A2009年10月30日
B2010年3月31日
C2010年4月16日
D2010年5月1日
A基金份额净值
B基金份额累计净值
C基金资产净值
D基金期末资产净值
A500万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A会员大会
B理事会
C专门委员会
D投资决策委员会
A定期交易
B连续交易
C指令驱动
D报价驱动
A实际股票价格
B实际的股价指数
C投资组合总市值
D上证50指数
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
A国债
BA股
CB股
D权证
A证券公司
B证券交易所
C证券登记结算机构
D证券投资咨询服务机构
A1手或其整数倍
B100手或其整数倍(债券质押式)
C10张或其整数倍
D1000手或其整数倍
A丁、乙、甲、丙
B乙、丁、甲、丙
C甲、丁、乙、丙
D丁、甲、乙、丙
A可实现最大成交量的价格
B距前收盘价最近的价位
C使未成交量最小的申报价格
D中间价
A基金交易
B权证交易
C债券买断式回购交易
D债券质押式回购交易
A当日
B次一交易日
C第二个工作日
D第二天
A3%
B5%
C7%
D10%
A10手
B100手
C500手
D5000手
A价格优先
B时间优先
C后买先卖
D先卖后买
A自由选择经纪商
B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C对证券交易过程的知情权
D随时变更或撤销委托
A客户服务
B客户招揽
C客户咨询
D客户反馈
A资金账户
B基金账户
C结算账户
D证券账户
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以
D1万元以上10万元以下
A5
B10
C15
D20
A集中性市场营销策略
B差异性市场营销策略
C无差异市场营销策略
D分散性市场营销策略
Al倍以上5倍以下
C30万元以上60万元以下
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
A购买渠道
B购买时机
C忠诚度
D投资动机
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A境内上市公司
B海外上市公司
C非上市公司
D民营企业
A15:00后
B16:00后
C15:00前
D16:00前
A证券交易所交易系统
B交易清算系统
C证券公司
D互联网
A价格高低
B数量多少
C规模大小
D时间先后
A交易时间
B撮合交易时间
C询价时间
D大宗交易时间
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A建立专用自营账户
B将自营账户借给他人使用
C使用他人名义和非自营席位变相自营
D账外自营
A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B目前银行间市场的交易品种主要是债券
C采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D交易手续简单、清晰,费时少
A20%
B50%
C70%
D100%
A处以10万元以上20万元以下的罚款
B处以20万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上30万元以下的罚款
D处以20万元的罚款
A托管银行
B证券公司
C推广机构
D结算托管部门
A上月资产市值
B上月资产净值
C上月资产总值
D上月资产平均值
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A证券公司与客户必须是一对多的
B应在资产管理合同中约定具体投资金额
C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
A6个月,次日
B3个月,次日
C6个月,当日
D3个月,当日
A在交易所上市交易满2个月3个月
B融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C股东人数不少于1000人4000人
D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
A100%
B200%
C300%
D400%
A30亿元
B40亿元
C50亿元
D60亿元
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A半年
B1年
C2年
D3年
A1万元,l万元
B10万元,10万元
C10万元,1万元
D10元,1元
A2万元
B3万元
C7万元
D10万元
A竞价方式
B询价方式
C招投标方式
D定价方式
A全价交易、全价结算
B净价交易、净价结算
C净价交易、全价结算
D全价交易、净价结算
A全国银行间同业拆借中心
B中央国债登记结算有限责任公司
C证券登记结算公司
D证券交易所
A同业中心
C中国人民银行
D中国银行业监督管理委员会
A3600
B4600万元
C600
D635
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
A第一个月
B第二个月
C第三个月
D第四个月
A当日日终
B第二日
C次一营业日
D当日15:57前
A本金风险
B流动性风险
C操作风险
D价差风险
A10亿元
B20亿元
C30亿元
D50亿元
A自主报价
B格式化询价
C累计投标询价
D确认成交
A定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
B定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)
C连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
D连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
A2010年1月1日
B2010年3月1日
C2010年3月31日
D2010年5月31日
A互换期权
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
A都是现在定约成交,将来交割
B期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C远期交易以通过交易获取标的物为目的
D期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
A证券交易所从业人员
B证券监督管理机构的工作人员
C证券公司从业人员
D证券登记结算机构从业人员
A依法设立且满2年1年
B承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A大宗交易
B协议转让
C融资融券交易
DETF、LOF的申购与赎回
A公正地办理证券交易中的各项手续
B公正地处理证券交易中的违法违规行为
C上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
A封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A自然人证券账户
B一般机构证券账户
C证券公司自营证券账户
D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
A必须通过境外的证券代理商进行
B境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
DB股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B基金、权证交易为0.001元人民币
CB股交易为0.001美元
D债券质押式回购交易为0.005元人民币
A基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
B多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
C债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
A连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
B连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股市值
C连续20个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
A证券账户管理
B资金账户管理
C证券委托买卖
D证券清算交割
A不以自己的资金进行证券买卖
B不承担交易中证券价格涨跌的风险
C充当证券买方和卖方的代理人
D尽量使买卖双方按自己意愿成交
A填写“客户有关资料更改申请”
B密码修改、清密
C撤销指定交易手续
D转托管手续
A地区集中策略
B品种集中策略
C客户集中策略
D时间集中策略
A送红股
B增发新股
C配股
D降低转股价格
A风险警示
B质押
C冻结
D待处理
A上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
C每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
B当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出
C当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出
A交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D交易品种、价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格
A具体投资项目的决策
B确定具体的资产配置策略
C确定投资事项
D确定投资品种
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
A国家重点建设债券
B股票型证券投资基金
C在证券交易所上市的企业债券
D国债
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
A集合资产管理风险提示书
B集合资产管理计划说明书
C集合资产管理合同
D集合资产推广计划
A财产与收入状况
B风险承受能力
C投资偏好
D性格脾气
A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
BETF折算率最高不超过90%
C国债折算率最高不超过95%
D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
A资产流动性不足
B净资本规模和比例不符合监管规定
C盈利能力下降
D业务管理风险加大
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
A各全国性商业银行
B烟台住房储蓄银行
C部分符合条件的城市商业银行
D部分符合条件的农业银行
A保证金或保证券制度
B仓位限制
C履约金制度
D处罚制度
A到期交付方式
B首期交易净价
C到期交易净价
D回购债券数量
A400000
B18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)
C13333
D2000000
A货银对付即款券两讫、钱货两清
B货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
A上月证券日均买入金额
B上月证券日均卖出金额
C最低结算备付金比例
D现金维护比例