2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序-EIKISHOJI.CO.JP

  • 0人已学
单选题 一、单项选择题
1
委托指令根据(    ),有买进委托和卖出委托。

A委托时效限制

B买卖证券的方向

C委托价格限制

D委托订单的数量

分值: 5.0分查看题目解析 >
2
委托指令根据(    ),有市价委托和限价委托。

A买卖证券的方向

B委托时效限制

C委托价格限制

D委托订单的数量

分值: 5.0分查看题目解析 >
3
委托指令根据(    ),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A买卖证券的方向

B委托价格限制

C委托订单的数量

D委托时效限制

分值: 5.0分查看题目解析 >
4
在订单匹配原则方面,我国采用(    )。

A价格优先原则、时间优先原则

B经纪商优先原则

C按比例分配原则、数量优先原则

D客户优先原则、做市商优先原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
5
对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成一个(    )环节,证券交易过程才告结束。

A清户

B登记过户

C清账销户

D余额清算

分值: 5.0分查看题目解析 >
6
开立(    )是投资者进行证券交易的先决条件。

A储蓄账户

B证券账户

C结算账户

D基金账户

分值: 5.0分查看题目解析 >
7
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,(    )对证券账户实施统一管理。

A中国证券登记结算有限责任公司

B中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

分值: 5.0分查看题目解析 >
8
按(    )划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A交易金额

B交易场所

C账户用途

D投资者种类

分值: 5.0分查看题目解析 >
9
对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立(    )个。

A1

B3

C4

D5

分值: 5.0分查看题目解析 >
10
对于国家法律法规和行政规章规定需要的(    )特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A资产独立核算

B证券分级管理

C资产分户管理

D证券分户管理

分值: 5.0分查看题目解析 >
11
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用(    )。

A代码制

B挂名制

C匿名制

D实名制

分值: 5.0分查看题目解析 >
12
自然人及一般机构开立证券账户,可以通过(    )办理开户手续。

A中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C中国证券登记结算有限责任公司

D中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

分值: 5.0分查看题目解析 >
13
上海证券账户当日开立,(    )生效。

A当日

B次一交易日

C第二个工作日

D第二天

分值: 5.0分查看题目解析 >
14
深圳证券账户当日开立,(    )即可用于交易。

A当日

B第二天

C次一交易日

D第二个工作日

分值: 5.0分查看题目解析 >
15
(    )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A证券托管

B证券交易

C证券存管

D证券交付

分值: 5.0分查看题目解析 >
16
(    )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A证券交付

B证券存管

C证券交易

D证券托管

分值: 5.0分查看题目解析 >
17
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由(    )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A证券公司

B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C中国证券登记结算有限责任公司

D交易参与人

分值: 5.0分查看题目解析 >
18
上海证券代码和深圳证券代码都为一组(    )位数字。

A3

B5

C6

D8

分值: 5.0分查看题目解析 >
19
如不在委托单上特别注明,均按(    )处理。

A当日有效

B撤销

C次日有效

D无效

分值: 5.0分查看题目解析 >
20
从委托价格的(    )看,可以将委托分为市价委托和限价委托。

A波动区间

B有效性

C限制形式

D高低

分值: 5.0分查看题目解析 >
21
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内(    )买进或卖出证券。

A最合理的价格

B最高的价格

C最低的价格

D当时的市场价格

分值: 5.0分查看题目解析 >
22
市价委托的缺点是(    )。

A成交速度慢

B容易坐失良机,遭受损失

C只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D必须等市价与限价一致时才有可能成交

分值: 5.0分查看题目解析 >
23
以下(    )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A最优5档即时成交剩余转限价申报

B本方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余撤销申报

D对手方最优价格申报

分值: 5.0分查看题目解析 >
24
债券质押式回购的计价单位是(    )。

A每百元资金到期年收益率

B每百元面值债券的到期购回价格

C每百元面值债券的到期购回现值

D每百元资金到期加权平均年收益率

分值: 5.0分查看题目解析 >
25
债券买断式回购的计价单位是(    )。

A每百元资金到期年收益率

B每百元面值债券的到期购回现值

C每百元面值债券的到期购回价格

D每百元资金到期年收益额

分值: 5.0分查看题目解析 >
26
上海证券交易所规定(    )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A债券质押式回购交易

