2012年证券投资基础知识全真模拟第四套题-翠苑书店

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单选题一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)

证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A合同

B债券

C股票

D法律凭证

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下面关于货币证券的说法正确的是（）。

A货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券

B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

C货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券

D货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券

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下面选项中（）不是有价证券的特征。

A收益性

B流动性

C风险性

D返还性

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开放式基金通过投资者向（）申购和赎回实现流通转让。

A证券交易所

B股份有限公司

C证券公司

D基金管理公司

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证券投资人是指（）。

A通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

B通过证券而进行投资的各类机构法人

C通过证券而进行投资的各级政府机构

D通过证券而进行投资的自然人

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1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A1999年1月

B1999年7月

C1999年3月

D2000年1月

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2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

A花旗银行

B东京银行

C瑞士银行

D摩根士丹利国际公司

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公司的股份采取（）的形式。

A债券

B股票

C合同

D票据

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股票是一种（）。

A真实资本

B商品资本

C货币资本

D虚拟资本

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（）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

A普通股票

B优先股票

C记名股票

D无记名股票

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股票的价格是由（）决定。

A股票的票面价值

B股票的账面价值

C股票的清算价值

D股票的内在价值

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（）是股份公司的权力机构。

A董事会

B监事会

C职工代表大会

D股东大会

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（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

A参与优先股票

B可转换优先股票

C非参与优先股票

D不可转换优先股票

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境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票称为（）。

AB股

BH股

CN股

DS股

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债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）。

A股权凭证

B书面凭证

C法律凭证

D债权债务凭证

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（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。

A债券的票面价值

B债券的到期期限

C债券的票面利率

D债券发行者名称

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（）是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。

A偿还性

B流动性

C安全性

D收益性

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（）是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。

A政府机构债券

B国家债券

C金融债券

D地方政府债券

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凭证式国债由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的（）家凭证式国债承销团成员的营业网点销售。

A37

B35

C34

D33

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（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A信用公司债券

B收益公司债券

C可转换公司债券

D附认股权证的公司债券

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国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（）。

A熊猫债券

B武士债券

C扬基债券

D龙债券

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证券投资基金在美国被称为（）。

A单位信托基金

B共同基金

C增值基金

D证券投资信托基金

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证券投资基金反映的经济关系是（）。

A所有权关系

B债权债务关系

C借贷关系

D信托关系

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开放式基金的交易价格取决于（）。

A每一基金份额净资产值的大小

B供求关系

C市场风险大小

D发行价格

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下列选项中（）一般可以作为ETF的发起人。

A商业银行

B证券交易所

C大型基金管理公司

D证券公司

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基金托管人又称基金保管人，是依据基金运行中（）的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。

A公平、公正、公开

B管理与保管分开

C投资人利益最大化

D诚实守信

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（）是指基金资产总值减去负债后的价值。

A基金资产净值

B基金份额净值

C基金资产总值

D基金总份额

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根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的（）。

A5％

B10％

C15％

D20％

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金融衍生工具是指（）。

A建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品

B建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

C基础金融产品或基础金融变量

D建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

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银行业普遍兴起的资产证券化是金融工具创新中的（）。

A风险管理型创新

B增强流动型创新

C信用创造型创新

D股权创造型创新

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期货经纪商通常是（）。

A证券公司

B期货经纪公司

C金融期货交易所

D证券交易所

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价格发现功能是指（）。

A在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过做市商报价形成期货价格的功能

B在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能

C在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过网上询价形成期货价格的功能

D在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能

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根据（）划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。

A合约履行时间

B合约履行方式

C期权基础资产性质

D选择权的性质

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根据（）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

A权证行权的基础资产或标的资产

B权证行权所买卖的标的股票来源

C持有人权利的性质

D权证持有人行权的时间

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（）是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。

A转换价值

B理论价值

C市场价格

D实际价值

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如果发行的证券化产品属于（），发行前必须经过评级机构进行信用评级。

A股权

B不动产

C信贷资产

D债券

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证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（）。

A证券交易市场

B二级市场

C初级市场

D次级市场

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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A5000万

B1亿

C2亿

D4亿

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（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

A以价格为标的的荷兰式招标

B以价格为标的的美式招标

C以收益率为标的的荷兰式招标

D以收益率为标的的美式招标

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（）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

