A2010年1月1日
B2010年3月31日
C2010年4月16日
D2010年4月30日
A2009年1月1日
B2009年10月31日
C2010年1月1日
D2010年3月31日
A2008年10月1日
B2009年10月30日
C2009年lO月1日
D2010年1月1日
A2004年5月
B2005年4月
C2006年5月
D2006年4月
A权证
B股票
C金融期货合约
D金融衍生产品
A期权
B所有权
C约定交易
D远期交易
A远期
B债券
C现货
D股票
A股权和期权
B债权和股权
C债权和权证
D债权和期权
A参与交易的各方应当获得平等的机会
B交易各方要及时公布有关信息
C实现市场信息的公开化
D上市公司对重大事项及时向社会公布
A2005年5月底
B2005年4月底
C2006年5月底
D2006年4月底
A上海
B深圳
C香港
D纽约
A1980
B1986
C1990
D1996
A另一种证券
B优先股
C基金
DB股
A公平
B公正
C公开
D安全
A实际股票价格
B实际的股价指数
C投资组合总市值
D上证50指数
A基金资产总价值
B基金份额市值
C基金资产净值
D双方协商
A债券持有人
B债券承销商
C发行主体
D发行对象
A1000
B3000
C5000
D8000
A2
B3
C4
D5
A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B上市开放式基金等的申购与赎回
C协议转让
D小额交易
AA股
BB股
CH股
D蓝筹股
A押金
B资金
C保证金
D金融工具
A交易席位
B交易单元
C普通席位
D交易业务单位
A市场价格的波动性
B市场指数的波动性
C市场指数的风险度
D市场价格的风险度
A交易一定是连续的
B两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D交易过程中可以提供更多的市场价格信息
AB股
BA股
C国债
D权证
A国债
CB股
A金融期货合约
B金融期权合约
C金融远期合约
D金融期货
A非集中性
B非标准化
C集中性
D标准化
A近期交易
B远期交易
C期权交易
D债券交易
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
A1
B2
C3
A5
B10
C20
D30
A稳定性
B流动性
C有效性
D风险性
A交易价格的决定特点
B交易时间的连续特点
C交易对象的执行特点
D交易结果的登记情况
A董事会
B理事会
C专门委员会
D会员大会
A注册资本最高限额
B实收资本最高限额
C注册资本最低限额
D实收资本最低限额
A《证券法》
B《企业破产法》
C《公司法》
D《企业所得税法》
A以营利为目的的业务
B安排证券上市
C发布对证券价格进行预测的文字和资料
D新闻出版业
A基金交易
B债券交易
C股票交易
D其他金融衍生工具的交易
A追踪的是实际的股价指数
B可以在证券交易所挂牌上市交易
C代表的是一揽子股票的投资组合
D可以进行基金份额的申购和赎回
A建设债券
B可转换债券
D地方债
A应当公正地对待证券交易的各方
B参与各方应当获得平等的机会
C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D除证券公司外，各方处于平等的法律地位
A证券交易与发行相互促进、相互制约
B证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D证券发行为证券交易提供了对象
A证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
A公正地办理证券交易中的各项手续
B公正地处理证券交易中的违法违规行为
C上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
A高效率
B成交速度
C成交价格
D低成本
A是债权债务凭证
B分类依据是发行主体不同
C发行主体是中央政府和地方政府
D是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
A批量指令可以提供价格的稳定性
B市场为投资者提供了交易的即时性
C指令执行和结算的成本相对比较低
A证券的存管和过户
B对上市公司进行监管
C证券和资金的清算交收及相关管理
D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
A国债期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
A股票
C债券
A制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B建立完善的技术系统
C建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
A现在定约成交，将来交割
B期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C以通过交易获取标的物为目的
D远期交易是非标准化的，在场外市场进行
A会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B将席位承包给他人使用
C席位能在会员和非会员间转让
D与他人共用席位
A认股权证和备兑权证
B认购权证和认沽权证
C看涨权证和看跌权证
D美式权证、欧式权证和百慕大式权证
A只允许通过证券交易所系统办理
B只允许通过基金管理人及其代销机构办理
C可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D自己办理
A由基金托管人托管
B由基金管理人管理和运用资金
C通过公开发售基金份额募集资金
D以资产组合方式进行证券投资活动
A股东可以据以获取股息和红利
B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C股票可以表明投资者的股东身份和权益
D股票是一种有价证券
A维护投资者和证券交易所的合法权益
B遵守证券交易所章程、各项规章制度
C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D遵守国家的有关法律法规、规章和政策
A参加会员大会
B对证券交易所事务的提议权和表决权
