2012年证券投资基金考前冲刺试题(3)-入者　：平安健

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。

A独立托管、保障安全

B组合投资、分散风险

C投入较少、回报较高

D集合投资、专业管理

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基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是(　　)。

A对基金经营人进行监督

B按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C保管基金资产

D分享基金财产收益

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1924年3月21日诞生于美国的(　　)成为世界上第一个开放式基金。

A苏格兰美国投资信托

B海外及殖民地政府信托基金

C马萨诸塞投资信托基金

D外国和殖民地政府信托

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在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于(　　)亿元人民币。

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(　　)是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

A收入型基金

B开放式基金

C增长型基金

D平衡型基金

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评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是(　　)。

A净值增长率

B贝塔值

C标准差

D费用率

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混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

A低于，高于

B高于，低于

C高于，高于

D低于，低于

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(　　)机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

A跨系统转登记

B套期保值

C套利

D实物申购、赎回

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基金管理人自收到验资报告之日起(　　)日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

C10

D15

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开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的(　　)归人基金财产。

A15％

B25％

C30％

D40％

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在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指(　　)，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。

A在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

C在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

D在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

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基金持有人T日提交1OF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，(　　)日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

AT+0

BT+1

CT+2

DT+4

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基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。

A20％

B25％

C35％

D50％

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投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(　　)。

A具体投资方案

B股票池

C投资组合方案

D总体投资计划

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在我国，基金管理公司采取的组织形式是(　　)。

A有限责任公司

B无限责任公司

C合伙制

D合作制

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(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A适时性原则

B全面性原则

C审慎性原则

D合法、合规性原则

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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

A信托投资公司

B政策性银行

C商业银行

D保险公司

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基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

A交易所证券账户

B结算备付金账户

C银行存款账户

D证券账户

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关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(　　)．(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

A(1)(2)(3)(4)

B(2)(1)(3)(4)

C(1)(3)(2)(4)

D(1)(2)(4)(3)

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托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的(　　)。

A有效性原则

B完整性原则

C独立性原则

D审慎性原则

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营销组合的设计要素中，(　　)的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。

A促销

B渠道

C代销

D直销

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(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

A人员推销

B广告促销

C营业推广

D公共关系

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存在以下(　　)问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2

B注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

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除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的(　　)；同时，应当将不低于赎回费总额的(　　)归入基金财产。

A10％，25％

B5％，25％

C10％，20％

D5％，20％

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封闭式基金(　　)披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A每日

B每周

C每月

D每年

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(　　)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A基金管理公司

B托管银行

C基金注册登记机构

D基金估值工作小组

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基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用(　　)基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A大于

B小于

C等于

D小于等于

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证券投资基金一般在(　　)结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般(　　)结转损益。

A季末，逐日

B月末，逐日

C季末，逐月

D月末，逐月

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投资收益指基金经营活动中因(　　)等而实现的损益。

A债券利息收入

B银行存款利息收入

C手续费返还

D买卖股票、债券

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封闭式基金一般采用(　　)方式分红。

A转股

B现金

C配股

D股票股利

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《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征(　　)。

A所得税

B增值税

C印花税

D营业税

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基金信息披露的真实性原则要求披露的信息应当是以(　　)为基础。

A客观事实

B主观事实

C公司董事会的决议

D基金盈利最大化

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基金管理人需在基金合同生效的(　　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A当日

B次日

C第三个工作日

D第三日

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以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是(　　)。

A基金评级机构

B律师事务所

C会计师事务所

D基金咨询机构

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为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经(　　)以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

A1／3

B1／2

C2／3

D3／4

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当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　　)时，基金管理人应进行临时报告。

A0．25％

B0．5％

C1％

D1．5％

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我国基金业已经初步形成一套以(　　)为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A《证券投资基金法》

B《证券投资基金管理公司管理办法》

C《证券投资基金运作管理办法》

D《证券投资基金信息披露管理办法》

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基金管理公司的设立须经(　　)审批。

A中国证监会

B中国证券业协会基金业委员会

C中国银监会

D国家工商管理局

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中国证监会对基金管理公司的(　　)是日常监管的重点。

A基金准人

B公司治理监管

C经营运作监管

D内部控制监管

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因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在(　　)个交易日内进行调整。

B10

C15

D20

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公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日(　　)对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A2小时内

B2日内

C2周内

D2月内

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(　　)是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。

A主动管理法

B被动管理法

C乐观管理法

D综合管理法

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给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的(　　)将决定A、B的不同形状的组合线。

A流动性

B稳定性

C关联性

D收益性

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上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作(　　)。

A最佳资产组合

B最小方差组合

C最小风险组合

D最低收益组合

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从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现(　　)的行为。

A高额收益

B低额收益

C有风险收益

D无风险收益

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以下属于资产配置基本方法的是(　　)。

A风险控制法

B历史数据法

C横界面法

D市场有效法

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以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是(　　)。

A风险收益法

B成本收益法

C界面法

D情景综合分析法

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(　　)是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A动态资产配置

B买入并持有策略

C恒定混合策略

D投资组合保险策略

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基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中，被认为是有效市场最佳选择的是(　　)。

