A百分之三
B百分之五
C百分之十
D百分之十五
A欧洲债券
B扬基债券
C亚洲债券
D武士债券
A道一琼斯股价指数
B金融时报指数
C日经225股价指数
D恒生指数
A普通股东、优先股东、债权人
B债权人、普通股东、优先股东
C债权人、优先股东、普通股东
D优先股东、普通股东、债权人
A提高基金的变现性
B保持基金的流动性
C防止基金操纵股市
D防止内部人控制
A每股清算价值
B每股内在价值
C每股票面价值
D每股账面价值
A信托原理
B公约原理
C代理原理
D委托原理
A不动产抵押公司债
B信用公司债
C保证公司债
D收益公司债
A20世纪50年代和60年代
B20世纪60年代和70年代
C20世纪50年代和70年代
D20世纪70年代和80年代
A沪深300指数
B上证50指数
C深证100指数
D上证100指数
A信托投资公司
B实力雄厚的证券公司
C商业银行
D基金公司
A《证券法》
B《上市公司收购管理办法》
C《基金法》
D《中华人民共和国刑法》
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C信用评级机构
D证券化产品投资者
A上海
B深圳
C天津
D北京
A设权证券
B资本证券
C要式证券
D证权证券
A公平原则
B真实原则
C准确原则
D完整原则
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种商品实物为本位而发行的国债
A反映的经济关系不同
B筹集资金的投向不同
C投资主体不同
D风险水平不同
A客观准确地计算基金管理费和托管费
B计算、评估基金资产的价值
C计算、评估基金负债的价值
D确定基金份额净值
A会员制
B公司制
C社团组织
D非独立法人
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
A2%
B4%
C7%
D5%
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
D基金对投资的最低限额要求很高
A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B目前，我国封闭式基金按照0． 25%的比例计提基金托管费
C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
A同方向
B反方向
C无关
D相关性低
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算资金
A补偿基金
B投资基金
C保证基金
D风险基金
A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
A债权人
B收益人
C股东
D委托人
A无形市场
B有形市场
C基金市场
D衍生产品市场
A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B基金的各项负债
C基金的各项资产加负债
D基金的收入与支出
A期权交易
B期货交易
C现货交易
D合约交易
A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
A票面收益率
B持有期收益率
C到期收益率
D利息收益率
A年满18周岁。
B完全民事行为能力。
C具有高中以上文化程度。
D至少具有本科以上文化程度。
A证券公司
B非银行金融机构
D保险公司
A募集方式
B证券发行主体的不同
C证券所代表的权利性质
D是否在证券交易所挂牌交易
A投资标的
B基金的组织形式
C基金运作方式
D投资目标
A80%，现金
B90%，现金
C80%，红利再投资
D90%，红利再投资
A80%
B75%
C70%
D60%
A中央银行提高法定存款准备金率
B中央银行提高再贴现率
C中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D政府大幅提高税率
A调节税率
B存款准备金制度
C再贴现政策
D公开市场业务
A各种货币
B股票或股票指数
C利率或利率的载体
D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C基金管理人不具有独立法人地位
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
A3个月
B6个月
C9个月
D1年
A套期保值
B价格发现
C投机
D套利
A股息收入
B资本利得
C公积金转增收益
D再投资收益
A会计师事务所
B财务顾问机构
C资信评级机构
D证券公司
A美元
B日元
C发行国货币
D国际货币单位
A50%
B60%
D80%
A小于
B大于
C不固定
D等于
A安全性较差
B可以一次或分次缴纳出资
C股东权利归属于记名股东
D转让相对复杂或受限制
A2
B3
C4
D5
A可转换公司债券
B中央政府债券
C金融债券
D地方政府债券
A基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
A最低成本
B合理的成本
C预计成本
D最高成本
A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B资产净值是总资产减去固定资产的净值
C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B净资产不少于200万元
C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
A中国人民银行
B银行
C非银行金融机构
D企业
A公司制
B会员制
C合伙人制
D合同制
A通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
A政府
B公司
C中央银行
D政府机构
A收益性
B风险性
C流动性
D期限性
A通过公开发售基金份额募集资金
B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A社保基金
B证券投资基金
C企业年金
D社会公益基金
A规范履行信息披露义务
B股东权益为正值或净利润为正值
C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
D股东权益为正值或净资产为正值
A证券经营机构
B保险公司
C基金公司
D中央银行
A定期偿还
B任意偿还
C定时偿还
D随时偿还
A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
A品种结构
B层次结构
C多层次商品市场
D交易场所结构
A区域分布
B覆盖公司类型
C上市交易制度
D监管要求的多样性
A股份有限公司
B合伙公司
C有限责任公司
D无限责任公司
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券发行者名称
D债券的票面利率
AEVt=O(St≤x)
BEVt =0(St≥x) √
CEVt =(x•St)*m(St √
DEVt =( St—x)*m(St》x)
A赤字国债
B建设国债
C战争国债
D特种国债
A增发新股、发行可转债、配股
B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
A公司的实际控制人
B涉及公司的重大诉讼事项
C已发行的股票、公司债券变动情况
D提交股东大会审议的重要事项
A专用性
B集中性
C高利性
D流动性
A股票
B债券
C银行票据
D基金证券
A管理证券公司一定区域内的证券营业部
B经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
A分散的无形市场
B组织方式大多采取做市商制
C议价方式进行证券交易
D管理比证券交易所严格
A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元
B三年累计净利润不低于5000万元
C最近三年净资产收益率不低于6%
D净利润须满足最近三年连续盈利
A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B具有满足业务需要的技术系统
C配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A金融债券
B货币市场工具
C资产支持证券
D非公开发行股票
A执业证书发放
B执业注册登记
C从业资格考试
D资格管理工作的监督
A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外
B债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
A恒生50
B恒生100
C恒生香港25
D恒生中国内地25
A提供证券交易的场所和设施
B制定征券交易所的业务规则
C接受上市申请、安排证券上市
D组织、监督证券交易
A协调财政资金短期周转
B弥补财政赤字
C兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D实施某种特殊的政策
A保护投资者
B透明和信息公开
C降低系统风险
D降低非系统风险
A新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B期限在1年以内(含1年)的债券回购
C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D剩余期限超过397天的债券
A收益连续半年下降
B被基金份额持有人大会解任
C被依法取消托管人资格
D基金托管人解散或破产