A国库券转让
B股票柜台买卖
C企业债券转让
D人民币特种股票在交易所买卖
A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
A认股权证不能在场外市场交易
B认股权证的交易方式与股票交易类似
C从内容上看，认股权证具有期货的性质
D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
A投机收入
B佣金收入
C投资收入
D买卖证券的差价
A有形席位和无形席位
B普通席位和专用席位
C购入席位和售出席位
D代理席位和自营席位
A证监会
B国家外汇管理局
C交易所
D国务院
A每年4月30日前
B每月前7个工作日内
C每年7月30日前
D每月后7个工作日内
A清算
B交收
C成交
D竞价
A《风险提示书》
B《证券交易委托代理协议》
C《客户须知》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C30万元以上60万元以下
D1万元以上10万元以下
A证券公司可接受客户的委托
B证券公司不赚差价
C证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
A100股
B500股
C1000股
D1500股
A1999
B2000
C2001
D2002
A5%
B10%
C15%
D20%
A委托人
B授权人
C受托人
D代理人
A0.800
B0.799
C0.795
D0.794
A市价指令
B停损卖出指令
C限价委托指令
D限价卖出指令
A12.18元；350手
B12.18元；500手
C12.15元；350手
D12.15元；500手
B7%
C10%
D15%
A应建立交易数据安全备份制度
B应建立健全经纪业务的实时监控系统
C应在营业部采用统一的柜台交易系统
D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
A中国证监会
B中国结算公司
C相关证券公司
D相关经纪人员
A证券账号
B交割日期
C数量
D品种
A时间优先
B时间优先、价格优先
C价格优先
D价格优先、时间优先
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A交易清算系统
B交易系统
C各证券公司
D各银行
A9611
B9611.9
C9611.92
D9612
A500万
B800万
C1亿
D2亿
A10%
B40%
C50%
D60%
A期货公司
B证券公司
C根据双方约定确定责任承担者
D证监会确定责任承担者
A无偿送股比例
B有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
A选择交易对手的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易价格的自主性
A发行人的高级管理人员
B持有公司3%股份的股东
C发行人控股的公司
D保荐人
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A董事会
B监事会
C理事会
D股东大会
A供求关系
B交易价格
C市场秩序
D交易量
A1；5
B3；15
C2；30
D6；60
A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
B中国证券业协会
C证券交易所
D商务部
A按合同约定承担投资风险
B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A集合计划展期
B集合计划终止和清算
C违约责任与争议处理
D客户资产的管理方式和管理权限
A市场风险
B管理风险
C合规风险
D流动性风险
A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
A同期金融机构活期存款基准利率
B同期金融机构1年期存款基准利率
C同期金融机构1年期贷款基准利率
D同期金融机构贷款基准利率
A收市后
B开盘后
C11:30前
D13:30前
A100%
B130%
C150%
D180%
A用作担保品的资金或证券资产情况
B近几年的经营状况
C反映偿债能力主要财务指标
D变现能力的主要财务指标
A3
B4
C9
D11
A开放式回购
B买断式回购
C封闭式回购
D卖断式回购
A公平
B公开
C风险自担
D自律
A固定资产投资
B股本投资
C调剂资金临时余缺
D期货市场投资
A第一个
B中间一个
C倒数第二个
D最后一个
A每月
B每季度
C每半年
D每年
A9:00
B11:00
C13:00
D15:00
A元
B百元
C千元
D万元
A网上现金认购
B网下现金认购
C网下组合证券认购
D网上组合证券认购
A中国银行
B中国人民银行
C建设银行
D工商银行
A0.05%
B0.1%
C0.5%
D1%
A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收
D证券公司之间可以互相交收
AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
A应当公正地对待证券交易的各方
B参与各方应当获得平等的机会
C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
A回购交易中，债券持有者是融券方
B债券回购交易完全独立于债券现货交易
C从性质上看，回购交易属于资本市场
D债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
A以营利为目的的业务
B新闻出版业
C对会员进行监管
D为他人提供担保
A一定规模的资本金或营运资金
B具有良好的信誉和经营业绩
C按规定缴纳各项会员经费
D经中国证监会依法批准设立
A有选举权和被选举权
B列席证券交易所会员大会
C向证券交易所提出相关建议
D接受证券交易所提供的相关服务
A口头警示
B书面警示
C要求整改
D约见谈话
A都是现在定约成交，将来交割
B期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
A店头市场
B第二市场
C第三市场
D第四市场
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
A限价卖出证券
B高于限价卖出证券
C低于限价卖出证券
D限价买入证券
A代理开立证券账户
B证券账户注册资料变更
C证券账户卡挂失补办
D非交易过户
A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B坚持了解客户原则
C必须忠实办理受托业务
D坚持为客户保密的制度
A市价交易
B限价交易
C报价交易
D询价交易
A巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B一段时期内进行大量且连续的交易
C在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果
A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
A中国结算公司上海、深圳分公司
B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C商业银行和证券交易所
D中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员
A法院判决书
B出让人身份证及复印件
C受让人身份证及复印件
D证券账户卡
A合法性
B合理性
C一致性
D及时性
A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
D最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)
A各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
B要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
D明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
A存管银行的电话银行
B存管银行的柜面服务
C多媒体自助终端
D证券公司的电话委托
B证券品种
C委托价格
D买卖方向
A申请材料送交日为T一5日前
B结算公司核准答复日为T一3日前
C向证券交易所提交公告申请日为T一1日前
D最后交易日为T+6日
A必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
B最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C前一交易日的基金份额净值
D前一交易日的现金差额
A发挥证券公司的中介机构作用
B方便投资者的股份转让
C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D保障转让秩序
A权证发行人不得买卖自己发行的权证
B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
A上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
C由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
D在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
A经济性
B高效性
C连续性
D市场性
A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A在证券交易所挂牌交易的股票
B在证券交易所挂牌交易的债券
C证券投资基金
D在证券交易所挂牌交易的权证
A建立自营业务逐日盯市制度
B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C完善风险监控量化指标体系
D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A会计师事务所
B审计事务所
C律师事务所
D证券咨询公司
A加强自律管理
B定期检查
C完善法制
D严格把关
A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D由于管理不善而使自营业务受到损失
A自营业务账户
B席位情况
C自营业务持股明细
D自营风险监控报告
A完善了证券公司内部监控机制
B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D有利于提高自营业务的收益
A集合资产管理计划资产与其自有资产
B集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C不同集合资产管理计划的资产
D集合资产管理计划内各项资产
A证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行