B基金交易

C债券买断式回购交易

D权证交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
27
深圳证券交易所规定(    )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A基金交易

B债券买断式回购交易

C权证交易

D债券质押式回购交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
28
上海证券交易所规定(    )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A权证交易

B债券买断式回购交易

C基金交易

D债券质押式回购交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
29
深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为(    )。

A0.001元人民币

B0.01元人民币

C0.01港元

D0.001美元

分值: 5.0分查看题目解析 >
30
上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为(    )。

A0.01元人民币

B0.001元人民币

C0.01港元

D0.001美元

分值: 5.0分查看题目解析 >
31
上海证券交易所和深圳证券所都规定(    )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A基金交易

B债券质押式回购交易

C权证交易

D债券买断式回购交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
32
从2002年3月25日开始,国债交易率先采用(    )。

A全值交易

B净价交易

C全价交易

D净值交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
33
某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是l2月18日,则已计息天数是(    )天,交易日挂牌显示的应计利息额是(  )元。

A134,1.86

B136,1.86

C135,1.84

D136,1.84

分值: 5.0分查看题目解析 >
34
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(    ),起点5元。

A0.1%

BO.3%

C3%

D1%

分值: 5.0分查看题目解析 >
35
(    )是填写委托单的第一要点。

A证券账户号码

B买卖数量

C买卖证券的名称

D买卖方向

分值: 5.0分查看题目解析 >
36
根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为(    )。

A应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

B应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

C应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

D应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

分值: 5.0分查看题目解析 >
37
(    )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

A过户费

B资本利得税

C佣金

D印花税

分值: 5.0分查看题目解析 >
38
(    )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A当面委托

B市价委托

C电话委托

D限价委托

分值: 5.0分查看题目解析 >
39
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了(    )的申报原则。

A会员优先

B客户优先

C时间优先

D价格优先

分值: 5.0分查看题目解析 >
40
有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:甲的买入价10.75元,时间为13:40;乙的买入价10.40元,时间为13:25;丙的买入价10.70元,时间为13:25;丁的买入价10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为(    )。

A丁、甲、丙、乙

B丁、丙、乙、甲

C丙、丁、乙、甲

D丙、乙、丁、甲

分值: 5.0分查看题目解析 >
41
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(    )。

A9:20~9:30

B9:15~9:25

C9:25~9:35

D9:10~9:20

分值: 5.0分查看题目解析 >
42
涨跌幅价格的计算公式为(    )。

A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

C涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

D涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

分值: 5.0分查看题目解析 >
43
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价l32.75元,则已计息天数为(    )。

A123天

Bl24天

C126天

D127天

分值: 5.0分查看题目解析 >
44
2008年9月19日,证券交易印花税对(    )按1‰税率征收,对受让方不再征收。

A所有投资者

B证券公司

C买入方

D出让方

分值: 5.0分查看题目解析 >
45
在(    )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。

A全价交易

B市价交易

C净价交易

D买卖价交易

分值: 5.0分查看题目解析 >
46
下列关于连续竞价的说法错误的是(    )。

A在无撤单的情况下,委托当日有效

B能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交

C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价

D连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销

分值: 5.0分查看题目解析 >
47
下列关于连续竞价的说法错误的是(    )。

A在无撤单的情况下,委托当日有效

B能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交

C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价

D连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销

分值: 5.0分查看题目解析 >
48
关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日(    )的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A9:15~9:20

B9:20~9:25

C14:57~15:00

D13:00~15:00

分值: 5.0分查看题目解析 >
49
关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日(    )交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。

A9:15~9:20

B9:15~9:25

C9:25~9:30

D14:57~15:00

分值: 5.0分查看题目解析 >
50
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(    )为开盘集合竞价时间。

A9:15~9:25

B9:20~9:35

C9:25~9:35

D14:57~15:00

分值: 5.0分查看题目解析 >
51
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(    )为收盘集合竞价时间。

A9:15~9:20

B9:20~9:35

C13:00~15:00

D14:57~l5:OO

分值: 5.0分查看题目解析 >
52
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取(    )为成交价。

A使未成交量最小的申报价格

B距前收盘价最近的价位

C可实现最大成交量的价格

D中间价

分值: 5.0分查看题目解析 >
53
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,上海证券交易所取(    )为成交价。

