A经营证券经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12亿以上
C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
A上海证券信息公司
B证券登记结算机构
C上海证券交易所
D中国证监会
A网上委托、变更和撤销
B违约责任和免责条款
C投资范围和投资限制
D变更和撤消
A中国结算公司基金登记结算系统
B中国结算公司股票型基金登记结算系统
C中国结算公司开放式基金登记结算系统
D中国结算公司封闭式基金登记结算系统
A烟台住房储蓄银行
B部分符合条件的城市商业银行
C各全国性商业银行
D农村信用社
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回购价
A电话
B委托单
C证券账户
D资金账户
A5个交易日
B4个交易日
C3个交易日
D2个交易日
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
A结算银行的资金清算系统
B证券公司柜台交易系统
C证券交易所的交易系统
D中国证券登记结算公司的交易清算系统
A证券公司
B证券交易所
C证券业协会
A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B投资者可以根据自己意愿随时撤单
C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
A0
B1
C2
D3
A中国证监会
C证券交易所
D证券业协会
A约见谈话
B要求相关投资者提交书面承诺
C限制相关证券账户交易
D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
A证券业协会
B证券公司
C证监会
D证券交易所
A交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
A真实性和同一性
B真实性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真实性
A合法性
B真实性
C准确性
D及时性
A2
B3
C4
D5
A采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B人工电话委托属于柜台委托
C自助和电话委托属于非柜台委托
D网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
A新股申购
B增发
C配股
D债券回购
B中国结算公司
D证监会
A中国证券登记结算公司的交易清算系统
B证券交易所的交易系统
C证券公司柜台交易系统
D结算银行的资金清算系统
A证券交易所
B经纪商
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C证券公司在公告刊登日完成送股
D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
A基金管理人
B基金托管人
C一级交易商
A1991
B1990
C2005
D2004
A交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
A自营业务部门
B投资决策机构
C董事会
D理事会
A单一资产管理
B专项资产管理
C定向资产管理
D集合资产管理
A10
B100
C1000
D1
A即日买进的可转债当日可申请转股
B可转债的转股申报优于买卖申报
C可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
AA股
BB股
C债券
D权证
A《证券交易委托代理协议书》
B《风险揭示书》
C《买者自负承诺函》
D《客户资金第三方存管协议书》
A客户买卖股票的原因和依据
B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量
D客户资金账户中的资金余额
A建立“防火墙”制度
B加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D建立健全客户账户管理制度
A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
A直接营销渠道
B集中性市场营销策略
C无差异性市场营销策略
D差异性市场营销策略
C中国人民银行
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
A过户费
B证券结算风险基金
C印花税
D委托手续费
A500%
B100%
C30%
D5%
A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股
A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
A履行交割清算义务
B按规定缴存结算资金
C按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D按规定报告进行证券买卖的原因
A证券从业资格证
B证券投资咨询执业资格
C银行从业资格
D良好的道德素质
A“集合资产管理计划名称”
B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
A1亿，5亿元
B2亿股，8亿元
C5000万股，3亿元
D3亿股，10亿元
A600
B635
C800
D1270
A专设账户、单独管理
B证券公司自营情况报告
C刑事处罚
D中国证监会的监管
A各证券公司
B新股发行人
D证券登记结算公司
A证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B参与交易的各方应当获得平等的机会
C应当公正地对待证券交易的参与各方
D要求市场充分的透明度和公信度
A集合竞价
B集成竞价
C协议竞价
D连续竞价
A以资融券方
B以券融资方
C以券融券方
D以资融资方
A回购的期限最长不得超过91天
B计价单位为每百元面值债券到期购回价
C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
A1个月
B3个月
C6个月
D1年
A3%
B5%
C8%
D10%
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
B商业银行
D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
A最近6个月净资本均在50亿元以上
B最近一次证券公司分类评级为B类
C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
D融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
A效率优先
B价格优先
C客户优先
D时间优先
A身份证
B证券账户
C转入证券营业部席位代码
D转出证券营业部席位代码
A证券简称
B最新成交价格
C当日累计成交数量
D当日最高成交价格
A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
AETF、LOF二级市场买入金额
B买断式回购到期购回金额
C债券回购初始融出资金金额
D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
A前收盘价可能成为当日收盘价
B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
A直接关系型
B间接关系型
C朋友关系型
D陌生关系型
A通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
A本公司
B资产托管机构
C与资产托管机构有关联方关系的公司
D与本公司有关联方关系的公司
A印花税
B手续费
C监管费
D应收的现金分红、利息
A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
A债券
B权证
CB股
D深交所专项资产管理计划收益权份额协议
A股票交易的报价为每股价格
B债券现券买卖为每百元面值债券的价格
CA股的最小变动单位为0.01元人民币
D基金的最小变动单位为0.005元人民币
A登记
B清算
C交收
D收盘
A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D分为初始清算交收和到期清算交收
A有效身份证件
B拟选择指定商业银行的借记卡
C证券账户注册申请表
D《证券交易委托代理协议书》
A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C当日买进的权证当日可以行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制
A信用风险
B流动性风险
C法律风险
D结算银行风险
A股票的大宗交易
BETF的申购与赎回
C融资融券交易
D特定证券的主交易商报价
A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
B合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
C合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
A每一账户的申购数量都有上限
B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
A证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
D证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
A顾问性
B综合性
C长期性
D专业性
A信息系统建设和管理
B软硬件设施
C信息系统运行管理制度
D系统故障及业务应急处理预案
A完整
B真实
C及时
D准确
A股份初始登记
B基金募集登记
C债券发行登记
D权证发行登记
A专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
B同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户
C专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
D证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
B客户
C托管机构
D基金管理公司
A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
C法人同名证券账户卡及复印件
D银行结算账户证明文件原件
A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D在国家法定假日，证券交易所市场不休市
A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B涉及公司的重大诉讼
C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D公司债务担保的重大变更
A自营业务账户、席位情况
B涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C自营风险监控报告
D建立的防火墙制度的执行情况
A客户信用交易担保证券账户
B客户信用交易担保资金账户
C客户信用证券账户
D客户信用资金台账
A会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
A一级市场
B二级市场
C发行市场
D初级市场