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试题详情
多项选择题
5.0分
证券基础知识试卷
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )
A
独立的客户资产存管制度;以净资本为核心的风险预警与监管制度
B
以适当性服务为重点的投资者保护制度;以自我约束为主的内部合规管理制度
C
鼓励开拓探索的创新监管制度
D
配套互动的违法违规行为惩处制度
正确答案及相关解析
正确答案
ABCD
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