A集中性市场营销策略
B差异性市场营销策略
C无差异市场营销策略
D分散性市场营销策略
A15%
B10%
C5%
D20%
A10%
B20%
C30%
D无限制
A固定的收益
B固定的融资成本
C费用支出
D投资净利润
A5%
C16%
A结算参与人自己办理
B委托证券交易所代为办理
C委托证券登记结算机构代为办理
D委托证券咨询机构办理
A交易的方式
B交易时间的安排
C结算的方式
D结算时间的安排
A签署《风险揭示书》、《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C开立证券交易资金账户
D分享投资收益，承担投资损失
A1980
B1986
C1990
D1996
AA股
BB股
C国债及债券回购
D基金大宗交易
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
A2005年
B2006年
C2007年
D2008年
A3个月
B6个月
C12个月
D15个月
A上周
B上月
C上季度
D上年
A25000
B2500
C100
D10
A董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C30万元以上60万元以下
D1万元以上l0万元以下
AT+3
BT+-2
CT+I
DT+0
A使未成交量最小的申报价格
B距前收盘价最近的价位
C可实现最大成交量的价格
D最接近最近成交价的价格
A2
B3
C4
D5
A入民币普通股票账户
B入民币特种股票账户
C证券投资基金账户
D权证交易账户
AT-1日
BT日
CT+3日
DT+4日
C15%
A《证券公司监督管理条例》
B《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C《融资融券交易风险揭示书》
D《融资融券合同》
A交易的券种
B证券账户
C回购期限
D价格
A市场价格的波动性
B市场指数的波动性
C市场指数的风险度
D市场价格的风险度
A业务对象的广泛性
B客户资料的保密性
C客户指令的随意性
D证券经纪商的中介性
A1
B2
C3
D4
A丁、甲、丙、乙
B丙、乙、丁、甲
C丁、丙、乙、甲
D丙、丁、乙、甲
A每年
B每两年
C每三年
D不定期
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A按合同约定承担投资风险
B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A同期金融机构活期存款基准利率
B同期金融机构1年期存款基准利率
C同期金融机构1年期贷款基准利率
D同期金融机构贷款基准利率
A3
B5
C10
D15
A成交金额的0．1‰
B成交面额的1l‰
C成交金额的5‰
D成交面额的0．5‰
A自由选择经纪商
B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C对证券交易过程的知情权
D随时变更或撤销委托
C6
D8
A单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B(当日最高价－当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪
C(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D单只股票涨跌点数－对应分类指数涨跌点数
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A债券质押式回购交易
B基金交易
C债券买断式回购交易
D权证交易
A无偿送股比例
B有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
A5
B7
D20
A13：00
B14：00
C15：00
D15：30
B丁、丙、乙、甲
C丙、丁、乙、甲
D丙、乙、丁、甲
A先买先卖
B后买先卖
C同时买卖
D随机挑选
A清算
B结算
C交割
D交收
A1个
B2个
C5个
D10个
A30
B50
C60
D90
A3%
B5%
C7%
D10%
A16．25元/股
B17．50元/股
C23．33元/股
D25．00元/股
A证券交付
B证券存管
C证券交易
D证券托管
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
A可以使用
B可以借用
C可以租用
D也不能使用
A10，5000
B5，5000
C10，1000
D10，500
A收盘价
B前一日平均收盘价
C最新成交价
D净值
A目标市场选择
B营销渠道选择
C客户促成
D客户关系建立
A中国人民银行
B证券交易所
C交易系统
D结算代理人
A2009年1月1日
B2009年10月31目
C2010年1月1日
D2010年3月31日
C12
A证券交易所
B证券交易的对象
C证券经纪商
D委托人
A是一种竞价市场
B证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D证券成交价格的形成由做市商决定
A可转换债券交易
B权证交易
C金融期权交易
D金融期货交易
A组织监督证券交易
B制定证券交易所的业务规则
C设立证券登记结算机构
D管理和公布市场信息
A签约
B开户
C授信
D保证金收取
A自身权益最大化
B为委托人服务
C权利和义务对等
D公平买卖
A是与基础金融产品相对应的一个概念
B建立在基础产品或基础变量之上
C又称金融衍生产品
D其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
A期货交易
B现货交易
C远期交易
D即时交易
A任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B自营部门应建立交易操作记录制度
C自营部门定期与财会部门对账
D建立定期报告制度
A财务部门
B风险监控部门
C计算机管理中心
D业务稽核部门
A地理因素
B人口因素
C投资者行为因素
D心理因素
A调整担保品范围及品种
B调整可充抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
A自主报价
B格式化询价
C累计投票询价
D确认成交
A指令驱动系统
B报价驱动系统
C定期交易系统
D连续交易系统
A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
B权证
C国债、可转换债券、企业债券
D封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
A股份报价转让说明书
B临时报告
C年度报告
D半年度报告
A14天回购
B28天回购
C63天回购
D273天回购
A网上累计投标询价发行
B网上定价市值配售
C网上竞价发行
D网上定价发行
A上月证券日均买入金额
B上月证券日均卖出金额
C最低结算备付金比例
D现金维护比例
A双方均需缴纳履约金
B履约金比率由交易所确定
C履约金到期归属按规则判定
D违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
A正回购方
B融资方
C卖出回购方
D资金融入方
A首次公开发行登记
B增发新股登记
C送股(或转增股本)登记
D配股登记
A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A认购方式不同
B发行价格的确定方式不同
C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
A63天
B91天
C182天
D273天
A回购成交合同
B回购交易合同
C债券回购主协议
D债券回购协议
A证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C在中国境内具有法人资格的非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
A有重大影响的
B全资拥有的
C控股的
D被同一机构控制的
A约见谈话
B要求整改
C口头警示
D专项调查
A自动托管
B随处通买
C哪买哪卖
D转托不限
A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B建立完善的融资融券业务信息技术系统
C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
A以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
A公共原则
B公平原则
C公正原则
D公开原则
A亲属关系型
B直接关系型
C间接关系型
D陌生关系型