A3%
B5%
Cl0%
D无限制
A喇叭形
BV形反转
C三角形
D旗形
A普通缺口
B突破性缺口
C持续性缺口
D消耗性缺口
A12 26
B13 26
C26 12
D15 30
A底背离
B顶背离
C双重底
D双重顶
APSY
BKD]
COBV
DWMS
AO
B10
C30
D200
A趋势线
B轨道线
C百分比线
DOBV线
A上升方向
B下降方向
C水平方向
DV形反转方向
A随机漫步理论
B循环周期理论
C相反理论
D量价关系理论
A市场指数基金
B对冲基金
C货币市场基金
D国际型基金
A夏普
B特雷诺
C理查德•罗尔
D史蒂夫•罗斯
A5%
B20%
C15.5%
D11.5%
A最小方差
B最大方差
C最大收益率
D最小收益率
A系数是由时间创造的
B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
A詹森指数
B夏普指数
C特雷诺指数
D久期
A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好
C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
D该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
A最优证券组合是收益最大的组合
B最优证券组合是效率最高的组合
C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合
D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高
A针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
A资产的流动性
B资产的收益性
C规避资产的风险
D用定价过低的债券来替换定价过高的债券
A分解技术
B组合技术
C均衡分析技术
D整合技术
A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数，
C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D实现现货交割且以期货指数为交割结算指数
A动态套期保值策略
B交叉套期保值交易
C主动套期保值交易
D被动套期保值交易
A期现套利
B市场内价差套利
C市场间价差套利
D跨品种价差套利
B跨市套利
CAlpha套利
A德尔塔一正态分布法
B历史模拟法
C蒙特卡罗模拟法
D线性回归模拟法
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
A3万元以上 20万元以下
B5万元以上 20万元以下
C10万元以上 30万元以下
D10万元以上 50万元以下
A基本分析
B技术分析
C心理分析
D学术分析
A对价格与价值间偏离的调整
B对市场心理平衡状态偏离的调整
C对价格与所反映信息内容偏离的调整
D对市场供求与均衡状态偏离的调整
A先行性指标
B后行性指标
C同步性指标
D滞后性指标
B同步性指标
C滞后性指标
D趋同性指标
A880元
B900元
C940元
D1000元
A10%
B12%
C12.94%
D13.94%
A理论上，公司净资产增加，股价上涨;净资产减少，股价下跌
B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨
C一般情况下，股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低
D股份分割通常会刺激股价上升
A10元
B20元
C30元
D45元
A市场归类决定法
B算术平均数法
C趋势调整法
D回归调整法
A每股净资产
B总资产
C每股收益
D每股资产
AETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
B上证50ETF一级市场申购和赎回的基本单位是1000份，所以适合中小投资者参与
C当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场电购ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利
D当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回获利
A权证的交易方式采取的T+1的交易制度
B普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度
C深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+0交易
D沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+1交易
A960元
B1000元
C600元
D1666元
A25
B38
C40
D50
A认股权证
B认沽权证
C股本权证
D备兑权证
A各国间债券投资
B贸易收支
C各国间股票投资
D各国企业间存款
A上升
B下跌
C不变
D大幅波动
A快速上升
B加速下跌
C持续上升
A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升
C由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值
D人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力
A7
B11
C15
D27
A完全竞争
B垄断竞争
C寡头垄断
D完全垄断
A增长型行业
B周期型行业
C防守型行业
D成长型行业
A幼稚期
B成长期
C成熟期
D衰退期
A3
B6
C12
D18
A历史资料研究法
B调查研究法
C横向比较
D纵向比较
A流动比率
B速动比率
C存货周转率
D资产负债率
A存货周转率
B已获利息倍数
C流动资产周转率
D总资产周转率
A购买资产
B收购公司
C收购股份
D公司合并
A资产负债表
B利润表
C利润分配表
D现金流量表
A市盈率
BEVA
CNOPAT
DMVA
A黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的
B黄金分割线是水平的直线
C黄金分割线注重支撑线和压力线的价位
D黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间
A黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法
B黄金分割法总结股价过去运行的规律
C黄金比率的理论基础是斐波那奇数列
D黄金分割法中重要的计算依据是1/2、1/3、2/3
A三角形
B头肩顶
C喇叭形
DW形
A形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间
B成交量的变化都是两头多、中间少
C成交量的变化都是两头少，中间多
D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强
A股价走势所形成的形态
B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C完成某个形态所经历的时间长短
D股价上涨或下跌的空间
A证券价格波动在一定场合是有规律可循的
B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的
C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
D证券价格的波动和外部因素无关
A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值
B证券市场上，大多数人可能并不获利
C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致
D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场
AKDJ
BWMS
CBIAS
DADL
A投资目标
B投资规模
C投资对象
D投资组合的修正
A投资者总是选择期望收益率高的组合
B投资者总是选择估计期望率方差小的组合
C如果两种证券组和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合
D如果两种证券组合具有不同的期望收益率和相同的收益率方差，那么投资者会选择收益率高的组合
A系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数、
B系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
C系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
A组合中各种证券的权数和为0
B组合中因素灵敏度系数为0
C组合具有正的期望收益率
D组合中的期望收益率方差为0
A久期
B系数
C凸性
DVaR
A单一支付负债下的免疫策略
B利率消毒
C多重支付负债下的免疫策略
D现金流匹配策略
A分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具
B组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具
C整合技术常被用于风险管理
D分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广
A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致
B不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致
C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致
D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价
A不能在各业务部门之间进行比较
B没有包含杠杆效应
C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
D不能准确地衡量头寸规模控制
AVaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
BVaR没有给出最坏情景下的损失
CVaR的度量结果存在误差
DVaR头寸变化造成风险失真
A勤勉尽责原则
B公平对待已有客户和潜在客户原则
C信托责任原则
D独立性和客观性原则
A可申请成为CIIA中国注册会员
B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C可面试申请CFA成员
D可获得高级证券投资咨询人员资格
A国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
B证券交易所向社会公布的证券行情
C上市公司的年度报告和中期报告
D通过家庭成员或朋友而得知的内幕信息
A失业率
B个人收入
C库存量
D银行未收回贷款规模
AK线理论
B切线理论
C形态理论
D循环周期理论
A短期的行情
B相对成熟的证券市场
C精准度要求不高的领域
D周期相对比较长的证券价格
A债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大
B低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
C信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低
D在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加
A产业的发展状况和趋势
B国家的产业政策
C国家的财政政策
D相关产业的发展
A市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率
B市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
C市净率越大，说明股价处于较高水平
D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投资者所关注
A合约的标的物
B合约规模
C合约交割时间
D标价方法
A当St≥X时，EVt=O
B当St=X时，EVt=O
C当St≤X时，EVt=0
D当St>X时，EVt=(St--X)m
A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时
C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
A可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
B可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值
C可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值
D可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格
A该债券的转换价格为25元
B该债券的转换价值为1200元
C该债券的转换平价为26元
D按当前价格购买该债券并立即转股对投资者不利
A标的股票的价格
B权证的行权价格
C权证的到期期限
D无风险利率
A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多
B杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
C杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示
D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍
A投资指标
B消费指标
C金融指标
D财政指标
A温和的通货膨胀能够刺激股价上升
B恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长
C通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
D为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率
A单位库存现金
B居民手持现金
C单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D单位在银行的定期存款
A需求严重不足，销售量下降
B企业大量破产倒闭、失业率增大
C接下来经济会进入崩溃期
D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场
A法定存款准备金率
B直接信用控制
C再贴现政策
D公开市场业务