A深证新指数
B深证成分股指数
C深证100指数
D房地产指数
A后续职业培训
B从业人员的资格管理
C制定从业人员的行为准则和道德规范
D规范业务，制定业务指引
A管理能力风险
B市场风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
A证券市场的基本功能不包括定价功能
B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
A10%
B20%
C30%
D40%
A债券基金
B股票基金
C货币市场基金
D衍生证券投资基金
A固定利率债券与可变利率债券
B单利债券与复利债券
C固定利率债券与累进利率债券
D贴现利率债券与浮动利率债券
A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
A3,5
B1,3
C2,6
D3,4
A1929～1933年
B第二次世界大战后至20世纪60年代
C20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
D从20世纪70年代开始至今
A中国证券登记结算有限责任公司
B证券交易协会
C证券交易所
D中国证监会
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A基金负债
B基金份额净值
C各类证券的价值
D证券基金的费用
A由国务院决定，证券交易所执行
B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
A3%
B5%
C8%
D10%
A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《中华人民共和国公司法》
C《证券投资基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券法》
A发行审核委员会
B董事会
C股东大会
D证券交易所
A20%
B30%
C50%
D100%
A境外上市外资股
B境内上市外资股
C社会公众股
D红筹股
B25%
A每股股票的实际卖出价
B每股股票在当日的市价
C每股股票当日的实际交易价
D每股股票所代表的实际资产的价值
A5000万元
B8000万元
C1亿元
D5亿元
A取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
C放松外汇管制
D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A制定公司内部基本管理制度
B制定公司的利润分配方案和弥补方案
C决定公司内部管理机构的设置
D对是否发行公司债券作出决议
A10．59元和11．50元
B11．50元和10．59元
C10．5元和11．59元
D11．59元和10．59元
A集中竞价交易系统
B大宗交易系统
C固定收益证券综合电子平台
D综合协议交易平台
A欺诈客户行为
B操纵市场行为
C虚假陈述行为
D内幕交易行为
A3万元以上l0万元以下
B3万元以上20万元以下
C3万元以上
D10万元以下
A最低利率要求
B最高利率要求
C平均利率限制
D基准利率要求
A套期保值
B附有转股权
C双重选择权
D单项选择权
A500%
B100%
D5%
A基金管理人
B证券公司
C证券登记公司
D基金托管人
A公开原则
B公允原则
C公平原则
D公正原则
B深证综合指数
C中小企业板指数
D深证创新指数
A金融债券的发行主体是银行
B司债券的发行主体是股份公司
C记账式债券的发行主体是非股份制企业
D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
A中小企业板块市场
B主板市场
C代办股份转让系统
D创业板市场
B25．5%
C31．66%
D30．5%
A6亿
B5亿
C4亿
D3亿
AH股
BB股
CA股
DS股
A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
A降低非系统性风险
B降低系统性风险
C保护投资者
D保证证券市场的公平、效率和透明
A会员证券商
B非会员证券商
C会员承销商
D会员证券自营商
A投资理念的不同
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D基金运作方式不同
A欧洲债券
B国际债券
C亚洲债券
D外国债券
A内幕交易罪
B诱骗他人买卖证券罪
C非法发行股票和公司、企业债券罪
D欺诈发行股票、债券罪
A调高
B调低
C稳定
D不断波动
A存托凭证
B可转换债券
C股票期权
D权证
A董事
B经理
C监事候选人
D独立董事
A每个经营周期
B每个分配年度
C每个营业年度
D每个生产周期
A国有法人持股
B人民币普通股
C境内上市外资股
D境外上市外资股
A流动性风险
B信用风险
C法律风险
D基差风险
A保证证券市场的公平、效率和透明
B依法监管
C保护投资者利益，让投资者树立信心
D防止内幕交易
A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
A本金安全和收益率
B提高流动性和分散风险
C调剂资金余缺
D筹集资金
A中国人民银行
B中央国债登记结算有限责任公司
C证监会
D银监会
A《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
A采取公示制度
B审查条件严格
C发行的对象是少数特定的投资者
D投资者较多
A公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
A道德风险
B财务风险
D市场风险
A引导基金分散投资，降低风险
B发挥基金引导市场的积极作用
C避免基金操纵市场
D督促基金改进投资策略
A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A监管与自律相结合
B公开、公平、公正
C保护投资者利益
D依法监管
A基金丰富了大投资者的投资方式
B基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
A可转换普通股票
B可转换优先股
C可转换国债
D可转换公司债
A场内股票基金
B一般股票基金
C场外股票基金
D专门化股票基金
A证券登记结算公司
B证券投资咨询机构
C律师事务所
D资信评级机构
A均属有价证券
B同属金融投资工具
C收益率相互影响
D前者的风险性较大
A修改公司章程
B对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D对发行公司债券作出决议
A用于转移或防范信用风险
BOTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
A中证全债指数
B政策性银行金融债指数
C上证企业债指数
D中国债券指数
A避免基金操纵市场
B防止封闭式基金出现大幅折价
C引导基金分散投资
D发挥基金引导市场的积极作用
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让价格灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格提供依据
A公司对现金的需要
B员工薪酬政策
C公司的经营环境
D股东所处的地位
A汇率风险、利率风险
B信用风险、法律风险
C市场风险、运作风险
D流动性风险、结算风险
A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
A清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B是商业银行为了补充附属资本而发行的
C发行期限在8年以上
D是发行之日起10年内不可赎回的债券
A证券发行人
B证券监管机构
C证券投资者
D证券中介机构
A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C从业人员不得直接或间接持股的规定
D证券账户的实名制规定
A可转换公司债券
B金融债券
C熊猫债券
D政府债券
A债权
B外国公司
C跨国公司
D基金组合
A政府
B企业
C金融机构
D会计师事务所
A利息收入
B红利收入
C买卖证券的差额
D印花税
A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D证券发行市场是交易市场的基础和前提
A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D债权人的意外死亡
A通过公开发售基金份额募集资金
B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
B净资产不少于200万元
C半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
A结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮
D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
A二者的差别主要体现在股东权利等方面
B无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制
C无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资
B推选经理候选人
C向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D向股东会提出议案
A债券
B优先股
C普通股
D期货
A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D优先股票股东有表决权
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D按对客户融资规模的5%计算风险准备
A个人
C政府
D金融机构
A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C不允许在证券交易所内趸易
D不可以在其他证券交易市场交易
A询价方式
B协商定价方式
C公开招标方式
D上网竞价方式
A两者的权利不一样
B两者的目的不一样
C两者的期限不一样
D两者的收益率不一样
A财政债券
B凭证式国债
C记账式国债
D储蓄国债(电子式)