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阅读以下材料，完成下面的小题。某公司的可转换债券的转换平价是40元，股票的基准价格是30元，该债券的市场价格为900元。

该债券的转换比例是（　）。

A30

B40

C50

D60

该债券的转换升水是（　）元。

A20

B30

C40

D10

该债券的转换升水比率（　）。

A44．86％

B52．36％

C33．33％

D44．35％

我国证券交易所单个证券的日开盘价是（　）。

A交易目的第一笔成交价格

B交易日的第一分钟加权成交价格

C交易日开盘时的集合竞价撮合成交价

D交易日开盘前的第一笔成交价格

实际年收益率为20％，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（　）。

A10％

B12％

C9．54％

D14％

分析某行业是否属于增长型行业，可采用下列哪种方法?（　）

A用该行业的历年统计资料来分析

B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

当中央银行（　）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A提高法定存款准备金率

B提高再贴现率

C提高存款准备金率

D提高法定存款准备金

关于投资分析师执业行为操作规则，不正确的是（　）。

A应注意投资建议和操作的适宜性

B分析和表述要合理、全面、准确

C应该对信息披露的潜在风险负责

D要妥善保存客户机密、资金以及证券

证券投资是指投资者购买（　）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A基金券

B股票

C股票及债券

D有价证券及其衍生产品

调整市场结构和规范市场行为，以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心的政策是（　）。

A产业结构政策

B产业组织政策

C产业布局政策

D产业技术政策

行业与产业是有差别的，主要是( )不一样。

A服务对象

B监管部门

C使用方法

D适用范围

货币政策是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于（　）的基本方针和基本准则。

A货币供应和货币流通组织管理

B货币供应

C货币流通组织管理

D货币需求和货币流通组织管理

（　）方法偏重于证券价格的分析。

A基本分析

B财务分析

C技术分析

D宏观经济形势分析

一国的国际储备除了外汇储备外，还包括（　）。

A特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

B黄金储备、在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

C在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

D黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

下列关于开放式基金的叙述，错误的是（　）。

A开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖

B投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用

C开放式基金通常承诺可以在特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

D国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金

公司乙发行5年期债券，半年付息一次，该债券的面值为100元，票面利率为10％，年必要收益率为10．25％。则该债券的内在价值是（　）元。

A115．77

B120．36

C118．96

D147．58

耐用品制造业属于（　）行业。

A增长型

B周期型

C防御型

D衰退型

自有关证券公开发行之日起（　）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。

A3个月

B6个月

C12个月

D18个月

下列关于转换平价的论述，正确的是（　）。

A转换平价实质上就是转换比例

B围绕转换价值上下浮动

C可视为一个盈亏平衡点

D以上均不正确

处于成熟期的行业的特点是（　）。

A产品需求开始萎缩

B与国民生产总值同步增长

C厂商间竞争手段从价格手段向非价格手段转移

D行业进入亏损状态

与开放式基金不相关的价格或费用是（　）。

A申购价格

B赎回价格

C收盘价格

D申购费用

下列说法正确的是（　）。

A分散化投资使系统风险减少

B分散化投资使因素风险减少

C分散化投资使非系统风险减少

D分散化投资既降低风险又提高收益

我国钢铁、冶金行业的市场结构属于（　）。

A完全竞争

B不完全竞争

C寡头垄断

D完全垄断

某投资者将10 000元投资于票面利率10％，5年期的债券，则此项投资的终值按单利计息是（　）元。

A16 105

B18 236

C15 000

D17 000

利用行业的年度或者月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（　）。

A数理统计分析

B时间数列分析

C线性回归分析

D相关分析

目前世界上影响最大的证券分析师团体是( ) 。

AASFA

BAIMR

CEFFAS

DFLAAF

国际收支包括（　）。

A经常项目

B资本项目

C经常项目和资本项目

D贸易项目

微处理器的速度会每18个月翻一番，这是（　　）定律的内容。

A德律风

B吉尔德

C摩尔

D夏普

中央银行可以通过（　）调节货币供应量，从而影响货币市场和资本市场的资金供求，进而影响证券市场。

A存款准备金率和再贴现政策

B存款准备金率和公开市场

C存款准备金率和贴现政策

D存款准备金和再贴现政策

（　）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。

A分解技术

B组合技术

C整合技术

D分析技术

如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断行业进入（　）。

A幼稚期阶段

B成长期阶段

C成熟期阶段

D衰退期阶段

在（　）中，任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。

A无效市场

B弱式有效市场

C半强式有效市场

D强式有效市场

套期保值是以规避（　）为目的的期货交易行为。

A期货风险

B现货风险

C通货风险

D紧缩风险

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（　）。

A持续、稳定、高速的GDP增长

B高通胀下GDP增长

C宏观调控下GDP减速增长

D转折性的GDP变动

不知足且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（　）。

A无差异曲线向左上方倾斜

B收益增加的速度快于风险增加的速度

C无差异曲线之间可能相交

D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

对于赎回时不收取任何费用的开放式基金来说，赎回价格就等于（　）。

A基金资产净值

B申购价格

C市场价格

D平均价格

一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（　）予以确定。

A资本资产定价模型

B套利定价模型

C市盈率定价模型

D布莱克斯科尔斯期权定价模型

（　）是指使可转换证券市场价值．(即市场价格)等于该可转换证券转换价值时的标的股票的每股价格。

A可转换证券的转换平价

B可转换证券的转换价格

C可转换证券的转换价值

D可转换证券的投资价值

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