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请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。

证券经纪业务的特点有（）

A业务对象的同一性

B经纪业务的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

E获取佣金的盈利性

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。

A股东大会同意本次配股的决议

B法律意见书

C中国证监会同意配股的函

D配股说明书

E配股承销协议书

将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。

A收益性

B信誉高

C流动性好

D流通规模大

在证券经纪关系中，客户是（）。

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

证券结算包括（）

A证券登记

B证券清算

C证券交割

D资金交收

证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。

A时间优先

B价格优先

C客户优先

D委托优先

证券经纪商有（）作用。

A充当证券买卖的媒介

B代替客户进行决策

C向客户融资融券

D提供咨询服务

E稳定证券市场

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A经纪业务操作是否依法合规

B资金往来是否正常

C有否超范围或越权经营

D会计核算及财务管理是否合规

我国禁止将回购资金用于（）

A固定资产投资

B调剂寸头

C期货市场投资

D股本投资

证券的柜台自营买卖（）。

A通常交易量较小

B仅为债券买卖

C费时较多

D比较集中

下列哪些情形属交易差错风险（）。

A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B证券公司工作人员申报差错引起的风险

C无权或越权代理而造成的风险

D交割失误引起的风险

证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

A一次交易

B二次交易

C一次清算

D二次清算

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。

A净额清算原则

B差额清算原则

C钱货两清原则

D款券两讫原则

禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

A租债券

B借债券

C租股票

D借股票

（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A具有不低于2000万元人民币的净资本

B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

C具有不低于2000万元人民币的净营运资金

D具有不低于1000万元人民币的净资产

E具有不低于1000万元人民币的净资本

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

A出纳差错

B交易差错

C事故性差错

D责任性差错

上市公司应将年度报告备置于（）。

A证券交易所

B公司所在地

C有关证券经营机构营业网点

D以上皆是

证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A全部成交

B推迟成交

C不成交

D部分成交

一笔回购交易涉及（）。

A两个交易主体

B一个交易主体

C二次交易契约行为

D一次交易契约行为

按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。

A派息款

B交易经手费

C印花税

D配股扣款

下述（）说法是正确的。

A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

我国目前的证券交易交收方式有（）。

AT十0

BT十1

CT十2

DT十3

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。

A参加会员大会

B有选举权和被选举权

C对证券交易所事务的提议权和表决权

D派遣合格代表入场从事证券交易活动

E按规定转让交易席位

现行的证券交易竞价方式有（）。

A拍卖竞价

B招标竞价

C集合竞价

D连续竞价

在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）

A认真与客户签订买卖证券的委托协议

B坚持了解客户原则

C忠实办理受托业务

D接受客户全权委托

E代客户保密

下面的（）属于证券交易。

A房屋交易

B债券交易

C存货单交易

D基金交易

E股票交易

证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A时间优先

B价格优先

C客户优先

D委托优先

根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

A证券回购的券种

B证券回购的交易时间

C以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

A自有资金不少于人民币2亿元

B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D中国证监会规定的其他条件

清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。

A资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D交收指令对盘

证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A融券方

B资金供应者

C证券购入者

D资金贷出者

发行日交收方式适用于（）。

A证券买卖双方在交易达成后

B上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D无法进行例行交收的客户

按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

AT日存款

BT日提款

CT+1日存款

DT+1日提款

在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。

A金融期货

B金融期权

C股票

D债券

E存托凭证

年度报告中的财务报告包括：（）。

A比较式资产负债表

B财务状况变动表

C比较式利润表及利润分配表

D会计报表附注

E审计意见

股权与债权过户的种类有（）。

A交易性过户

B同一账户明细账转户

C非交易性过户

D账户挂失转户

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A具有会员资格

B具有高水平的进场交易人员

C具有一定量的证券买卖

D具有一定水平的证券交易分析师

E缴纳席位费

根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

E涉及发行人的重大诉讼事项

在证券经纪关系中，客户是（）。

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

A资本充实率

B资产负债率

C资金周转率

D资产速动比率

三级清算模式包含（）。

A证券中央登记结算机构

B异地资金集中清算中心

C证券经营机构

D投资者

根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A发行人实施股票的二次发行

B发行人的2/5的董事发生变动

C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D发行人申请破产的决定

证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A制度

B监察

C自律管理

D岗位责任制

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。

A警告

B罚款

C通报

D暂停参加场内交易

E取消会员资格

在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）

A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B足额交存交易资金

C可全权委托经纪商代理交易

D接受交易结果

E履行交割清算义务

证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

A制度建设

B内部监查

C行业检查

D岗位责任制

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

A政策风险

B基本风险

C系统保障风险及其他风险

D经营管理风险

目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。

A18天回购

B63天回购

C273天回购

D4天回购

证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

A事先预警

B实时监控

C事后监查

D行业检查

证券经纪业务的特点有（）。

A业务对象的同一性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）

A本人工作证

B本人居民身份证

C股票帐户卡

D资金帐户卡

目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。

A18天回购

B63天回购

C273天回购

D4天回购

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。

A交易行为的自主性

B选择交易品种的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易价格的自主性

证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A证券出售者

B证券持有者

C融资者

D资金需求者

证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

A吞吐量大

B流动性强

C高收益

D高风险

系统性风险一般包括（）

A利率风险

B购买力风险

C政治风险

D信用风险

证券营业部的客户服务主要包括（）。

A客户需求调查

B对客户的一般化服务

C对客户的个性化服务

D客户服务的创新

证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。

A公开

B充分

C公平

D公正

E及时

上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

A公司注册地址、办公地址及其邮政编码

B公司法定代表人

C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真

D公司股票上市地、股票简称、股票代码

E公司法定中、英文名称及缩写

证券交易的特征主要表现为证券的（）。

A流动性

B投资性

C收益性

D风险性

E安全性

第1小题正确答案及相关解析

正确答案

BCD

第2小题正确答案及相关解析

正确答案

ABCDE

ABCD

第9小题正确答案及相关解析

正确答案

正确答案

第20小题正确答案及相关解析

正确答案

ABCD

BDE

第27小题正确答案及相关解析

正确答案

第28小题正确答案及相关解析

正确答案

ACD

第29小题正确答案及相关解析

正确答案

ABCD

第30小题正确答案及相关解析

正确答案

ACD

第37小题正确答案及相关解析

正确答案

第38小题正确答案及相关解析

正确答案

ABCE

第39小题正确答案及相关解析

ACD