2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章--融资融券业务试题-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

C10

D15

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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

B业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

C业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

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客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

A一级

B二级

C三级

D初始

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证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

A1个

B2个

C5个

D10个

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客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A1亿，5亿

B2亿，5亿

C5亿，8亿

D2亿，8亿

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融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A收盘价

B前一日平均收盘价

C最新成交价

D净值

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标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A在交易所上市交易满2个月

B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C股东人数不少于l 000人

D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A15%

B20%

C50%

D100%

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客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100%

B融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%

C融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100%

D融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%

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维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A100%

B200%

C300%

D400%

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证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A客户信用交易担保资金账户

B客户信用交易担保证券账户

C信用交易证券交收账户

D信用交易专用证券交收账户

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证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A发行价格

B净值

C市值

D面值

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证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A10

B15

C20

D30

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单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A10%

B15%

C20%

D30%

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证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A收市后

B开盘后

C11：30前

D13：30前

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A1，l0

B2.20

C3，30

D5.50

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以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。

A融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

C融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A同期金融机构活期存款基准利率

B同期金融机构1年期存款基准利率

C同期金融机构1年期贷款基准利率

D同期金融机构贷款基准利率

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融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A1 000股(份)

B100股(份)

C1 000手

D100手

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A10万元以上l5万元以下

B15万元以上20万元以下

C20万元以上50万元以下

D30万元以上50万元以下

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中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

A《证券公司监督管理条例》

B《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C《融资融券交易风险揭示书》

D《融资融券合同》

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证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A1年

B2年

C3年

D5年

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证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。

A8亿元

B10亿元

C1 1亿元

D12亿元

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2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A《证券公司监督管理条例》

B《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C《融资融券交易风险揭示书》

D《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。

A30亿元

B40亿元

C50亿元

D60亿元

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首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。

AA类

BAA类

CAAA类

DAAA+类

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取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。

A上限

B资金额度

C权限

D通行证

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（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A董事会

B业务决策机构

C业务执行部门

D分支机构

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（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A董事会

B业务决策机构

C业务执行部门

D分支机构

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（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。

A专用账户

BVIP账户

C信托账户

D信用账户

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（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A客户信用资金账户

B客户信用证券账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A客户信用资金账户

B客户信用证券账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A客户信用资金账户

B客户信用证券账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

A客户信用资金账户

B客户信用证券账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上(试点初期一般都要求满l8个月以上)。

A半年

B1年

C2年

D3年

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证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

A证券公司

B中国证券业协会

C中国证券监督管理委员会

D证券交易所

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客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。

A只能有l个

B可以有2个

C可以有3个

D可以有4个

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客户的信用资金账户开立数量为（）。

A1个

B2个

C3个

D不限

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证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。

A1，3

B2.3

C2，6

D1，3

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（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

A卖券还款

B买券还券

C直接还券

D现金抵券

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（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A卖券还款

B买券还券

C直接还券

D现金抵券

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。

A2，500%

B4，200%

C4，400%

D4，500%

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作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。

A上证180指数

BA股指数

C上证50指数

D上证综合指数

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客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A110%

B120%

C130%

D50%

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多选题二、不定项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B公司治理健全，内部控制有效

C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

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分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。

A财务部门

B风险监控部门

C计算机管理中心

D业务稽核部门

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对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A未按照要求提供有关情况

B在证券公司从事证券交易不足半年

C交易结算资金未纳入第三方存管

D有重大违约记录

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客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A以借还借

B现金抵券

C买券还券

D直接还券

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证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

A请求召开证券持有人会议的权利

B参加证券持有人会议、提案、表决的权利

C配售股份的认购权利

D请求分配投资收益的权利

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客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A不能按约定期限偿还债务

B信用资源状况降低

C维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D证券公司提高融资融券利率

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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

D10

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。

A股票

B证券投资基金

C债券

D其他证券

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充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

