A活期存款利率
B1年定期存款利率
C5年期定期存款利率
D金融同业活期存款利率
A投资收入
B投机收入
C手续费、佣金收入
D买卖证券的差价
A买卖证券的方向
B委托时效限制
C委托价格限制
D委托订单的数量
A专门委员会
B会员大会
C理事会
D董事会
A债权和期权
B债权和股权
C债权和权证
D股权和期权
A28571元
B18182元
C600000元
D3000000元
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
A会员大会
B理事会
C专门委员会
D总经理办公室
A1000万
B2000万
C5000万
D1亿
A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D以上均不正确
A9:00~9:30
B9:15~9:25
C9:25~9:30
D9:10~9:25
A法人帐户
B客户结算
C法人结算
A登记
B结算
C清算
D交割
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D买卖价交易
A证券营业部自办资金存取
B委托银行代理资金存取
C银证转账存取
D客户交易结算资金第三方存管
A5
B3
C2
D1
A对委托人的一切委托事项负有保密义务
B如客户资金不足,向客户提供融资
C认真与客户签订证券买卖代理协议
D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
A0.01元
B0.001元
C0.10元
D1元
A交易期
B等候期
C冻结期
D封闭期
AT+0日,投资者申购
BT+1日,对申购资金进行验资
CT+2日,摇号抽签
DT+4日,公布摇号中签结果
A7
B9
C17
D23
A9 704份
B9 611份
C9 706份
D10 000份
A3千万元
B5千万元
C8千万元
D1亿元
A证券投资基金
B权证
C债券
D股票
A发行人的董事、监事、高级管理人员
B保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员
C持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
A3、10
B5、10
C3、30
D5、30
A1年
B9个月
C6个月
D3个月
A公告刊登日为T日
B申请材料送交日为T-5日前
C股权登记日为T+5日
D向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
A2008年6月1日
B2008年12月3日
C2009年1月1日
D2009年1月12日
A9.4
B10
C10.3
D11.5
A5%
B10%
C15%
D20%
A前一交易日参考价格×(1±5%)
B前一交易日参考价格×(1±10%)
C当日开盘价×(1±5%)
D当日开盘价×(1±10%)
A5000万元
B1亿元
C1.5亿元
D2亿元
C20%
D30%
A企业一年定期存款利率和实际冻结天数
B企业一年定期存款利率和实际交易天数
C企业活期存款利率和实际冻结天数
D企业活期存款利率和实际交易天数
A1
C5
D10
A决策的自主性
B买卖的随意性
C交易的风险性
D收益的不稳定性
A公司的实际控制人
B发行人的高级管理人员
C发行人的信息录入员
D持有公司10%股份的股东
B2
C3
D5
A风险控制机构
B投资决策机构
C董事会
D自营业务部门
A投资决策机构
B自营业务部门
D股东大会
A证券公司向客户
B银行向客户
C银行向证券公司
D证券公司向银行
A3
C12
D20
A融券专用证券账户
B客户信用交易担保证券账户
C客户信用交易担保资金账户
D信用交易证券交收账户
A3个月
B6个月
C9个月
D12个月
C15
D30
A客户自己
B证券公司
C证券交易所
D托管银行
A100
B200
C300
D500
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C1万元以上10万元以下
D10万元以上15万元以下
A15%
B20%
C30%
D50%
A50%
B100%
C200%
D300%
A20%
B15%
C10%
D25%
A1,10
B2,20
C3,30
D5,50
B5
C10
D15
B50%
C100%
D200%
A企业债
B国债
C国债和企业债
D标准券
A10
B30
C60
D91
A10%
A债券的持有方
B资金贷出方
C资金供应方
D融券方
AETF代表的是一揽子股票的投资组合
B追踪的是理论的股价指数
C可以在证券交易所挂牌上市交易
D可以进行基金份额的申购和赎回
A保险公司
B财务公司
C资产管理公司
D咨询公司
A开市委托
B市价委托
C限价委托
D当日委托
AB股
B债券
C基金
DA股
A远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行
B远期交易是标准化的,在场外市场进行;期货交易则是非标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行
C现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
A证券经纪
B证券投资咨询
C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D证券承销与保荐
A以营利为目的的业务
B新闻出版业
C为他人提供担保
D发布对证券价格进行预测的文字和资料
A按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
C按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
A在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
A独立竞价
B集合竞价
C连续竞价
D公开竞价
A证券法规宣传
B证券知识普及
C证券交易风险揭示
D证券公司基本信息公示
A最优5档即时成交剩余撤销申报
B对手方最优价格申报
C最优5档即时成交剩余转限价申报
D本方最优价格申报
A待处理
B冻结
C质押
D风险警示
A具有20家以上的营业部,且布局合理
B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C最近1年内不存在重大违法违规行为
D最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
A进入破产清算程序
B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D中国证券业协会规定的其他情形
A证券投资基金账户
B人民币特种股票账户
C人民币普通股票账户
D权证账户
A买卖双方所在会员营业部的名称
B证券名称
C成交价
D成交量
A在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B股票报价的日涨跌幅限制为5%
C股票报价的日涨跌幅限制为10%
D股票报价的日涨跌幅限制为15%
A客户之间的交易
B交易商之间的交易
C交易商与客户之间的交易
D交易商与证券交易所之间的交易
A合规风险
B市场风险
C政策风险
D经营风险
A假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
C内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
A建立自营业务的逐日盯市制度
B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C完善风险监控量化指标体系
D定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A规范的交易操作
B合理的预警机制
C严密的账户管理,严格的资金审批制度
D完善的交易记录保存制度
A证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元
B证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
C证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A证券交易所
B托管银行
C证券公司
D中国证券业协会
A投资偏好
B财产与收入状况
C主要社会关系
D风险承受能力
A挪用客户资产
B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A未按照要求提供有关情况
B在证券公司从事证券交易不足一年
C交易结算资金未纳入第三方存管
D缺乏风险承担能力
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
C定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
D建立完善的融资融券业务信息技术系统
A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
A自主报价
B格式化询价
C结算
D确认成交
A0.001
B0.005
C0.05
D0.01
A到期交付方式
B首期交易净价
C到期交易净价
D回购债券数量
A买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,但所有权并未转移至逆回购方
B买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
C质押式回购的初始交易中,债券所有权并不发生转移
D质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移
A换券
B提前赎回
C拆借资金
D现金交割
AA股
CB股
D回购交易
A组合证券发售的证券冻结和过户
B网上现金发售的证券过户
CETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
D网上现金发售资金结算
A冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
B要求结算参与人立即补足透支金额
C强制卖出暂扣证券
D按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
A货银对付原则
B共同对手方制度
C净额清算原则
D会计日交收原则