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阅读以下材料，完成24-28小题。

长风公司发行可转换债券，规定持有人在转换日以10股换取一份可转换债券，该公司股票的基准是42元。

该公司的可转换债券的转换价值是（　）元。

A0．24

B4．2

C420

D以上答案均不对

若公司可转换债券的市场价值是389元，则该可转换证券的转换平价是（　）元。

A38．9

B3 890

C0．03

D以上答案均不对

若长风公司股票的基准价格是30元，转换债券的市场价值是389元，则该可转换债券的转换升水是（　）元。

A8．2

C10

D8．9

该转换债券的转换升水比率是（　）。

A31．88％

B29．67％

C28．76％

D25．63％

如果该公司股票的基准价格是42元，则该可转换债券的转换贴水是（　）元。

A3．2

B3．1

C3．3

D3．4

在组合投资理论中，有效证券组合是指（　）。

A可行域内部任意可行组合

B可行域的左边界的任意可行组合

C可行域的右边界的任意可行组合

D按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的那些组合。

对于每季度付息债券而言，其实际3个月的收益率为3％，则年实际收益率为（　）。

A14．75％

B13．65％

C12％

D12．55％

关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（　）。

A证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务

B证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费

C证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行

D证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限

计算（　）不需要使用不同的财务报表。

A存货周转率

B运营指数

C净资产收益率

D每股收益

证券投资顾问的主要职能是（　）。

A发布研究报告

B提供证券投资顾问服务

C提供财务顾问服务

D提供代理买卖业务

公正公平原则是指（　）。

A证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

B证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

C证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料。以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

D证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

A公司1993年7月1日发行面值为1000元、票面利率为8％、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5％，则该债券的实际价值是（　）元。

A1 200．85

B1 129．86

C1 450．60

D1 263．78

储蓄扩大的直接效果就是（　）。

A投资需求扩大和消费需求减少

B投资需求减少和消费需求扩大

C投资需求扩大和消费需求扩大

D投资需求减少和消费需求减少

分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同点在于（　）。

A成熟、稳定

B针对性和固定性

C灵活、多变和应用面广

D步骤的科学性

在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的因素是（　）。

A技术的先进性

B技术的垄断性

C技术的可行性

D技术的成熟性

下列关于销售净利率的说法，不正确的是（　）。

A是指净利与销售收入的百分比

B反映每一元销售收入带来的营业利润的多少

C与净利额成正比例关系

D与销售收入成反比例关系

对证券分析师自律组织的形式，世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据是（　）。

A证券交易和筹建社团的法律规定

B证券市场状况、金融制度

C大专院校的证券投资理论

D企业财务理论等的教育状况

由四种证券构建的证券组合的可行域是（　）

A均值标准差平面上的有限区域

B均值标准差平面上的无限区域

C可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域

D均值标准差平面上的一条弯曲的曲线

光头光脚的长阳线表示当日（　）。

A空方占优

B多方占优

C多、空平衡

D无法判断

（　）是弥补财政赤字的重要方式之一。

A通过举债即发行国债来弥补

B国家税收

C税收

D增发货币

公司分析中最重要的是（　　）。

A生产状况分析

B产品状况分析

C财务状况分析

D收益状况分析

从（　）途径获得的信息具有较强的针对性和真实性。

A历史资料

B媒体

C实地访查

D互联网

证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（　）

A降低系统性风险

B降低非系统性风险

C增加系统性收益

D增加非系统性收益

如果中央银行（　），通常都会导致证券市场行情上扬。

A提高存款准备金率或降低再贴现率

B降低存款准备金率或提高再贴现率

C降低存款准备金率或降低再贴现率

D提高存款准备金率或提高再贴现率

上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向（　）提出书面申请更改行业类属，并由该机构按照《上市公司行业分类指引》对上市公司的行业类属进行变更。

A中国证监会

B地方证券监管部门

C证券交易所

DA和B

最早提出对数效用函数及风险分散慨念的是（　）。

A丹尼尔•贝努利

B亚伯拉罕•棣莫弗

C克里斯蒂安•惠更斯

D列奥纳多•斐波那契

货币机制通过（　）等贯彻收入政策。

A调控调控货币流通量、调控信贷方向和数量、调控利息率

B调控货币供应量、调控信贷方向和数量、调控利息率

C调控货币供应量、调控货币流通量、调控利息率

D调控货币供应量、调控货币流通量、调控信贷方向和数量、调控利息率

下列哪一项不属于证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则（　）。

A独立诚信原则

B谨慎客观原则

C风险收益原则

D公正公平原则

（　）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A法定存款准备金率

B存款准备金率

C公开市场业务

D再贴现

道•琼斯分类法把大多数股票分为（　）。

A三类

B五类

C六类

D十类

某股票的市场价格为56元，而通过认股权证购买的股票价格为50元，认股权证的理论价值是（　）元。

B106

C一6

D以上均不正确

投资者在投资决策过程中应选择（　）行业进行投资。

A增长型

B周期型

C防御型

D幼稚型

关于可转换证券市场价格的表述，正确的是( )。

A小于理论价值而大于转换价值

B大于理论价值而小于转换价值

C均大于两者

D均小于两者

假设年利率10％，按单利计算，投资者希望10年后从银行获得500万元，则该投资者现在应该存入（　）万元。

A444．44

B550．36

C333．33

D423．54

在沃尔评分法中不使用的指标是（　）。

A净资产负债

B速动比率

C资产／固定资产

D销售额／应收账款

当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根时，则（　）。

A公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D公司的资金使用成本增加，业绩下降

（　　）描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。

A久期

B凸性

C凹度

D凹性

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