A上市公司向特定对象发行新股
B上市公司向不特定对象发行新股
C向原股东配售股份
D向不特定对象公开募集股份
A《证券法》
B《上市公司证券发行管理办法》
C《上市公司证券发行试行办法》
D《公司法》
A10
B20
C30
D50
A证券上市当年剩余时间
B证券上市后1个完整会计年度
C证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A最后签署之日起3个月
B最后签署之日起6个月
C最后签署之日起l2个月
D最后签署之日起2年
A6个月
B12个月
C2年
D3年
A3个月,6个月内
B6个月,6个月内
C3个月,3个月内
D6个月,3个月内
A30%
B40%
C50%
D70%
A2
B3
C4
D5
A6个,l2个
B6个,36个
C12个,l2个
D12个,36个
A“731 ×××”
B“700×××”
C“730 ×××”
D“710 ×××”
A12个月,l6个月
B36个月,36个月。
C12个月,l2个月
D36个月,l2个月
A15,中国证监会,
B15,证券交易所
C1、 5,中国证监会和证券交易所
D10,中国证监会和证券交易所
A24个月,30%
B24个月,50%
C12个月,50%
D12个月,30%
A1,股东大会
B2,股东大会
C1,董事会
D2,董事会
A2个工作日内向证券交易所书面说明
B3个工作日内向中国证监会书面说明
C3个工作日内向证券交易所书面说明
D2个工作日内向中国证监会书面说明
A2,低
B3,低
C3,高
D2,高
AT+1日,不设涨跌幅限制
BT日,受涨跌幅限制
CT+1日,受涨跌幅限制
DT日,不设涨跌幅限制
A10%
B20%
C30%
D50%
A不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
A向原股东配售股份
B向不特定对象公开募集股份
C向特定对象发行股票
D向原股东公开募集股份
AT-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
BT+1日,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
CT+2日,主承销商刊登网下发行结果公告,退还未获配售的网下申购定金
DT+3日,网上未获配售的资金解冻,网下发行申购资金验资
AT-2日,配股说明书摘要及发行公告见报,配股说明书及附件见交易所网站
BT日~T+5日为配股缴款期间,发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
CT+3日,网下验资,确定原股东认配比例
DT+7日,刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易
A特定对象符合股东大会决议规定的条件
B发行对象不超过l0名
C发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D发行对象不能为自然人
A发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
A发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B发行对象认购的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
C上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,12个月内不得转让
D本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定
A由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C由中国证监会进行的受理文件、初审
D发行审校委员会审核、核准发行
A督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
A股权登记日
B除权日
C投资者配股申购数量
D投资者配股申购期限
A现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
BT日,刊登公开增发提示性公告
CT+3日,刊登网下发行结果公告
DT+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)
A具备健全且运行良好的组织机构
B具有持续盈利能力,财务状况良好
C公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
A于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
A审计报告
B盈利预测审核报告
C资产评估报告
D资信评级报告
A《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》