A中间价

B可实现最大成交量的价格

C使未成交量最小的申报价格

D距前收盘价最近的价位

分值: 5.0分查看题目解析 >
54
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其(    )为成交价格。

A使未成交量最小的申报价格

B可实现最大成交量的价格

C距前收盘价最近的价位

D中间价

分值: 5.0分查看题目解析 >
55
根据现行制度规定,无论买入或卖出,ST股票价格涨跌幅度不得超过(    )。

A2%

B5%

C6%

D7%

分值: 5.0分查看题目解析 >
56
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(    )。

A3%

B4%

C5%

D6%

分值: 5.0分查看题目解析 >
57
中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下(    )。

A3%

B4%

C5%

D6%

分值: 5.0分查看题目解析 >
58
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(    ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A3‰

B4‰

C5‰

D6‰

分值: 5.0分查看题目解析 >
59
在上海证券交易所,A股的过户费为(    ),起点为1元。

A成交金额的0.l‰

B成交面额的1‰

C成交金额的5‰

D成交面额的0.5‰

分值: 5.0分查看题目解析 >
60
在上海证券交易所B股的结算费为(    )。

A成交金额的1‰

B成交面额的0.1‰

C成交金额的0.5‰

D成交面额的5‰

分值: 5.0分查看题目解析 >
61
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰,买入X国债的实际付出是(    )。

A2738.68

B2737.68

C2737.38

D2738.38

分值: 5.0分查看题目解析 >
多选题 二、不定项选择题
62
证券账户用来记载投资者所持有的证券(    )。

A相应的变动情况

B种类

C价格

D数量

分值: 1.0分查看题目解析 >
63
资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的(    )。

A结存数额

B清算结余

C货币收付

D证券收付

分值: 1.0分查看题目解析 >
64
委托指令根据委托订单的数量,可以分为(    )。

A整数委托

B零数委托

C卖出委托

D买进委托

分值: 1.0分查看题目解析 >
65
委托指令根据委托时效限制,可以分为(    )。

A当日委托

B当周委托

C无期限委托

D开市委托和收市委托

分值: 1.0分查看题目解析 >
66
证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的(    )进行审查。

A真实性

B合理性

C可信性

D合法性

分值: 1.0分查看题目解析 >
67
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有(    )。

A书面报价

B手势报价

C电脑报价

D口头报价

分值: 1.0分查看题目解析 >
68
在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有(    )。

A经纪商优先原则

B价格优先原则、时间优先原则

C按比例分配原则、数量优先原则

D客户优先原则、做市商优先原则

分值: 1.0分查看题目解析 >
69
在订单匹配原则方面,我国采用(    )。

A价格优先原则

B时间优先原则

C客户优先原则

D经纪商优先原则

分值: 1.0分查看题目解析 >
70
证券交易所交易系统接受申报后,成交价格的确定情况有(    )。

A通过买卖双方协商形成交易价格

B通过买卖双方直接竞价形成交易价格

C交易价格由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

D交易价格由投资者报出,交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖

分值: 1.0分查看题目解析 >
71
清算包括(    )。

A资金清算

B收益清算

C价格清算

D证券清算

分值: 1.0分查看题目解析 >
72
投资者证券账户由(    )负责开立。

A中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

分值: 1.0分查看题目解析 >
73
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(    )。

A证券公司

B商业银行

C保险公司

D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

分值: 1.0分查看题目解析 >
74
我国证券账户种类的划分依据有(    )。

A按照交易金额划分

B按照交易场所划分

C按照账户用途划分

D按照投资者种类划分

分值: 1.0分查看题目解析 >
75
证券账户按用途划分,可以划分为(    )。

A证券投资基金账户

B人民币普通股票账户

C人民币特种股票账户

D其他账户

分值: 1.0分查看题目解析 >
76
A股账户按持有人分为(    )。

A自然人证券账户

B一般机构证券账户

C证券公司自营证券账户

D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

分值: 1.0分查看题目解析 >
77
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,可用于买卖(    )等各类证券。

A债券

B权证

C上市基金

D人民币普通股票

分值: 1.0分查看题目解析 >
78
“B股账户”,是专门为投资者买卖(    )而设置的。

A人民币特种股票

B境内上市股

C境内上市外资股

D境外上市外资股

分值: 1.0分查看题目解析 >
79
开立证券账户应坚持(    )的原则。

A真实性

B准确性

C可靠性

D合法性

分值: 1.0分查看题目解析 >
80
《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同(    )的证券账户。

