A公开报价和对话报价
B公开报价和秘密报价
C秘密报价和对话报价
D以上答案都不对
A资金账户
B清算编号
C交易席位
D证券账户
A合规风险
B管理风险
C技术风险
D市场风险
A2004
B2005
C2006
D2007
A企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
B企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
C企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
D企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A5%
B10%
C15%
D20%
A立即
B次一营业日
C2个工作日
D3日内
A机型先进、容量充足
B机型容量
C运行效率、行情分析系统
D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
A席位可以退回，可以转让
B席位不可以退回，可以转让
C席位可以退回，不可以转让
D席位不可以退回．不可以转让
A简化操作手续，提高清算效率
B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D防止证券公司的经营风险
A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B清算和交收两个过程统称为“结算”
C正确的清算结果能保证交收顺利进行
D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
A有价证券
B实物资产
C货币资金
D存托凭证
A限价委托
B市价委托
C当面委托
D电话委托
A6
B16
C26
D36
A1万张
B5万张
C10万张
D100万张
A证券发行人
B证券公司
C投资人
D证券交易所
A100万
B200万
C500万
D800万
A20%，2%
B16%，2%
C20%，1%
D16%，1%
B市场风险
C赎回风险
D经营风险
A公开原则
B互助原则
C公平原则
D公正原则
A谁主管谁负责
B快速反应
C重点保护
D疏导化解
A应建立防火墙制度
B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D证券公司应建立非独立的实时监控系统
A违法违规开展资产管理业务
B在资产管理业务中内幕交易
C丧失资产管理业务资格
D证券公司因受到法律制裁而导致损失
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+4日
A集合性
B综合性
C特定性
D通过专门账户经营运作
A证券经纪
B证券投资咨询
C财务顾问
D证券自营
A可直接
B应由代理人
C应由托管人
D通过交易所
A市值
B净值
C份额
D金额
A78
B10
C15
D20
A有形席位的报盘速度较高
B我国目前只有有形席位
C我国有普通席位和特别席位之分
D所有国家都有普通席位和特别席位两种
A质押式回购
B债券远期交易
C债券期货交易
D现券买卖
A开盘后
B13：30前
C收市后
D11：30前
A交易所总经理
B交易所理事会
C交易所会员大会
D交易所会员管理部门
A实际股票价格
B实际的股价指数
C投资组合总市值
D上证50指数
A在经纪商同意的条件下可透支交易
B接受交易结果
C履行交割清算义务
D如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
A4．85
B5．05
C5．85
D6．05
A1990
B1992
C1988
D1986
A清算编号
B资金账户
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
A3%
B5%
C7%
D10%
A全价交易
B市价交易
C竞价交易
D买卖价交易
AT+2日
BT+4日
CT+6日
DT+11日
A挪用客户的证券或资金
B接受客户的全权委托
C为客户提供信用交易
D未经客户的委托擅自为客户买卖证券
A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B在场外进行
C必须通过全国统一同业拆借市场进行
D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
A税率统一下调为2‰
B税率由1‰调整为3‰
C只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
D只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
A上海证券交易所上市的A股
B深圳证券交易所上市的A股
C证券投资基金
DB股
A1000
B5000
C10000
D50000
A20%
B50%
C100%
D200%
A证券交易所
B证监会
C证券公司
D基金公司
A清算
B交割
C交收
D登记
A买卖申报优先于转股申报
B转股申报优先于买卖申报
C二者没有固定的优先次序
D随机进行
D无限制
A为客户保密
B严格执行委托
C灵活处理委托
D为客户获利
A集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C客户资产必须进行托管
D要设定特定的投资目标
A2004年12月7日
B2005年1月1日
C2006年5月19日
D2006年5月20日
A预先确定发行价格
B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D预先确定发行价格，通过询价确定发行量
A全国银行间同业拆借中心