A证券发行

B证券交易

C证券上市

D证券增发

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行情监控（）。

A对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断

B对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚

C对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚

D对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断

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运行独立是指（）。

A深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值

B中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

C将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

D中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数

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沪深300指数基日为（），基点为1000点。

A2004年12月31日

B2004年12月30日

C2005年12月31日

D2005年12月30日

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股票买入价与卖出价之间的差额就是（），或称资本损益。

A建业股息

B负债股息

C财产股息

D资本利得

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证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）。

A政府机构

B金融机构

C法人机构

D自律机构

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证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A5000万

B1亿

C2亿

D5亿

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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A董事会―投资决策机构―自营业务部门

B董事会―总经理―自营业务部门

C股东大会―投资决策机构―自营业务部门

D董事会―投资决策机构―总经理

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（）是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

A股东

B实际控制人

C董事

D独立董事

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证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

A资产管理业务

B投资银行业务

C经纪业务

D研究、咨询业务

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证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A8％

B20％

C40％

D100％

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证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

A余额结算

B保证金结算

C货银对付

D差额结算

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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）元。

A500万

B1000万

C1500万

D2000万

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下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行一章的内容。

A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

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《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于（）起实施。

A1993年12月29日

B1994年1月1日

C1994年4月1日

D1994年7月1日

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《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是（）。

A处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

C处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

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《证券公司风险处置条例》自（）公布之日起实施。

A2008年1月1日

B2008年4月1日

C2008年4月23日

D2008年7月1日

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在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A15

B20

C30

D60

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《证券市场禁入规定》自（）起施行。

A2005年12月30日

B2006年1月1日

C2006年4月30日

D2006年7月10日

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律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（）。

A处以3万元以上10万元以下的罚款

B处以3万元以上30万元以下的罚款

C处以30万元以上60万元以下的罚款

D处以20万元以上50万元以下的罚款

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证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。

A中国证监会

B中国证券业协会

C证券交易所

D中国人民银行

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多选题二、不定项选择题(共60题，1～20题每题1分，21～60题每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)

下面关于证券的说法正确的有（）。

A证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

B证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

D证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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公司证券包括的范围比较广泛，主要有（）。

A商业汇票

B商业票据

C公司债券

D股票

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下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有（）。

A证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

B证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易

C流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力

D流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括（）。

A筹资一投资功能

B定价功能

C资本配置功能

D规避风险功能

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证券投资人中的机构投资者主要有（）。

A政府机构

B金融机构

C企业和事业法人

D各类基金

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根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责有（）。

A确定证券的价格

B提供交易场所与设施

C制定交易规则

D监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正

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我国资本市场对外开放局面的形成，客观需求有（）。

A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

C加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界”国家建设

D加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

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股票应载明的事项主要有（）。

A公司名称

B股票种类

C公司成立的日期

D票面金额及代表的股份数

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股票的特征具体包括（）。

A收益性

B风险性

C流动性

D永久性和参与性

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我国《公司法》规定，记名股票由股东以（）转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A背书方式

B合同方式

C交割过户方式

D法律、行政法规规定的其他方式

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公司改组或合并的主要目的包括（）。

A扩大规模、增强竞争能力

B消灭竞争对手和控股

C操纵市场

D增加销售收入

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普通股票股东拥有（）直接体现了其在经济利益上的要求。

A表决权

B公司资产收益权

C选举权

D剩余资产分配权

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依据在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股票分为（）。

A可转换优先股票

B不可赎回优先股票

C可赎回优先股票

D不可转换优先股票

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有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有（）。

A国家持股

B国有法人持股

C其他内资持股

D外资持股

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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

A发行人是借人资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

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在实际经济生活中，债券利率受（）等因素影响。

A通货膨胀

B借贷资金市场利率水平

C筹资者的资信

D债券期限长短

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股票与债权的区别主要表现在（）。

A二者权利和收益不同

B二者目的不同

C二者期限不同

D二者风险不同

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记账式国债的发行分为（）几种情况。

A证券交易所市场发行

B银行间债券市场发行

C同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)

D向特定对象定向发行

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下面（）不具有经财政部会同中国人民银行确认的代销已发售的储蓄国债(电子式)的试点资格。

A中国工商银行

B中信银行

C中国银行

D招商银行

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国际债券的发行人主要是（）等。

A各国政府、政府所属机构

B各国公民

C各国银行或其他金融机构

D各国工商企业及一些国际组织

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我国发行的可转换公司债券的期限结构有（）等数个品种。

A1年

B5年

C10年

D30年

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作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，常见的称谓主要有（）。

A单位信托基金

B共同基金

C增值基金

D证券投资信托基金

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下列说法中正确的是（）。

A基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构

B基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

C基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动

D基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

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契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是（）。