A积极型管理

B消极型管理

C混合型管理

D以上都不合适

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(　　)是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。

A消极的股票风格管理

B积极的股票风格管理

C稳健的股票风格管理

D稳定的股票风格管理

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N日的乖离率=(　　)。

A(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％

B(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％

C(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100％

D(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100％

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下列关于指数型消极投资策略，说法正确的是(　　)。

A试图预测股票市场的未来变化

B该策略的核心思想是相信市场是无效的

C试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

D力图模拟市场构造投资组合，以取得与市场组合相一致的风险收益结果

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(　　)在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。

A到期收益率

B远期收益率

C再投资利率

D实际回报率

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理论上，应当采用(　　)的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

A付息债券

B零息债券

C可转换债券

D可转换可分离债券

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由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度(　　)实际的价格上升幅度。

A小于

B大于

C等于

D大于等于

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债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为(　　)个组成成分。

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指数化的方法中，(　　)适合于证券数目较小的情况。

A分层抽样法

B优化法

C方差最小化法

D相关系数最大法

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对绩效表现好坏的评价涉及(　　)的选择问题。

A比较基准

B操作策略

C风险水平

D业绩计算时期

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从几何上看，收益率一标准差构成的坐标系中，(　　)实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A特雷诺指数

B詹森指数

C夏普指数

D道氏指数

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择时能力是基金经理对(　　)的预测能力。

A市场风险

B市场收益

C市场总体走势

D个别证券走势

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多选题二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

证券投资基金集合理财，专业管理主要表现在(　　)。

A将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

B基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

C汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势

D各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管

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1940年，美国政府颁布了(　　)，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A《投资顾问法》

B《投资公司法》

C《股份有限公司法》

D《投资法》

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证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在(　　)。

A为中小投资者拓宽了投资渠道

B优化金融结构，促进经济增长

C有利于证券市场的稳定和健康发展

D完善金融体系和社会保障体系

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平衡型基金具有(　　)特点。

A兼具增长与收入双重目标

B风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

C既注重资本增值又注重当期收入

D与增长型基金相比，风险大、收益高

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反映股票基金经营业绩的指标主要有(　　)。

A已实现收益

B基金分红

C净值增长率

D净值增长率标准差

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货币市场基金面临的风险有(　　)。

A流动性风险

B购买力风险

C信用风险

D利率风险

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基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括(　　)。

A基金募集份额总额不少于2亿份

B基金募集金额不少于2亿元人民币

C基金份额持有人的人数不少于300人

D基金份额持有人的人数不少于1000人

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ETF份额申购、赎回的原则有(　　)。

A申购、赎回采用份额申购、份额赎回

B申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

C申购、赎回采用金额申购、份额赎回

D申购、赎回申请提交后不得撤销

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基金管理人的作用体现在以下方面(　　)。

A抑制证券市场竞争

B资产的保值增值方面

C业务覆盖的广度、深度方面

D对基金持有人利益的保护

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基金管理公司监察稽核的目的是(　　)．

A揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

B监督公司内部控制制度的执行情况

C检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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风险控制制度由(　　)等部分组成。

A风险控制的程序

B风险控制的具体制度

C风险控制的机构设置

D风险控制制度执行情况的监督

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按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(　　)。

A资产保管

B资金清算

C资产核算

D投资运作监督

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基金投资运作监督的方式包括(　　)。

A书面报告

B书面警示

C电话提示

D定期报告

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基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括(　　)。

A营销环境的分析

B目标市场与客户的确定

C营销组合的设计

D营销过程的管理

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国际上，开放式基金的销售主要分为(　　)。

A分销

B传销

C直销

D代销

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根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有(　　)。

A基金可能实现的收益水平

B投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

C基金在投资运作过程中可能面临各种风险

D投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

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基金资产估值需考虑的因素包括(　　)。

A估值频率

B交易价格

C价格操纵及滥估问题

D估值方法的一致性及公开性

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因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，(_)。

A如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

B如果收盘价低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

C如果收盘价等于配股价，估值为零

D如果收盘价低于配股价，估值为零

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基金会计核算的主要内容中，基金持有证券的上市公司行为核算的内容有(　　)等公司行为的核算。

A新股

B配股

C红利

D红股

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基金的主要收入来源有(　　)。

A投资收益

B销售收入

C利息收入

D其他收入

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基金利润分配对基金份额净值的影响有(　　)。

A基金份额净值上升

B基金份额净值下降

C分配前后价值不变

D投资者收益增加

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如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的(　　)。

A诱骗

B误导性陈述

C虚假记载

D进行不当竞争

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基金合同所包含的重要信息有(　　)。

A基金投资运作安排方面的信息

B基金份额发售安排方面的信息

C次要事项

D特别约定的事项

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基金的重大事件包括(　　)。

A基金份额持有人大会的召开

B提前终止基金合同

C转换基金运作方式

D更换基金管理人或托管人

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基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括(　　)。

