A市盈率
B每股盈余成长率
C市净率
D现金流折现
A基金托管部门高级管理人员
B基金托管部门中层管理人员
C蕾享长
D基金经理
A申请报告
B基金合同草案
C上市公告书
D招募说明书草案
A促销
B代销
C传销
D分销
A发起人、管理人和份额持有人
B管理人、托管人和份额持有人
C托管人、发起人和份额持有人
D受益人、管理人和份额持有人
A100
B200
C300
D500
AT+0
BT+I
CT+2
DT+3
A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
A基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B核算办法不合理
C基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
A同方向、同比例
B反方向、同比例
C同方向、反比例
D反方向、反比例
A20%
B25%
C33%
D50%
A持续增长率
B盈余保留率
C红利收益率
D净资产收益率
A买卖差价
B到期期限
C一年中付息的次数
D发行主体的质量
A增加权重，增加权重
B降低权重，降低权重
C增加权重，降低权重
D降低权重，增加权重
A买入被低估的股票，买入被高估的股票
B买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D卖出被低估的股票，买入被高估的股票
A最小风险组合
B最小方差组合
C最佳资产组合
D最高收益组合
A全部资产
B净资产
C全部资产及所有负债
D负债
A持仓集中度分析
B持仓结构分析
C持仓股本规模分析
D持仓成长性分析
A利率风险
B信用风险
C通货膨胀风险
D提前赎回风险
A1
B2
C3
D6
A马柯威茨
B夏普
C罗斯
D罗尔
D5
A1次
B3次
C2次
D无限制
A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
A签署基金合同阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
A基金准入
B公司治理监管
C内部控制监管
D经营运作监管
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D及时性原则
A到期收益率
B复利收益率
C实际回报率
D再投资利率
AETF
BLOF
CETF联接基金
D基金中的基金
A无为管理法
B被动管理法
C乐观管理法
D积极管理法
A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B预测在各种情景下，各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性
C确定各情景发生的概率
D以资产的规模为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
A净利润
C收益
D股利
A1%
B2%
C5%
D10%
A3‰
B1．5‰
C1‰
D2‰
A电话服务中心
B邮寄服务
C自动传真、电子信箱与手机短信
D专人服务
A替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
D替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)
A国内股票基金
B国外股票基金
C全球股票基金
D联合股票基金
A证券管理机构
B基金业委员会
C中国证监会
D中国证券业协会
A登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
A在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A基金份额净值
B市场供求关系
C市盈率
D购买股票的占比
A0．5%
B1%
C1．5%
D2%
A封闭式基金
B公司型基金
C契约型基金
D开放式基金
A市场灵敏度
B市场有效性
C市场长期性
D市场有机性
A基金转换费
B基金管理人的管理费
C基金托管人的托管费
D销售服务费
D以上都不是
A50%
B60%
C70%
D80%
A投资对象
B投资目标
C投资理念
D资金来源和用途
A市场价值
B内在价格
C现值
D收益率
A债权债务
B所有权
C信托
D产权
A中国证监会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证券业协会基金业委员会
A资产
B负债
C所有者权益
D收益水平
A180天
B200天
C1年
D1个会计年度
A收益风险曲线
B风险曲线
C收益曲线
D收益率曲线
C运作方式
D投资理念
A持股集中度
B净值增长率
C基金股票周转率
D标准差
A投资目标
B投资对象
D运作方式
A金额申购、份额赎回
B份额申购、金额赎回
C金额申购、金额赎回
D份额申购、份额赎回
A投资风险控制
B投资组合风险预测
C资产配置
D资产风险控制
A如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
B如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
C如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
D人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
A擅离职守，无故不履行职责
B违反规定授权他人代为履行职责
C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A招募说明书、基金合同摘要
B基金合同
C托管协议
D基金份额发售公告
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C降低非系统风险
D推动基金业的发展
A日历异常
B事件异常
C公司异常
D会计异常
A证券的选择
B风险控制
C投资组合绩效评价
D收益的预期
A在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略
B在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
C人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等
D选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
A资产类别的历史表现
B资产类别的表现
C投资人的风险偏好
D投资人的风险规避
A账务
B头寸
C资产净值
D合同
A投资者的资产规模
B投资者的风险承受能力
C效用函数
D期望函数
A可实际投资的
B可衡量的
C可预先确定的
D具有明确的构成
A避税型
B收入型
C固定资产型
D增长型
A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D建立健全内部授权控制体系
A非系统性风险
B系统性风险
C委托代理风险
D管理运作风险
A建立完善的稽核监督体系
B明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C严格内部管理制度
D划分岗位薪酬等级
A资产负债表
B基金经营业绩表
C基金收益分配表
D基金净值变动表
A基础利率不能随时问不断波动
B现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
A基金份额持有人权益
B基金管理人权益
C基金托管人权益
D基金价格
A月末
B季末
C年中
D年末
A基金管理公司
B基金托管人
C中国证券登记结算有限责任公司
D基金代销机构
A资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
A指期末可供基金进行利润分配的金额
B如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
C如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
A基金的发行
B基金的投资管理
C基金的市场营销
D基金的后台管理
A购买不动产
B购买实物商品
C购买房地产抵押按揭
D购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
A以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
A承销证券
B向他人贷款
C从事承担有限责任的投资
D向他人提供担保
A对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
A持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
A设定具体的市场营销目标
B收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据
C分析拟发行基金的目标市场
D评估外部因素和内部因素
A是基金在一定时期内全部损益的总和
B包括计入当期损益的公允价值变动损益
C该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
A基金管理公司内设的市场部门
B基金托管公司内设的市场部门
C会计师事务所内的市场部门
D取得基金代销业务资格的机构
A基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
A国家法律
B部门规章
C规范性文件
D自律性规则
A主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C若股票前景不妙，降低权重
D若股票前景良好，增加权重
A期末未分配利润已实现部分
B期末未分配利润未实现部分
C期末未分配利润
D期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分
A募集信息披露
B投资回报信息披露
C运作信息披露
D临时信息披露
A监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D向基金管理公司总经理报送工作报告
A在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小
B使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段
C一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值
DT-M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同
A人员推销
B广告促销
C营业推广
D公共关系
A净资产不少于2亿元人民币
B经营证券投资基金管理业务达3年以上
C在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查