A基金管理人

B基金的委托人

C基金托管人

D基金的受益人

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指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（）。

A费用低廉

B风险较小

C在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

D指数基金可以作为避险套利的工具

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基金份额持有人的基本权利包括（）。

A对基金收益的享有权

B对基金份额的转让权

C对基金资产的管理权

D在一定程度上对基金经营决策的参与权

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我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止（）。

A被依法取消基金托管资格

B被基金份额持有人大会解任

C依法锯散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D被依法取消基金管理资格

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基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：（）。

A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

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按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（）。

A向他人贷款或者提供担保

B买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券

C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D承销证券

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金融衍生工具的显著特性有（）。

A跨期性

B杠杆性

C联动性

D高风险性

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根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。

A股权类资产的远期合约

B债权类资产的远期合约

C远期利率协议

D黄金的远期合约

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期货交易所的主要职责有（）。

A为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约

B为期货交易制定规章制度和交易规则，监督交易过程，控翩市场风险，保证各项制度和规则的实施，提供期货交易的信息

C制定期货交易价格并监督其实施

D承担着组织、监督期货交易的重要职能

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下列选项中（）属于金融期货的基本功能。

A套期保值功能

B价格发现功能

C投机功能

D筹资一投资功能

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按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A欧式期权

B美式期权

C修正的美式期权

D无限期权

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按权证的内在价值，可将权证分为（）。

A平价权证

B溢价权证

C价内权证

D价外权证

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下列说法中正确的是（）。

A附权证债券的权利载体是权证

B附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

C附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

D附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

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2005年12月，作为资产证券化试点银行，（）分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A中国工商银行

B中国建设银行

C中国进出口银行

D国家开发银行

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下列说法中正确的是（）。

A证券发行市场和证券交易市场，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（）。

A根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月

C符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售

D询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

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100

证券交易所是（）。

A证券买卖双方公开交易的场所

B一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

C是整个证券市场的核心

D是整个证券市场的中介机构

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101

证券上市后，上市公司应遵守我国（）等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。

A《公司法》

B《证券法》

C《证券交易所上市规则》

D《证券发行与承销管理办法》

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102

证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下几个方面：（）。

A行情监控

B交易监控

C证券监控

D资金监控

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103

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（）。

A建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统

B建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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104

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（）。

A简单算术股价平均数

B几何股价平均数

C加权股价平均数

D修正股价平均数

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105

证券投资的系统风险不包括（）。

A政策风险

B经济周期波动风险

C经营风险

D财务风险

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106

证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（）。

A证券公司是证券市场投融资服务的提供者

B为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

C证券公司也是证券市场重要的机构投资者

D证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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107

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

A证券经纪业务

B证券承销与保荐业务

C证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D证券发行业务

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108

关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

B集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

C经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产管理计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品

D证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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109

下列选项中（）可以向股东会提出议案。

A董事会

B监事会

C单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东

D独立董事

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110

研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（）。

A应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

B应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

C应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

D应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

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111

计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A市场风险

B信用风险

C营运风险

D缝算风险

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112

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会区别情形，可对其采取的措施包括（）。

A责令停业整顿

B指定其他机构托管、接管

C撤销经营证券业务许可

D撤销

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113

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A中国证监会及其派出机构

B中国证券业协会

C司法部及地方司法行政机关

D中国律师协会

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114

《证券法》的调整范围涵盖了（）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

A货币和中央银行票据

B中国境内的股票

C公司债券

D国务院依法认定的其他证券

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115

下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有（）。

A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量-

B加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度

D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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116

《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有（）。

A处5年以下有期徒刑或者拘役

B并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

C处3年以下有期徒刑或者拘役

D并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

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117

证券公司设董事会秘书，负责（），按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A公司财务报表的管理

B股东会和董事会会议的筹备

C文件的保管

D股东资料的管理

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118

关于《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，以下说法不正确的是（）。

A在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B限制发行对象的资格和数量。发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过10名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

C股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

D发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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119

证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，其对证券市场的健康发展的意义重大是因为（）。

A加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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120

关于证券交易所对会员的管理，下列说法中正确的是（）。

A证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

C调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报中国证券业协会批准

D会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

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单选题三、判断题(共60题，每题0．5分，答对得0．5分，放弃不得分，答错倒扣0．5分)