A自律手段

B法律手段

C经济手段

D行政手段

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括(　　)。

A监管谈话

B出具警示函

C记入诚信档案

D暂停履行职务

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督察长的主要职责包括(　　)．

A监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

C对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见

D向基金管理公司总经理报送工作报告

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证券投资组合管理的基本步骤有(　　)。

A确定证券投资政策

B进行证券投资分析

C修正投资组合

D投资组合业绩评估

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套利定价理论的假设条件包括(　　)．

A投资者具有单一投资期

B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

C投资者既是追求收益的也是厌恶风险的

D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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资产配置需要考虑的因素包括(　　)。

A税收考虑

B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

D影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

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确定方差的主要方法包括(　　)。

A方差度量法

B情景综合分析法

C下跌概率法

D历史数据法

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对于投资组合保险策略，以下表述正确的是(　　)。

A投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买人，上升时卖出

B投资组合保险策略支付模式呈凸型

C投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境

D投资组合保险策略要求的市场流动性较高

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(　　)是股票投资组合管理的基本目标。

A避免风险

B分散风险

C最大化投资收益

D最大化股东利益

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下列对积极的股票风格管理理解正确的有(　　)。

A主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

B只改变投资组合中周期类股票在组合中的比重

C若股票前景不妙，降低权重

D若股票前景良好，增加权重

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以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括(　　)。

A对市场有效性的判定不同

B分析基础不同

C分析得出结果不同

D使用的分析工具不同

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影响风险溢价的因素是(　　)。

A发行人的信用度

B税收负担

C债券的预期流动性

D到期期限

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以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是(　　)。

A基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额

B久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标

C在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大

D麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其终值占总现金流量的比重计算出的加权平均数

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指数化的局限性包括(　　)。

A指数化策略不可以保证投资组合业绩与某种债券指数相同

B指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩

C指数构造过程中跟踪误差往往比较大

D与指数相配比并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标

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基金绩效评价需要考虑的因素包括(　　)。

A基金的投资目标

B基金的风险水平

C比较基准

D基金组合的稳定性

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100

经典绩效衡量方法存在的问题有(　　)。

ACAPM的有效性问题

B基金组合的风险水平并非一成不变

CSM1误定可能引致的绩效衡量误差

D以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇

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判断题三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)

101

世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。1日本和中国台湾将证券投资基金称为证券投资信托基金，英国和中国香港特别行政区称为单位信托基金。(　　)

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102

基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。(　　)

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103

公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。(　　)

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104

1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在申国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。(　　)

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105

主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。(　　)

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106

基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。(　　)

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107

保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。(　　)

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108

ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。(　　)A．正确

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109

拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。(　　)

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110

基金账户只能用于基金的认购及交易。(　　)

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111

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。(　　)

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112

基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。(　　)

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113

基金管理人对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。(　　)

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114

一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，_主要是作为买方的证券公司的研究报告。(　　)

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115

督察长的薪酬由总经理决定。(　　)

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116

公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。(　　)

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117

“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。(　　)

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118

除特殊规定外，在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。(　　)

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119

基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。(　　)

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120

基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。(　　)

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121

一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，服务成本也较低；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，服务成本也高。(　　)

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122

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。(　　)

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123

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足9个月的除外。(　　)

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124

基金销售机构应在内部每周完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。(　　)

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125

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。(　　)

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126

对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。(　　)

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127

对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。(　　)

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128

对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，共同进行账簿设置、账套管理、账务处理。(　　)

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129

期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。(　　)

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130

货币市场基金的利润分配中，节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。(　　)

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131

根据相关规定，基金卖出股票时按照2‰的税率征收证券交易印花税。(　　)

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132

根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。(　　)

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133

基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向董事会进行的信息披露。(　　)

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134

招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。(　　)

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135

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。(　　)

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136

当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。(　　)

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137

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。(　　)

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138

现行法规规定，基金管理公司每月应按照不低于基金管理费收入的15％计提风险准备金。(　　)

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139

基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。(　　)

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140

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

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141

证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。(　　)

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142

组合线理论中，不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。(　　)

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143

资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。(　　)

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144

行为金融理论认为，所有人(不包括专家在内)都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。(　　)

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145

一般来说，提供最好的、具有长期收益前景的投资项目和市场是有风险的，而具有最大安全程度的市场则只能提供相应的收益前景。(　　)

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146

一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。(　　)

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147

买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。(　　)

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148

动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。(　　)

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149

在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度上减轻股票价格的过度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益。(　　)

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150

对于股票价格行为的研究，-可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。(　　)

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151

移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股价的背离程度。(　　)

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152

股票投资策略中，加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，即风险控制程度不同。(　　)

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153

国债利息也需按税收规定支付所得税。(　　)

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154

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度。(　　)

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155

利率预期策略作为水平分析的主要形式，运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。(　　)

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156

多重负债下的现金流匹配策略没有任何免疫期限的现值，也不承担任何市场利率风险，但成本往往较高。(　　)

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157

表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。(　　)

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158

简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现作出衡量。(　　)

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159

不同风险调整衡量方法，对风险的计量不同，特雷诺指数考虑的是总风险。(　　)

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160

当资产配置效果Tp<0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。(　　)

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2012年证券投资基金考前冲刺试题(3)-入者 ：平安健

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