C参与收益分配
D按规定转让交易席位
A证券公司的经营范围
B证券公司的人员素质
C证券公司的组织机构
D证券公司承担风险和责任的资格及能力
A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息
D在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
A指令驱动系统
B报价驱动系统
C定期交易系统
D连续交易系统
A持有者可按规定将债券转换为普通股票
B持有者可按规定将股票转换为债券
C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D持有者可选择在证券市场上将其抛售
A更多地具有长期融资的属性
B更多地具有短期融资的属性
C结合了期货交易和远期交易的特点
D结合了现货交易和远期交易的特点
A组织监督证券交易
B制定证券交易所的业务规则
C设立证券登记结算机构
D管理和公布市场信息
A都是现在定约成交，将来交割
B期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
A期货交易
B现货交易
C远期交易
D即时交易
A股权类期权
B利率期权
C货币期权
D金融期货合约期权
A可转换债券交易
B权证交易
C金融期权交易
D金融期货交易
A是与基础金融产品相对应的一个概念
B建立在基础产品或基础变量之上
C又称金融衍生产品
D其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C债券是一种有价证券
D政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
A约见谈话
B要求整改
C口头警示
D专项调查
A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D实施公开、公正和及时的信息披露
A集合制
B股份制
C会员制
D公司制
A证券经纪
B证券自营
C证券承销与保荐
D证券投资咨询
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
A私营公司
B合资公司
C股份有限公司
D有限责任公司
B权证
C国债、可转换债券、企业债券
D封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
A直接或者以化名持有、买卖股票
B借他人名义持有、买卖股票
C就股票趋势提出自己的看法
D收受他人赠送的股票
A政府机构
B金融机构
C各类基金
D企业及事业法人
A权证的发行人只能是证券发行人
B权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C权证具有期权的性质，也有交易的价值
D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
A交易型开放式指数基金
B封闭式基金
C上市开放式基金
D开放式基金
A私人债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A电话委托
B传真委托
C直接进入交易场所自行买卖证券
D委托经纪商代理买卖证券
A证券承销与保荐、证券自营
B证券自营、证券资产管理
C证券承销与保荐、证券资产管理
A是证券市场上的机构投资者
B为投资者提供代理证券买卖的中介服务
C实施公开、公正和及时的信息披露
D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
A公共原则
B公平原则
C公正原则
D公开原则
A选举权和被选举权
B向证券交易所提出相关建议
C列席证券交易所会员大会
D接受证券交易所提供的相关服务
A依法设立且满l年
B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
A证券市场的低成本
B证券市场的高收益
C证券市场的高效率
D证券市场的低风险
A中国证券监督管理委员会
B中国人民银行
C国家外汇管理局
D中国证券业协会
A集中登记
B存管
C成交
D结算
B5
C12
D15
A通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D通过其他会员的网关进行交易申报
A每个席位自动享有一个标准流速的使用权
B每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C进入证券交易所参与证券交易
D每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
A在会员范围内通报批评
B取消交易权限
C暂停或者限制交易
D在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
A每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C证券交易所规定的其他定期报告义务
D每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
A组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
B报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
A经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
C组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
A弱势有效市场
B半强势有效市场
C强势有效市场
D无效市场
A证券市场的信息效率
B证券市场的运行效率
C证券市场的流通效率
D证券市场的反馈效率
A是一种竞价市场
B证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D证券成交价格的形成由做市商决定
A不可抗力
B技术故障
C操作失误
D违约交收
A证券交易所
B代办股份转让系统
C银行间债券市场
D柜台市场
B证券投资咨询
C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D证券资产管理