A上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

BETF折算率最高不超过90%

C国债折算率最高不超过95%

D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。

A为客户进行融资融券交易的结算

B收取客户应当归还的资金、证券

C收取客户应当支付的利息、费用、税款

D按照规定以及与客户的约定处分担保物

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在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A客户融资买入证券的权益归证券公司所有

B客户融资买入证券的权益归客户所有

C客户融券卖出证券的权益归客户所有

D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A12：00

B15：00

C20：00

D22：00

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交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。

A融资买入额

B融资余额

C融券卖出量

D融券余量

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证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A融资融券业务客户的开户数量

B对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C客户交存的担保物种类和数量

D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A客户信用交易担保证券账户

B信用交易证券交收账户

C普通证券账户

D信用证券账户

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业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A制度不全

B管理不善

C控制不力

D操作失误

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业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A资产流动性不足

B净资本规模和比例不符合监管规定

C盈利能力下降

D业务管理风险加大

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当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

A调整标的证券标准或范围

B调整可充抵保证金有价证券的折算率

C调整融资、融券保证金比例

D调整维持担保比例

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对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。

A调整担保品范围及品种

B调整可充抵保证金有价证券的折算率

C调整保证金比例

D调整维持担保比例

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严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的l0%

D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B建立客户信用评估制度

C明确客户征信的内容、程序和方式

D记录和分析客户持仓品种及其交易情况

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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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客户信用风险控制的措施包括（）。

A建立客户选择与授信制度

B严格合同管理、履行风险提示

C证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

D建立健全预警补仓和强制平仓制度

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业务管理风险控制的措施包括（）。

A制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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信息技术风险控制的措施包括（）。

A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B建立完善的融资融券业务信息技术系统

C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

A出借资金供其买入证券

B出借资金

C出借证券供其卖出

D出借证券

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首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。

A最近6个月净资本均在50亿元以上

B最近一次证券公司分类评价为A类

C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

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以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。

A客户交易结算资金第三方存管有效实施

B账户开立、管理规范，客户资料完整真实

C建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

D未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形

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证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A融资融券业务试点申请书

B股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

C融资融券业务试点实施方案

D内部管理制度

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证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（）。

A证券公司住所地证监局出具的监管意见函

B中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见

C地方证券业协会对证券公司的评审意见

D上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

D交易所要求提交的其他文件

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A合法合规原则

B集中管理原则

C独立运行原则

D岗位分离原则

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以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。

A签约

B开户

C授信

D保证金收取

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A融券专用证券账户

B客户信用交易担保证券账户

C信用交易证券交收账户

D信用交易资金交收账户

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D信用交易资金交收账户

分值: 1.0分查看题目解析 >

在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满（）以上。

A6个月

B12个月

C15个月

D18个月

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证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

A从事证券交易时间

B账户状态

C信誉状况

D资产状况

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。

A在交易所上市交易满6个月

B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C股东人数不少于4 000人

D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

A深证新指数

B深证100指数

C深证综合指数

D中小板指数

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计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。

A用于充抵保证金的现金

B证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

C客户未了结融资融券交易已占用保证金

D相关利息、费用的余额

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判断题三、判断题

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）

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证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（）

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开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）

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客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）

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客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）

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100

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（）

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101

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

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102

融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（）

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103

日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）

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104

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。（）

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105

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为l00%。（）

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106

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）

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107

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）

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108

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）

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109

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（）

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110

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

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111

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）

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112

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）

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113

标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（）

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114

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

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115

可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）

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116

客户维持担保比例不得低于150%。（）

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117

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

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118

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

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119

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）

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120

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（）

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121

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）

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122

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

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123

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）

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124

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）

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125

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）

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126

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）

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127

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）

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128

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）

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129

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）

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130

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）

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131

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）

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132

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）

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133

客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（）

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134

客户只能开立1个信用资金账户。（）

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135

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）

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136

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）

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137

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）

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138

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）

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2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章--融资融券业务试题-EIKISHOJI.CO.JP

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