121

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）

A正确

B错误

C放弃

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122

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。（）

A正确

B错误

C放弃

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123

证券市场的资本配置功能是指通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。（）

A正确

B错误

C放弃

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124

经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金3000亿美元。（）

A正确

B错误

C放弃

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125

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、证券交易所都属于证券市场中介机构。（）

A正确

B错误

C放弃

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126

2001年12月，中国加入世界贸易组织，中国经济走向全面开放，金融改革不断深化，资本市场的深度和广度日益扩大。（）

A正确

B错误

C放弃

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127

截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（）

A正确

B错误

C放弃

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128

股票实质上代表了股东对股份公司的管理权。（）

A正确

B错误

C放弃

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129

物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（）

A正确

B错误

C放弃

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130

优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。（）

A正确

B错误

C放弃

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131

20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效。（）

A正确

B错误

C放弃

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132

因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。（）

A正确

B错误

C放弃

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133

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（）

A正确

B错误

C放弃

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134

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在6个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％，在12个月内不得超过10％。（）

A正确

B错误

C放弃

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135

债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。（）

A正确

B错误

C放弃

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136

如果流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受；如果流通市场不发达，长期债券的销售就可能不如短期债券。（）

A正确

B错误

C放弃

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137

我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上印有票面金额。（）

A正确

B错误

C放弃

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138

流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常采用记名方式，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

A正确

B错误

C放弃

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139

从2007年6月起，我国浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。（）

A正确

B错误

C放弃

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140

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的35％。（）

A正确

B错误

C放弃

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141

2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券，发行额各为7亿美元。（）

A正确

B错误

C放弃

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142

证券投资基金在英国和我国香港地区被称“证券投资信托基金”。（）

A正确

B错误

C放弃

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143

公司型基金以发行基金份额的方式募集资金，基金持有人凭其持有的基金份额依法享有投资收益。（）

A正确

B错误

C放弃

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144

所有开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（）

A正确

B错误

C放弃

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145

交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金可赎回性与开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。（）

A正确

B错误

C放弃

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146

基金托管人应该是依附于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（）

A正确

B错误

C放弃

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147

基金资产净值是衡量一只基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）

A正确

B错误

C放弃

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148

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（）

A正确

B错误

C放弃

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149

基础金融产品仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，不包括金融衍生工具。（）

A正确

B错误

C放弃

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150

目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）

A正确

B错误

C放弃

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151

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（）

A正确

B错误

C放弃

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152

价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，期货价格不等于未来现货价格才是常态。（）

A正确

B错误

C放弃

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153

期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（）

A正确

B错误

C放弃

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154

修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的任何一日期执行。（）

A正确

B错误

C放弃

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155

目前上海和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上、12个月以下。（）

A正确

B错误

C放弃

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156

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要有商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）

A正确

B错误

C放弃

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157

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。（）

A正确

B错误

C放弃

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158

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（）

A正确

B错误

C放弃

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159

以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。（）

A正确

B错误

C放弃

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160

我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由中国证监会依法审核同意，并于证券交易所签订上市协议。（）

A正确

B错误

C放弃

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161

资金监控对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。（）

A正确

B错误

C放弃

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162

2004年12月，为规范上市公司非流通股转让活动、维护证券市场秩序、保护投资者利益，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证监会根据我国《公司法》、《证券法》和中国人民银行的有关规定，制定了《上市公司非流通股份转让业务办理规则》。（）

A正确

B错误

C放弃

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163

人民币债券交易的清算办法：债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+1。（）

A正确

B错误

C放弃

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164

风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬。（）

A正确

B错误

C放弃

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165

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（）

A正确

B错误

C放弃

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166

证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（）

A正确

B错误

C放弃

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167

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（）

A正确

B错误

C放弃

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168

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）

A正确

B错误

C放弃

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169

会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。（）

A正确

B错误

C放弃

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170

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（）

A正确

B错误

C放弃

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171

通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（）

A正确

B错误

C放弃

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172

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（）

A正确

B错误

C放弃

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173

《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（）

A正确

B错误

C放弃

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174

迄今为止，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)共进行了三次修订。（）

A正确

B错误

C放弃

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175

《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（）

A正确

B错误

C放弃

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176

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司向国务院证券监督管理机构报送的年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。（）

A正确

B错误

C放弃

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177

《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了首次公开发行上市前24个月内不得增资扩股的规定，有利于企业在发行上市前根据自身情况引进战略投资者。（）

A正确

B错误

C放弃

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178

《证券市场禁入规定》规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。（）

A正确

B错误

C放弃

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179

公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化都属于我国《证券法》所规定的重大事件。（）

A正确

B错误

C放弃

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180

《证券交易所管理办法》规定，证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（）

A正确

B错误

C放弃

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