2011年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A资产收益率视为盈利性指标

B销售利润率视为盈利性指标

C周转率视为安全性指标

D杠杆比率视为安全性指标

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自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券公司

B证券业协会

C证券信用评级机构

D会计师事务所

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（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A信用公司债券

B不动产抵押公司债券

C保证公司债券

D收益公司债券

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从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A核准制

B审批制

C注册制

D备案制

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在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A短期国债

B国库券

C长期国债

D无期限国债

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一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A封闭式基金

B股票

C国库券

D可转换公司债券

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普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A支配公司财产的权利

B营销权

C基本权利和义务

D特种经营权

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（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A风险性

B收益性

C流动性

D参与性

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由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A龙债券

B外国债券

C欧洲债券

D亚洲债券

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在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A总股数

B总股本

C总资产

D净资产

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相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A政府债券

B政府机构债券

C中央政府债券

D中央银行发行的债券

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以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。

A财政部在国外发行的债券，属于政府债券

B我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

C我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券

D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

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总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。

A独资经营企业

B家庭型

C合伙经营企业

D个体工商户

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（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A国家发展和改革委员会

B国务院

C国务院证券委员会

D中国证监会

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我国的商业银行债券不包括（）。

A在全国银行间发行债券市场发行的金融债券

B商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

C商业银行混合资本债券

D商业银行次级债券

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股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。

A固定盈利优先股票

B固定利息率优先股票

C参与型优先股票

D股息率固定优先股票

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以下关于股票合并的说法，错误的是（）。

A股票合并是将每10股合并为1股

B股票合并常见于低价股

C股票合并是将若干股股票合并为1股

D股票合并又称并股

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对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A中期

B中短期

C短期

D长期稳定

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股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A24

C12

D18

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下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。

A可以一次或分次缴纳出资

B转让相对简单

C安全性较差

D认购时要求一次性缴纳

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股票是一种（）。

A债券证券

B物权证券

C综合权利证券

D设权证券

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经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。

A5千万

B1亿

C2亿

D3亿

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股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A合伙企业

B有限公司

C股份有限公司

D注册公司

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目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

A净额结算

B全额结算

C定期结算

D随时结算

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可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。

A自动赎回

B任意赎回

C变相赎回

D经常赎回

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下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。

A国务院

B国家能源投资公司

C国家原材料投资公司

D铁道部

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证券市场按照品种结构分为（）。

A股票市场和债券市场

B流通市场和非流通市场

C国内市场和国外市场

D发行市场和交易市场

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同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。

A信用风险

B利率风险

C政策风险

D购买力风险

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“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。

A现货交易

B远期交易

C期货交易

D期权交易

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世界上第一家股票交易所是（）。

A1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆

B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所

C15世纪的意大利商业城市中的证券交易

D1970年成立的费城证券交易所

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无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A面额价值

B票面价值

C内在价值

D名义价值

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目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A2.5%

B1.5%

C1%

D0.33%

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我国金融债券的发行主体不包括（）。

A中国进出口银行

B国家开发银行

C中国工商银行

D中国农业发展银行

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在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

A社会保障税；社会保险基金

B社会保障税；企业年金

C社会保险基金；社会保障基金

D社会保险基金；企业年金

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首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A协商定价

B询价

C累计投标询价

D上网竞价

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根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）个阶段。

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（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

A沪、深交易所成立

B深圳特区证券公司成立一

C国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D中国证监会的成立

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下列说法正确的是（）。

A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

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储蓄国债(电子式)是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A国家发改委

B财政部

C中国人民银行

D证监会

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证券投资基金在我国香港地区称为（）。

A共同基金

B单位信托基金

C证券投资信托基金

D信托基金

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只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A看跌期权

B欧式期权

C看涨期权

D美式期权

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无记名股票与记名股票的差别在于（）。

A股东权利

B股票记载方式

C转让方式

D安全性

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股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A市盈率

B市净率

C现值请

D必要收益率

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根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A5亿元

B3亿元

C2亿元

D1亿元

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社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

A不高于50%

B不低于50%

C不低于40%

D不低于10%

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按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。

A债券

B凭证证券

C股票

D商业本票

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下列有关红筹股的表述，错误的是（）。

A红筹股不属于外资股

B红筹股在中国境内注册

C红筹股大部分股东权益来自中国内地

D红筹股在香港上市但主要业务在中国内地

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20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A短期债券

B实物债券

C凭证式债券

D记账式债券

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我国股份有限公司的股东大会由（）组成。

A全体股东

B全体职工

C全体董事

D全体监事

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贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A不规定利率

B规定利率

C标明折价

D不标明折价

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下列关于利率风险的描述，错误的是（）。

A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小

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下列关于外资股的说法，错误的是（）。

A境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付

D红筹股不属于外资股

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下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。

A是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务

B期限在5年以下(含)

C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

D保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付

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下列关于现金股利的说法，错误的是（）。

A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%

C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税

D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%

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基金管理费费率大小，通常（）。

A与基金规模成反比，与风险成正比

B与基金规模成反比，与风险成反比

C与基金规模成正比，与风险成正比

D与基金规模成正比，与风险成反比

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行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

C10

D15

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基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。

A资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B出现巨额赎回的情形

C基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

D出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

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《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A25%

B20%

C15%

D5%

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按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A上市交易的股票

B期货

C上市交易的国债

D上市交易的企业债券

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规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。

A零息债券

B固定利率债券

C息票累积债券

D浮动利率债券

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多选题二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A流动性

B永久性

C安全性

D收益性

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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A在证券交易所挂牌交易的股票

B在证券交易所挂牌交易韵债券

C证券投资基金

D在证券交易所挂牌交易的权证

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契约型基金的当事人有（）。

A基金管理人

B基金承销人

C基金托管人

D基金投资人

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政府债券的功能包括（）。

A国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

B调节居民收入分配

C为政府筹集资金，扩大公共开支

D弥补财政赤字

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下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。