A性质

B金额

C类别

D用途

分值: 1.0分查看题目解析 >
81
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括(    )等机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A保险公司

B信托公司、基金公司

C合格境外机构投资者

D证券公司、社会保障类公司

分值: 1.0分查看题目解析 >
82
以下(    )需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

A自然人

B一般机构

C证券公司

D基金管理公司

分值: 1.0分查看题目解析 >
83
以下(    )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

A自然人

B一般机构

C证券公司

D基金管理公司

分值: 1.0分查看题目解析 >
84
证券托管是指投资者将持有的证券委托给(    )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A证券公司

B证券交易所

C基金托管公司

D证券登记结算机构

分值: 1.0分查看题目解析 >
85
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给(    )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A证券公司

B证券登记结算机构

C基金托管公司

D证券交易所

分值: 1.0分查看题目解析 >
86
投资者具有下列(    )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A撤销当日有申报

B新股申购未到期的

C撤销当日有交易行为的

D因回购或其他事项未了结的

分值: 1.0分查看题目解析 >
87
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(    )。

A自动托管

B随处通买

C哪买哪卖

D转托不限

分值: 1.0分查看题目解析 >
88
非柜台委托主要有(    )等形式。

A网上委托

B传真委托

C人工电话委托

D自助和电话自动委托

分值: 1.0分查看题目解析 >
89
以委托单为例,委托指令的基本要素包括(    )。

A数量、价格

B时间、有效期

C品种、买卖方向

D证券账号、日期

分值: 1.0分查看题目解析 >
90
客户委托买卖证券名称的方法有(    )。

A全称

B简称

C代码

D简拼

分值: 1.0分查看题目解析 >
91
买卖证券的数量,可分为(    )。

A整数委托

B零数委托

C散数委托

D全权委托

分值: 1.0分查看题目解析 >
92
从委托价格的限制形式看,可以将委托分为(    )。

A市价委托

B限价委托

C全权委托

D最高价与最低价委托

分值: 1.0分查看题目解析 >
93
市价委托的优点有(    )。

A没有价格上的限制

B有利于客户实现预期投资计划

C成交迅速且成交率高

D证券经纪商执行委托指令比较容易

分值: 1.0分查看题目解析 >
94
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按(    )买卖证券。

A限定的价格

B比限定价格更有利的价格

C当时的市场价格

D最高的卖价和最低的买价

分值: 1.0分查看题目解析 >
95
限价委托方式的缺点有(    )。

A成交价格有时会不尽如人意

B成交速度慢,有时甚至无法成交

C只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易坐失良机,遭受损失

分值: 1.0分查看题目解析 >
96
上海证券交易所可以接受的市价申报有(    )。

A本方最优价格申报

B对手方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余撤销申报

D最优5档即时成交剩余转限价申报

分值: 1.0分查看题目解析 >
97
深圳证券交易所可以接受的市价申报有(    )。

A本方最优价格申报

B对手方最优价格申报

C全额成交或撤销申报

D即时成交剩余撤销申报

分值: 1.0分查看题目解析 >
98
下列证券的交易时的计价单位正确的有(    )。

A权证交易为每份权证价格

B基金交易为每份基金价格

C股票交易的报价为每股价格

D债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格

分值: 1.0分查看题目解析 >
99
上海证券交易所和深圳证券所都规定(    )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

AA股

B债券

C债券买断式回购交易

D债券质押式回购交易

分值: 1.0分查看题目解析 >
100
深圳证券交易所根据市场需要,可以接受市价申报类型有(    )。

A全额成交或撤销申报

B最优5档即时成交剩余转限价申报

C即时成交剩余撤销申报

D最优5档即时成交剩余撤销申报

分值: 1.0分查看题目解析 >
101
根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为(    )。

A可实现最大成交量的价格

B使未成交量最小的申报价格

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

分值: 1.0分查看题目解析 >
102
委托指令的基本要素包括(    )。

A证券账号

B证券品种

C委托价格

D买卖方向

分值: 1.0分查看题目解析 >
103
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(    )。

A限价卖出证券

B限价买入证券

C低于限价卖出证券

D高于限价卖出证券

分值: 1.0分查看题目解析 >
104
下列关于过户费的收取不正确的有(    )。

A上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰,起点为5元

B深圳证券交易所免收A股过户费

C上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元

D目前免收基金交易过户费

分值: 1.0分查看题目解析 >
105
深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下(    )。

