金融市场的流动性管理

C有利二r债券交易方式的创新

D有利于投资者进行套期保值

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全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A保证金或保证券制度

B仓位限制

C履约金制度

D处罚制度

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买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。

A同业中心

B中国证券业协会

C中国人民银行

D中央国债登记结算有限责任公司

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与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。

A双方均需缴纳履约金

B履约金比率由交易所确定

C履约金到期归属按规则判定

D违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。

A现券买卖

B逆回购业务

C正回购业务

D国券买卖

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关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。

A上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手

B上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

C深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍

D深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍

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开办国债回购交易的目的是（）。

A发展国债市场

B活跃国债交易

C发挥国债的信用功能

D提供一种融资方式

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下列关于标准券的说法正确的是（）。

A标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

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沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。

A14天回购

B28天回购

C63天回购

D273天回购

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全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。

A政府债券

B中央银行债券

C企业债券

D金融债券

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中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A交易

B登记

C托管

D结算

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公开报价包括（）。

A单边报价

B对话报价

C双边报价

D反向报价

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双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。

A交付方式

B买卖数量

C清算速度

D结算方式

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全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A到期交付方式

B首期交易净价

C到期交易净价

D回购债券数量

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全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。

A交易价格

B挂牌日

C摘牌日

D交易的起止日期

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对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。

A警告

B3万元人民币以下的罚款

C暂停其债券交易业务资格

D取消其债券交易业务资格

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国债买断式回购的交易主体限于（）。

AA账户

BB账户

CC账户

DD账户

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在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A资金融入方

B出质债券方

C资金融出方

D卖出回购方

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债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。

A逆回购方

B买入返售方

C资金融出方

D卖出回购方

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在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A正回购方

B融资方

C卖出回购方

D资金融入方

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为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A首期结算金额

B回购债券面额

C债券在回购期间的新增应计利息

D到期交易净价

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在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。

A正回购方(融资方)

B逆回购方

C中央国债登记结算有限责任公司

D证券交易所

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目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。

A证券交易系统

B大宗交易系统

C竞价交易系统

D集合竞价结算系统

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商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A结算备付金账户

B准备金存款账户

C人民银行资金划拨结算系统

D人民银行资金划拨清算系统

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买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A可用资金小于当日清算应付净额

B当日清算应收净额不足抵补历史透支

C可用资金大于当日清算应付净额

D日清算应收净额等于抵补历史透支

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T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A净应收

B净应付

C结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额

D结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

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以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

A比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

B有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

C结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A资金集中交收账户

B证券集中交收账户

C交收担保品证券账户

D专用待清偿证券账户

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中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

A资金集中交收账户

B证券集中交收账户

C交收担保品证券账户

D专用待清偿证券账户

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结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A资金集中交收账户

B证券集中交收账户

C资金交收账户

D证券交收账户

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买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C不作为共同对手方

D不提供交收担保

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100

下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。

AT日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

B国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

CT+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

DT+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

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101

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（）。

AT日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

C证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

DT日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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判断题三、判断题

102

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（）

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103

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（）

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104

2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

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105

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）

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106

当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（）

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107

全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。（）

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108

深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）

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109

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）

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110

债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（）

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111

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。（）

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112

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（）

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113

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（）

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114

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（）

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115

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）

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116

全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）

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117

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（）

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118

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（）

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119

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（）

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120

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）

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121

全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）

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122

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）

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123

全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）

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124

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（）

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125

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）

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126

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）

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127

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）

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128

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（）

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129

市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（）

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130

全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）

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131

只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）

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2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章--债券回购交易试题-EIKISHOJI.CO.JP

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