2009年证券交易第五章最新模拟试题-入者 :tinal

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单选题 一、单选题
1
证券清算业务主要是指(  )。

A当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付

B当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付

C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付

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2
在差额清算中,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(  )。

A全额

B增加额

C净额

D相减额

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3
投资者一般由(  )代为办理清算、交收。

A交易所

B清算机构

C上市公司

D证券经纪商

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4
证券交易过程中,财产的实际转移是在(  )时。

A成交

B清算

C交收

D到账

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5
清算与交收最根本的区别在于(  )。

A先清算,后交收

B清算中不发生财产实际转移,而交收中发生财产实际转移

C清算与交收都分为证券与价款两项

D证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

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6
证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳(  )。

A备付金

B保证金

C结算头寸

D保证金和结算头寸

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7
上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的(  )为明细核算单位。

A银行账户

B交易席位

C资金结算账户

D会员证明

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8
办理非交易过户时,受让人须向(  )提出非交易过户的申请。

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券公司

D法院或公证处

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9
我国目前的证券交收有两种滚动周期,即T+1滚动交收与(  )。

AT+0滚动交收

BT+2滚动交收

CT+3滚动交收

DT+5滚动交收

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10
根据证券登记结算公司的规定,下列交易品种的交易清算中,没有纳入最低备付金结算的是(  )。

AA股交易的清算

BB股交易的清算

C国债交易的清算

D国债回购交易的清算

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多选题 二、多项选择题
11
对清算的解释有(  )。

A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和

C指投资者与证券交易所之间的账户核对

D指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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12
证券营业部同投资者之间的资金结算有(  )操作方式。

A证券营业部自办出纳

B银行代理出纳

C银行代理资金结算

D投资者自行管理

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13
证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(  )。

A防止买空卖空行为的发生

B维护交易双方正当权益

C保证市场正常运行

D简化手续提高效率

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14
从时间安排看,结算可分为(  )。

A当日交收

B滚动交收

C会计日交收

D交易印花税

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15
我国股权和债权过户的种类有(  )。

A交易性过户

B非交易性过户

C协议过户

D账户挂失转户

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16
证券公司在开立法人结算账户时,必须向证券登记结算公司提交(  )。

A营业执照

B法人结算协议书

C法人结算申请表

D法人授权委托书

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17
下列交易品种中,纳入最低备付计算的是(  )。

AA股

BB股

C基金

D债券

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18
基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户,需提交的材料有(  )。

A基金托管人资格批复的复印件

B托管人授权委托书

C预留印鉴卡

D证券资金结算申请表

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19
关于B股交易的资金交收,下列说法正确的是(  )。

AB股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

B净额结算交易无需进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

C逐项交收需进行交收指令对盘

DB股交易实行T+3资金交收

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20
关于上海证券交易所证券交易的资金交收,下列说法正确的是(  )。

A资金交收首先满足一级市场交收,然后满足二级市场交收

BB股交易实行T+3交收,A股及其他证券交易实行T+1交收

C资金交收具有终局性

D资金交收具有不可逆转性

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判断题 三、判断题
21
净额清算方式在清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算,但不同清算期发生的价款不能合并计算。(  )
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22
结算公司根据结算参与人的结算风险,有权随时提高其最低结算备付金限额,但不得降低其最低结算备付金限额。(  )
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23
资金交收产生满足一级市场交收,然后满足二级市场交收,资金交收终局性和不可逆转性。(  )
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24
上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。(  )
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25
在实物券的交易中,如证券公司发生欠库,则按差额扣除相应卖出价款,并执行强制补仓。(  )
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26
股权与债权的过户,就是将股票和债券在投资者之间转移。(  )
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27
证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率,将结算头寸的利息计付给证券公司。(  )
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28
交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。(  )
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29
合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失,由结算公司承担。(  )
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30
证券结算是指证券清算和证券交收的过程。(  )
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