2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。

D10

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结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A资金交收账户

B银行账户

C证券账户

D结算账户

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A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A10%

B40%

C50%

D60%

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某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（）。

A9704份

B9706份

C10000份

D9611份

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上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。

A冻结期

B交易期

C等候期

D封闭期

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《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A客户交易结算资金第三方存管

B会员分级结算

C新股发行现金申购

D客户交易结算资金独立存管

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首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A主板上市的

B创业板上市的

C中小企业板上市的

D代办股份转让系统上市的

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某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A25000

B2500

C100

D10

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召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A1O

B15

C20

D30

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上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A配股公告日

B配股公告日后一天

C配股登记日

D配股登记日后一天

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上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

B交易所

C各证券公司

D各银行

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网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A广泛的市场性

B一、二级市场的联动性

C经济高效性

D股价易被机构大资金操纵证券交易

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根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A中国证券业协会

B证券交易所

C个人投资者

D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

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新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A招标购买方式

B承销购买方式

C同一价购买方式

D支付购买方式

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通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A股票买卖

B申购配股权证

C现金红利发放

D新股申购

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根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A3个月

B6个月

C9个月

D1年

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上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A证券交易所交易系统

B交易清算系统

C证券公司

D互联网

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深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（　　）个工作日。

AR日，10

BR+1日，5

CR+1日，10

DR-1日，15

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上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A无偿送股比例

B有偿送股比例

C有效送股比例

D约定送股比例

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上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。

A申请材料送交日为T-5日前

B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C公告刊登日为T日

D最后交易日为T+5日

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同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A第一笔申购

B最后一笔申购

C平均申购数

D抽签申购数

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首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。

A2004年12月7日

B2005年1月1日

C2006年5月19日

D2006年5月20日

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采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

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深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A15：00后

B16：00后

C15：O0前

D16：00前

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新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A卖方

B买方

C委托方

D代理方

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对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

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上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A基金份额净值

B基金资产总值

C基金份额累计净值

D基金份额市值

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投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

AT-1

CT+3

DT+5

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证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A10

B15

C20

D25

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基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

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证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A设立后规模是否允许变动

B申购和赎回的方式不同

C是否上市交易

D发行规模不同

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中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A交易系统

B互联网

C结算系统

D分公司系统

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所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A境内上市公司

B海外上市公司

C非上市公司

D民营企业

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上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

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股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。

A股份报价转让说明书

B临时报告

C年度报告

D半年度报告

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开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。

A每份基金份额面值

B每百份基金份额净值

C基金份额累计净值

D基金资产净值

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2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采
用了（　　）。

A新股资金申购网上发行

B网下配售股票

C网上竞价发行

D新股发行现金申购制度

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股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。

A500万

B800万

C1亿

D2亿

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网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。

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发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

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报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A价格高低

B数量多少

C时间先后

D规模大小

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对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

B15

C20

D30

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权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A0.01%

B0.05%

C01%

D0.15%

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采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

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上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A前日基金份额净值

B1元

C当日基金份额净值

D当日市场价格

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多选题二、不定项选择题

可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A送红股

B增发新股

C配股

D降低转股价格

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（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

A《证券投资基金法》

B《证券发行与承销管理办法》

C《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

D《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

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对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。

A申购价格与发行价格上限之间的差额部分

B申购价格与发行价格之间的差额部分

C未中签部分

D发行价格下限与上限之间的差额部分

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以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。

A申请材料送交日为T-5日前

B结算公司核准答复日为T-3日前

C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D公告刊登日为T日

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以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。

AT-5日前为申请材料送交日

BT-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

CT-1日前为向证券交易所提交公告申请日

DT日为公告刊登日

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关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

A申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

B每一有效申购单位配一个号

C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

AT-1日前

BT日

CT+3日

DT+6日

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股票网上发行方式的基本类型有（）。

A网上累计投标询价发行

B网上定价市值配售

C网上竞价发行

D网上定价发行

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股票网上发行具有（）优点。

A经济性

B高效性

C安全性

D稳定性

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2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A网上竞价发行

B上网定价发行

C网上累计投标询价发行

D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。

A认购方式不同

B发行价格的确定方式不同

C认购成功者的确认方式不同

D承销方式不同

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网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。

A市场性

B安全性

C连续性

D稳定性

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转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。

A高于该价位的买入申报全部成交

B低于该价位的卖出申报全部成交

C与该价位相同的买方申报全部成交

D与该价位相同的卖方申报全部成交

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投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。