B中央国债登记结算有限责任公司
C证券登记结算公司
A网上发行
B网下发行
C定向发行
D私募发行
A证券账号
B证券品种
C委托价格
D买卖方向
A申请材料送交日为T-5日前
B提交公告申请日为T-1日前
C公告刊登日为T日
D股权登记日为T+3日
A本金风险
B流动性风险
C操作风险
D价差风险
A先清算后交收
B清算与交收都分为证券与价款两项
C清算是对应收应付净额的收付
D证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收
A若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出
D强制卖出暂扣证券
A选举权和被选举权
B列席证券交易所会员大会
C向证券交易所提出相关建议
D接受证券交易所提供的相关服务
A管理人管理费用
B托管人托管费用
C管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
D其他费用、
A证券公司的营业柜台
B包销发行新股
C银行间市场
D代销发行新股
A完善了证券公司内部监控机制
B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D有利于提高自营业务的收益
A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B净资本不低于人民币2亿元
C净资本不低于人民币5亿元
D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
A外国人
B外国企业
C符合国家规定的中国境内居民个人
D具有B股业务资格的证券公司
A建立了债券回购质押库制度
B按证券账户核算标准券
C建立了债券余额查询系统
D按证券公司席位进行回购交易
A挂牌公司属性不同
B转让方式不同
C信息披露标准不同
D结算方式不同
A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B经济前景的预测分析和展望研究
C有关股票市场变动态势的商情报告
D有关资产组合的评价和推荐
A保证金或保证券制度
B仓位限制
C履约金制度
D处罚制度
A证券管理机关工作入员
B证券交易所管理入员
C证券业从业入员
D有过刑事犯罪记录的入员
A口头报价
B电报报价
C书面报价
D电脑报价
A流动性
B稳定性
C证券市场的高效率
D证券市场的低成本
A回购成交通知单
B附加协议
C回购成交合同
D债券回购主协议
A股份登记
B基金登记
C债券登记
D权证登记
A抵押
B现券买卖
C逆回购
D担保
A无法正常开始
B无法连续交易
C交易结果异常
D交易无法正常结束
A企业债
B国债
C公司券
D政策性金融债券
A违约交收金额
B透支利息
C违约金
D处置所扣证券可能产生的税费
A按规定收取服务费用
B不接受全权委托
C拒绝接受不符合规定的委托
D坚持为客户保密制度
A网上现金认购
B网下现金认购
C网下组合证券认购
D网上组合证券认购
A保证客户资金安全
B维护投资者利益
C控制证券行业风险
D维护市场稳定
A泄露内幕信息
B向客户保证交易收益
C为客户提供融资、融券
D接受客户全权委托
A基本授信
B特别授信
C固定授信
D非固定授信
A佣金
B交易经手费
C印花税
D证管费
A首次公开上市发行的股票 ．
B增发上市的股票
C暂停上市后恢复上市的股票
D连续竞价阶段交易的股票
B网下组合证券认购
C网下现金认购
A充当证券买卖的媒介
B制定证券买卖的交易规则
C提供咨询服务
D提供交易的场所
A分红派息、配股、转股
B回购、赎回
C吸收合并、破产
D生产、销售、盈利或亏损
A首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
D证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
A未按照要求提供有关情况
B在本公司从事证券交易不足半年
C交易结算资金未纳入第三方存管
D-有重大违约事项
A优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D优点：股价稳定
A最近2年连续亏损
B因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
C在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
D因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施
A自动托管
B随处通买
C哪买哪卖
D转托不限
A禁止内幕交易
B禁止操纵市场
C禁止将自营业务和代理业务混合操作
D禁止将自营账户借给他人使用
C政策风险
D技术风险
A前后台分离和岗位分离
B重要岗位专入负责，严格操作权限管理
C营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
A董事会
B会员大会
C专门委员会
D理事会
A权证发行人不得买卖自己发行的权证
B禁止任何人直接操纵权证价格
C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
A外汇期货
B利率期货
C股价指数期货
D期权期货
A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C具有满足业务需要的技术系统
D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A委托内容
B委托人身份
C委托卖出的实际证券数量
D委托买入的实际资金余额
A自营规模
B风险限额
C资产配置
D业务授权