A通常附属于交易所

B以独立的公司形式组建

C是专门的清算机构

D不以独立的公司形式组建

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按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。

A基于货币的结构化产品

B基于利率的结构化产品

C基于期权的结构化产品

D基于互换的结构化产品

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2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A中国建设银行

B国家开发银行

C中国工商银行

D中国人民银行

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证券投资基金的运作费包括（）等。

A分红手续费

B持有人大会费

C信息披露费

D上市年费

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国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。

A股票价格指数期货

B联邦基金利率期货

C伦敦银行间同行业拆放利率期货

D3个月期港元利率期货

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关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

B专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

C一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

D一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

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下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

A单个股票的远期合约

B股票价格指数的远期合约

C商业票据

D固定收益证券的远期合约

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发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（）。

A资金使用方向

B债券变现能力

C筹集资金数额

D市场利率的变化

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金融远期合约主要包括（）。

A远期期货合约

B远期汇率协议

C股权类资产的远期合约

D远期利率协议

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除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。

A基金销售服务费

B基金托管费

C基金运作费

D基金交易费

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影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。

A市场供求状况

B基金份额资产净值

C宏观经济形势

D政治环境

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短期国债的一般特征有（）。

A在货币市场占有重要地位

B流动性强

C偿还期为1年或1年以内

D偿还期为2年或2年以内

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行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。

A行业或产业竞争结构

B抗外部冲击的能力

C经济周期循环

D行业估值水平

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处置证券公司风险的具体措施有（）。

A停业整顿

B托管、接管

C行政重组

D撤销

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一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（）。

A期限不同

B交易费用不同

C发行规模限制不同

D基金份额的交易价格计算标准不同

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根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（）。

A按照规定召集基金份额持有人大会

B计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

C对基金财务会计报告出具意见

D安全保管基金财产

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根据发行证券制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券

B可转换为股票的公司债券

C企业债券

D股票

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在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。

A在我国香港上市的内地公司

B含N股的国内上市公司

C含B股的国内上市公司

D含A股的国内上市公司

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金融期货的主要交易制度有（）。

A集中交易制度

B标准化的期货合约和对冲机制

C保证金及杠杆作用

D限仓制度

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从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。

A商业性汇率风险

B金融性汇率风险

C全球性汇率风险

D区域性汇率风险

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作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（）。

A权利不同

B目的不同

C期限不同

D风险不同

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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A指定商业银行

B证券登记结算机构

C资产托管机构

D证券交易所

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债券投资不能收回的情况有（）。

A发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入

B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

C法律债券的投资做出新的规定

D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

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根据基础资产不同，资产证券化可分为（）等类别。

A不动产证券化

B信贷资产证券化

C未来收益证券化

D应收账款证券化

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金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

AOTC交易的衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C期权合约

D股票期权产品

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奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A期权价格

B基础资产

C期权有效期

D选择权性质

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按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A上市证券

B非上市证券

C公募证券

D私募证券

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关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

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政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A协调财政资金短期周转

B弥补财政赤字

C实施某种特殊的政策

D兴建政府投资的大型基础性的建设项目

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证券发行市场主要由（）组成。

A司法机关

B证券发行人

C证券投资者

D证券中介机构

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在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A天津市企业交易所

B上海众业公所

C上海华商证券交易所

D上海股份公所

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2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（）。

A股票期货

B普通股票

C股票期权

D限制性股票

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普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A法律上的限制

B公司的经营环境

C公司对现金的需要

D公司进入资本市场获得资金的能力

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下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取

D一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率

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下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A认股价格

B剩余有效期限

C换股比例

D普通股的市价

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100

我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A审定总经理提出的工作计划

B制定、修改证券交易所的业务规则

C执行会员大会的决议

D选举和罢免会员理事

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判断题三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

101

可转换债券是一种附有转股权的债券。（）

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102

在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

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103

IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（）

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104

存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（）

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105

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（）

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106

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（）

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107

我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（）

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108

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）

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109

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（）

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110

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（）

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111

合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（）

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112

证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（）

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113

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（）

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114

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。（）

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115

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（）

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116

公募证券是向特定的投资者发行的证券。（）

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117

证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（）

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118

证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（）

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119

根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（）

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120

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。（）

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121

按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（）

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122

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（）

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123

股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采用金轧差的方式结算。（）

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124

中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（）

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125

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（）

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126

上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席、报盘系统及相关的通信系统组成。（）

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127

根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。（）

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128

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（）

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129

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）

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130

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）

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131

优先股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（）

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132

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论产生的。（）

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133

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。（）

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134

多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。（）

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135

某公司有优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配。如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得3元股利。（）

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136

封闭式基金的期限是指基金的存续期。（）

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137

认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。（）

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138

债券是发行人依照法定程序发行的，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是委托人和代理人的关系。（）

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139

股票平均价格水平是影响债券票面利率的主要因素之一。（）

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140

根据债券的票面形态进行的分类中，具有标准格式券面的是凭证式债券。（）

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141

发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金。（）

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142

我国的记账式国债是从1996年开始发行的一个上市券种。（）

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143

不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等。（）

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144

兼有债权和股权的双重性质的公司债是可转换公司债券。（）

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145

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）

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146

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（）

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147

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）

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148

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

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149

投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）

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150

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）

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151

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（）

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152

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（）

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153

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）

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154

证券业协会的权力机构是理事会。（）

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155

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。（）

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156

融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（）

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157

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。（）

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158

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（）

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159

目前权证交易实行T+1回转交易。（）

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160

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（）

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2011年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题-EIKISHOJI.CO.JP

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