A佣金

B手续费

C印花税

D个人所得税

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股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。

A挂牌公司属性不同

B转让方式不同

C信息披露标准不同

D结算方式不同

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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上

B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

D最近l年内不存在重大违法违规行为

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主办券商的代办业务包括（）。

A开立非上市股份有限公司股份转让账户

B受托办理股份转让公司股权确认事宜

C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。

A在挂牌前发布推荐报告

B在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

C在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

D经会计师事务所审计的年度报告

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权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。

A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

D权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

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投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

A记增投资者上海开放式基金账户基金份额

B记减投资者上海开放式基金账户基金份额

C记减投资者上海证券账户基金份额

D记增投资者上海证券账户基金份额

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开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A撮合交易时间

B集合竞价交易时间

C询价时间

D大宗交易时间

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在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A发售

B申购

C赎回

D交易

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在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。

A风险警示

B质押

C冻结

D待处理

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权证交易中，禁止的事项包括（）。

A权证发行人不得买卖自己发行的权证

B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D禁止任何人直接操纵权证价格

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如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A增发新股、发行可转换公司债券

B向原有股东配售股份

C重大资产重组

D以股抵债

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投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。

A人民币普通股票账户

B证券投资基金账户

C人民币特殊股票账户

DB股账户

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下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。

A基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

B在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

C上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值

D同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

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使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A向结算公司提交网络申请

B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

C到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

D使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A受托从事的介绍业务范围

B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D客户开户和交易流程

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易

D期货公司、客户收付期货保证金

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A进入破产清算程序

B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

D中国证券业协会规定的其他情形

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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。

A介绍业务的范围

B执行期货保证金安全存管制度的措施

C介绍业务对接规则

D报酬支付及相关费用的分担方式

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证券公司的禁止行为有（）。

A代客户下达交易指令

B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C代客户接收、保管或者修改交易密码

D直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。

A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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上市开放式基金的主要特点有（）。

A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

A作获利保证

B作共担风险承诺

C虚假宣传

D误导客户

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以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。

A买卖方向为买入

B在“委托价格"项填报股东大会议案序号

C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A可转债的存续期

B流通股价格

C持有人要求

D公司财务情况

分值: 1.0分查看题目解析 >

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

A申购日之前

B申购日当日

C提出申购申请后

D开立资金账户的同时

分值: 1.0分查看题目解析 >

以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。

A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

B公告刊登日(T日)

C权益登记日(T+3日)

D现金红利发放日(T+8日)

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司只能接受符合以下（）条件的期货公司的委托从事介绍业务。

A有重大影响的

B全资拥有的

C控股的

D被同一机构控制的

分值: 1.0分查看题目解析 >

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

A发行公告的刊登

B网上发行与网下发行的回拨

C网上股份登记

D网下股份登记

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证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（）。

A股份转让的委托申报时间

B股份编码和名称

C上一转让日转让价格和数量

D当日转让价格和数量

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A代理客户进行期货交易、结算或者交割

B代期货公司、客户收付期货保证金

C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D提供期货行情信息

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关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

B每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

分值: 1.0分查看题目解析 >

同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A规范履行信息披露义务

B股东权益为正值或净利润为正值

C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

分值: 1.0分查看题目解析 >

股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A股份报价转让说明书

B临时报告

C年度报告

D半年度报告

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判断题三、判断题

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）

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现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）

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100

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）

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101

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）

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102

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）

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103

根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

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104

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）

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105

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）

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106

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（）

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107

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）

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108

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）

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109

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（）

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110

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（）

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111

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

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112

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

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113

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（）

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114

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

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115

当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（）

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116

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）

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117

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）

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118

股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）

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119

深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）

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120

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

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121

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）

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122

代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）

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123

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（）

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124

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（）

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125

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）

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126

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

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127

配股发行不向投资者收取手续费。（）

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128

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）

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129

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（）

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130

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）

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131

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

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132

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）

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133

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）

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134

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）

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135

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）

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136

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）

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137

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）

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138

深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为l00份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）

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139

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

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140

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）

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141

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）

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142

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是赎回;二是直接从事买卖交易。（）

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143

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。（）

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144

中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

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145

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）

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146

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）

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147

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）

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148

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）

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149

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）

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150

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）

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151

可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）

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2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务-EIKISHOJI.CO.JP

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