A50%

B100%

C30%

D150%

分值: 1.0分查看题目解析 >
106
下列关于委托价格的说法,正确的有(    )。

A市价委托没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高

B限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划

C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交

分值: 1.0分查看题目解析 >
107
上海证券交易所接受以下(    )方式的市价申报。

A最优5档即时成交剩余撤销申报

B对手方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余转限价申报

D本方最优价格申报

分值: 1.0分查看题目解析 >
108
下列关于申报时间的说法,错误的有(    )。

A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00

B每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00

D每个交易日9:20~9:25、14:57~15:O0,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不处理买卖申报或撤销申报

分值: 1.0分查看题目解析 >
109
我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括(    )。

A首次公开上市发行的股票

B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票

D连续竞价阶段交易的股票

分值: 1.0分查看题目解析 >
110
在申报价格最小变动单位方面,以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有(    )。

AB股交易为0.001美元

B基金、权证交易为0.001元人民币

C债券质押式回购交易为0.005元人民币

DA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

分值: 1.0分查看题目解析 >
111
在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(    )。

AB股交易为0.01港元

B基金交易为0.001元人民币

CA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D债券质押式回购交易为0.005元人民币

分值: 1.0分查看题目解析 >
112
证券经纪商在收到客户委托后,应对(    )进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

A委托内容

B委托人身份

C委托卖出的实际证券数量

D委托买入的实际资金余额

分值: 1.0分查看题目解析 >
113
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到(    )。

A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务

D在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

分值: 1.0分查看题目解析 >
114
客户自行输入委托指令的优点有(    )。

A降低了申报的差错

B减少了客户与证券经纪商的纠纷

C缩短了申报时间与成交回报时间

D省去了场内交易员人工报盘的环节

分值: 1.0分查看题目解析 >
115
B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有(    )。

A必须通过境外的证券代理商进行

B驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

C境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

DB股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

分值: 1.0分查看题目解析 >
116
关于申报时间,上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日(    )。

A9:15~9:25

B9:30~11:30

C14:57~15:00

D13:00~15:00

分值: 1.0分查看题目解析 >
117
关于申报时间,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日(    )。

A9:15~9:25

B9:15~11:30

C14:57~15:00

D13:00~15:00

分值: 1.0分查看题目解析 >
118
关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日(    )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

A9:15~9:25

B9:20~9:25

C14:57~l5:OO

D13:00~15:00

分值: 1.0分查看题目解析 >
119
上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(    )为连续竞价时间。

A9:15~9:25

B9:30~11:30

C14:57~l5:OO

D13:00~15:00

分值: 1.0分查看题目解析 >
120
连续竞价阶段的特点有(    )。

A能成交者予以成交

B不能成交者等待机会成交

C部分成交者则让剩余部分继续等待

D每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理

分值: 1.0分查看题目解析 >
121
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报(    )备案,备案15天内无异议后实施。

A中国证券业协会

B中国证券监督管理委员会

C国家发展和改革委员会

D中国银行业监督管理委员会

分值: 1.0分查看题目解析 >
判断题 三、判断题
122
证券交易程序,也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
123
在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
124
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
125
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
126
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
127
目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
128
清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
129
对于无记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
130
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
131
人民币普通股票账户简称“A股账户”,其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
132
人民币特种股票账户简称“B股账户”,是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股,也称为境内上市外资股)而设置的。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
133
《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人只能开立一个证券账户。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
134
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
135
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
136
上海证券账户当日开立,次一交易日生效。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
137
证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
138
指定交易,是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
139
撤销指定交易的投资者,在撤销指定交易的手续办妥后,就可进行交易。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
140
在深圳证券交易所,同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
141
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
142
客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
143
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
144
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
145
对于深圳证券交易所来说,最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以本方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
146
对于深圳证券交易所来说,本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
147
根据市场需要,我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
148
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
149
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
150
证券经纪商申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
151
对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
152
所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
153
集合竞价中未能成交的委托,当日不再进入连续竞价。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
154
深圳证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
155
在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >
156
在深圳证券交易所,免收A股的过户费。(    )
分值: 5.0分查看题目解析 >

相关推荐