A审核认定
B确认成交
C市场定价
D清算交收
A开设柜台的金融机构
B投资者
C证券交易所
D证券登记结算机构
A5%
B10%
C15%
D20%
A证券交易所
B证券业协会
C证监会
D证券公司
AB股
BA股
C基金
D人民币普通股
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D限价交易
A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
A前一分钟市场价格的加权平均值
B当时的市场价格
C客户指定价格
D客户指定价格或优于客户指定价格
A第一个月的20日
B第一个月的15日
C第三个月的20日
D第三个月的15日
A结算
B核算
C审核
D交易
A追溯调整
B不追溯调整
C部分追溯调整
D无法判断
A30日
B10日
C60日
D6个月
A高效性
B效率性
C有效性
D经济性
A已在营业部开立的客户证券账户
B客户具有支配权的资产证明
C融资专用资金账户
D已在营业部开立的普通资金账户
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
A同意
B反对
C弃权
D议案一
A所有交易的成交量加权平均价
B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C最后一小时所有交易的成交量加权平均价
D收盘价通过集合竞价的方式产生
A10%
B15%
C5%
A证券发行风险
B证券交收风险
C证券结算风险
D证券交易风险
A政府债券
B金融债券
C长期债券
D短期债券
A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+6日
A3个月
B6个月
C10个月
D12个月
A1‰
B2‰
C2.5‰
D3‰
A证券公司
B证券交易所
C主承销商
D发行人
A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
A10日内
B10个工作日
C5个工作日
D5日内
A500%
B30%
D1%
A100
B1000
C50
D500
A债券账户
BA股账户
C转债账户
D基金账户
A0.01
B0.1
C1
D10
A1000万
B5000万
C1亿
D5亿
A坚持为客户保密制度
B忠实办理受托业务
C如实记录客户资金和证券的变化
D接受客户的全权委托
A交易金额不低于500万元人民币
B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C交易金额不低于100万元人民币
D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
A市场风险
B客户信用风险
C业务管理及集中度风险
D信息技术风险
A一级
B二级
C三级
D四级
B托管机构
C客户
D银行
A3
B5
C10
D20
A交易数据接收
B开立结算账户
C清算
D发送清算结果
B中国结算公司
C证券业协会
D证监会
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%，不超过500美元
D成交金额的0.05%，不超过500港元
A证券结算风险基金
B佣金
C过户费
D印花税
A新股发行人
B新股发行主承销商
D证券登记结算公司
C证券公司
D中国证监会
A股东
B债权者
C高层管理人员
D内部职工
A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
A可以表明参与集合计划没有风险
B可以保证本金安全
C不保证最低收益
D可以保证资产投资不受损失
B半年
C1年
D2年
A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
D证券经纪商不承担交易中的价格风险
A监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
B投资决策机构-自营业务部门的二级体制
C董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
D董事会-投资决策部门的二级体制
D证监会派出机构
A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
AT+2日
BT+1日(含节假日)
CT日(含节假日)
DT日(不含节假日)
A投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B从事融资融券交易的主体资格的合法性
C自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
A1份
B10份
C100份
D1000份
A实施公开、公正和及时的信息披露
B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C批准证券中介机构的资格并组织其活动
D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
A1万手
B10万手
C5万手
D100万手
A决定证券交易的价格
B进行证券的买卖
C本身持有证券
D实行自律性管理的法人
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
A进入证券交易所参与证券交易
B自动享有一个交易单元的使用权
C每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
D自动享有一个标准流速的使用权
A假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B将代理业务与自营业务混合操作
C将自营账户借给他人使用
D违反规定委托他人代为买卖证券
A专项调查
B书面警示
C要求整改
D口头警示
A按合同约定承担投资风险
B参与和退出集合资产管理计划
C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D保证委托资产来源及用途的合法性
A流动性
B稳定性
D收益性
A客户身份
B财产与收入状况
C证券投资经验
D风险认知与承受能力
A每一账户的申购数量都有上限，但无下限
B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
A采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
A机构
B信息
C会计核算
D账户
A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收
B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
A开盘价通过集合竞价的方式产生
B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D开盘价并不是交易所的第一笔成交价
A买断式回购有利于债券交易方式的创新
B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D买断式回购又称开放式回购
A了解身份、财产与收入状况、风险偏好
B按规定缴存交易结算资金
C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
D接受交易结果，并履行交割清算义务
B自然人
C证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D基金管理公司
A结算参与人资格证书
B法定代表人授权委托书
C开立资金交收账户申请表
D资金交收账户印鉴卡
A派遣合格代表入场从事证券交易活动
B有选举权和被选举权
C按规定转让交易席位
D参加会员大会
A经营范围
B承担风险的能力
C组织机构
D人员素质
A委托
B代理
C依附
D从属
A全国银行间市场买断式回购的期限
B买断式回购的首期交易净价
C买断式回购的到期交易净价
D回购债券数量
A柜台代理买卖
B证券公司代理买卖
C登记结算公司代理买卖
D证券交易所代理买卖
A审查分为验证与审单、查验资金及证券
B验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C审单主要是检查客户填写的委托单
D证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
A在交易所上市交易满3个月
B股东数不少于400人
C股票发行公司已完成股权分置改革
D股票交易未被交易所实行特别处理
A决策的自主性
B客户指令的权威性
C证券经纪商的中介性
D业务对象的特定性
A退回证券交易所
B共有
C出租
D质押
A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A网上累计投标询价发行
B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C上网定价发行
D向二级市场投资者按市值配售
A证监会
B客户
C指定商业银行
A证券交易风险提示
B证券知识普及
C证券公司基本信息公示
D证券法规宣传
AA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
BA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
CA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
DA股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元
A提高投资者的风险意识
B提高投资者的参与意识和风险识别能力
C提高投资者的自我保护能力
D提高投资者的规避风险的能力
A权证交易
B金融期货交易
C金融期权交易
D可转换债券交易
A自动托管
B随处通买
C哪买哪卖
D转托不限
A在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
B限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C限价委托成交迅速且成交率高
D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
A委托人身份
B委托内容
C委托卖出的实际证券数量
D委托买入的实际资金余额
A投资品种
B可承受的风险限额
C资产配置策略
D自营业务规模
A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管
B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
A意向申报
B定价申报
C双边报价
D成交申报