A自营席位
B代理席位
C普通席位
D专用席位
A1990
B1992
C1988
D1986
A1990年7月3日
B1990年12月19日
C1991年7月3日
D1991年12月19日
A5%
B25%
C60%
D100%
A5
B10
C20
D30
A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
C以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
D定向资产管理业务先于自营业务进行交易
A200%
B50%
C100%
D500%
A封闭式基金的总量是不固定的
B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C开放式基金是在交易所进行交易的基金
D开放式基金以市场价格交易
A涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)
B涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)
C涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)
D涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)
A160
B165
C166
D164
A不接受全权委托
B接受交易结果
C保证盈利
D资产保值
A将其资本转增为股本
B将其拟分配的红利转增为股本
C将其公积金转成为利润
D减持非流通股
A无纸化证券
B电子证券
C记名证券
D实物证券
A3.92
B5
C5.88
D6.69
A第三市场
B第四市场
C店头市场
D证券交易所
A承销购买方式
B均价购买方式
C支付购买方式
D招标购买方式
A1
B2
C3
D4
A商业银行
B证券公司
C交易所
D登记结算公司的交易清算系统
A0.1%
B0.01%
C0.05%
D1%
A6
B7
C8
D10
A侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
B在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D违反规定为客户开立账户
A证券业协会
B开户代理机构
C证券交易所
D证监会
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D议价交易
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D中国证监会规定条件的机构投资者
A10
B15
A申购日之前(不含该日)
B申购当日
C申购日之前(含该日)
D申购次日
A6月22日
B6月23日
C6月24日
D6月25日
A1000
B2500
C10000
D25000
B1.60
C2
A17.91
B18.41
C18.90
D20.88
A无偿送股比例
B有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
A合规风险
B技术风险
C市场风险
D经营风险
A发行人的监事
B发行人的打字员
C持有公司10%股份的股东
D公司的实际控制人
A风险预警指标
B风险监控阀值
C敏感性指标
D风险测量阀值
A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B严禁从业人员炒买炒卖股票
C必须使用专门的股票账户和资金账户
D加强监管
D5
A银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B目前银行间市场的交易品种主要是债券
C采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D交易手续简单、清晰,费时少
A资金数量
B交易量
C交易品种
D时间和条件
A警告
B罚款
C没收非法所得
D撤销相关业务许可
A2
B3
C5
A1%
B2%
C3%
D5%
C15
D20
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C3万元以上10万元以下
D10万元以上15万元以下
A集合性
B投资范围有限定性和非限定性之分
C综合性
D通过专门账户经营运作
A上证180指数成分股股票
B交易所交易型开放式指数基金
C国债
D深证100指数成分股股票
A加盖公章的预留印鉴卡
B专用于信用交易的银行卡
C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
A法定代表人
B联系方式
C公司营业执照/个人身份证件号码
D住所
A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
A90
B180
C360
D365
A30
B61
C91
D182
A正回购方
B卖出回购方
C资金融人方
D融券方
A8
B9
C10
D11
A外资商业银行
B国有独资商业银行
C股份制商业银行
D烟台住房储蓄银行
A账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
D账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
A证券公司账户
B证券公司席位
C投资者资金账户
D投资者证券账户
A星期二
B星期三
C星期四
D星期五
A上期最高收盘价和上期最低收盘价
B本期最高收盘价和本期最低收盘价
C上期开盘价和上期收盘价
D上期收盘价和本期开盘价
AA股
B基金
C债券
DB股
A投资者在融资融券业务当中,涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物
B客户向证券公司融资买人证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金
C将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中,并将该账户内的证券定义为信托财产,由证券公司名义所有
D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上,由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账,防止证券公司串用、挪用
A证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为流动性、收益性和安全性
C证券交易的三个特征互相联系在一起
D因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性
A场外交易市场包括柜台市场,但不限于柜台市场
B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C证券公司不仅是场外交易市场的组织者,也是直接参与者
D场外交易场所是相对集中的
A外汇期权
B股票期权
C单据期权
D股价指数期权
A要制定完善的风险防范制度
B要制定完善的内部控制制度
C要建立完善的结算参与人准入标准
D要建立完善的结算参与人风险评估体系
A开户
B委托
C转让
D结算
A从业人员资格
B财务状况
C内部风险控制
D客户构成
A委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B委托指令——终端机——交易所主机
C委托指令——电话通知场内交易员——终端机——交易所主机
D委托指令——交易所主机
A证券持有人名册登记
B接受上市申请,安排证券上市
C受发行人的委托派发证券权益
D证券的存管和过户
A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C坚持了解客户原则
D必须忠实办理受托业务
A自然人证券账户
B一般机构证券账户
C证券公司自营证券账户
D境内投资者证券账户
A全权委托
B未办妥过户手续的记名证券委托
C采取信用交易方式的委托
D已办妥过户手续的记名证券委托
A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
C连续15个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
D连续100个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
A证券代码及简称
B股价指数
C当日最高成交价和当日最低成交价
D当日累计成交数量和金额
A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于50万元人民币
B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
AA股、债券交易为0.01元人民币
B基金、权证交易为0.001元人民币
CB股交易为0.01港元
D债券质押式回购交易为0.01元人民币
A在证券交易所挂牌交易的股票
B在证券交易所挂牌交易的债券
C在证券交易所挂牌交易的权证
D证券投资基金
A在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
A配股登记
B首次公开发行登记
C增发新股登记
D除权登记
A转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部+
B一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C转托管一经申报不能撤单
D转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
A成交单
B电报
C电传
D传真
A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B买断式回购到期购回金额
C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
A一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
A对自己购买的证券享有持有权和处置权
B寻求司法保护权
C对证券交易过程的知情权
D按规定缴存交易结算资金
A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B不得侵占、损害客户的合法权益
C不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D不得借职务之便利用或泄露内幕信息
A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A发售
B申购
C赎回
D回购
A开立非上市股份有限公司股份转让账户
B受托办理股份转让公司股权确认事宜
C向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
A高于该价位的买人申报全部成交
B低于该价位的卖出申报半数成交
C与该价位相同的买方申报全部成交
D与该价位相同的卖方申报全部成交
A资产负债表
B利润表
C主要项目的附注
D现金流量表
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易
D代期货公司、客户收付期货保证金
A向结算公司提交网络申请
B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
C到身份验证机构办理身份验证,激活用户名
D使用用户名、密码及附加码登录网站
A上海证券交易所申购单位为500股
B深圳证券交易所申购单位为1000股
C一般而言,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易系统自动剔除
D每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
A可承受
B可测
C可控
D可分散
A合理的预警机制
B严密的账户管理
C止盈止损的决策
D规范的交易操作
A建立防火墙制度
B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C建立独立的实时监控系统
D提高自营业务运作的透明度
A自营规模
B风险限额
C资产配置
D业务授权
BB股
C基金
D债券
A投资品种的选择
B投资规模的控制
C投资时机的把握
D资产配置的控制
A专门、独立的业务运作
B合理、有效的控制措施
C独立、客观的投资研究
D科学、严密的投资决策
A合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B一般情况下,合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人,与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户