A外资股
B国家股
C社会公众股
D法人股
A49%
B35%
C33%
D50%
A股票风险较小，债券风险相对较大
B债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
A1万元以上l0万元以下
B1万元以上30万元以下
C3万元以上l0万元以下
D3万元以上30万元以下
A债券
B股票
C商业票据
D国家债券
A单利债券
B复利债券
C贴现债券
D累进利率债券
A筹措资金
B扩大公共事业开支
C弥补赤字
D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
A存款准备金制度
B发行国债
C调节税率
D国家预算
A每两日
B每日
C每两周
D每周
A3个月
B6个月
C12个月
D18个月
A国库券
B国家重点建设债券
C财政证券
D国家经济建设公债
A信用风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
A一亿
B二亿
C三亿
D五亿
A私营合伙企业
B私营独资企业
C有限责任公司或股份有限公司
D非法人组织形式
A债券的票面价值
B债券的到期日期
C债券承销机构的名称
D债券的票面利率
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
A现货交易
B期货交易
C期权交易
D回购交易
A技术风险
B管理能力风险
C汇率风险
D巨额赎回风险
A低风险证券
B高风险证券
C风险证券
D无风险证券
A伦敦国际金融期权期货交易所
B欧洲交易所
C芝加哥商业交易所
D纽约交易所
A不规定利率
B规定利率
C不标明折价率
D标明折价率
C非法人组织形式
D有限责任公司或股份有限公司
A五千万
B一亿
C二亿
D三亿
A15%
B25%
C35%
D45%
A政策风险
B经济周期波动风险
C利率风险
D系统风险
A独立性
B非独立性
C连带性
D相关性
A市政债券指数期货
B国债期货
C市政债券期货
D金融债券期货
A保证公司债券
B参与公司债券
C信用债券
D建业债券
A金融债券
B公司债券
C政府机构债券
D金融证券
A基金合同
B基金募集方案
C基金发行计划
D招募说明书
A《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B《金融服务现代化法案》
C《证券交易所法》
D《格林斯潘法》
A2
B3
C4
D5
A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B中小企业板指数属于分类指数类
C中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
A转换价格
B转换期限
C转换价值
D转换数量
A对其公司债券交易做特别处理
B终止其公司债券上市交易
C暂停其公司债券上市交易
D对其公司债券交易做退市风险警示
A3年以下
B3年以上
C5年以下
D5年以上
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚信息
A90%
B85%
C80%
D70%
A参与性
B流动性
C收益性
D风险性
A集合性
B综合性
C特定性
D通过专门账户经营运作
A外国债券
B欧洲债券
C美洲债券
D亚洲债券
A场外交易市场是一个分散的有形市场
B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
C5
D7
A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B无法消除市场的系统风险
C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
A央行票据
B证券公司债券
C财务公司债券
D信用公司债券
B灵活性
C制衡性
D健全性
A价格优先原则和数量优先原则
B客户优先原则和时间优先原则
C价格优先原则和时间优先原则
D时间优先原则和价格优先原则
A100%
B300%
C500%
D150%
A又称为单位信托基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D依据基金公司章程营运基金
A股东年会
B临时股东大会
C董事会会议
D监事会会议
A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C公司股本总额不少于人民币5000万元
D公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A真实资本
B虚拟资本
C货币资本
D商品资本
A主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
A证券资产管理业务
B证券经纪业务
C证券自营业务
D融资融券业务
A6个月以上24个月以下
B6个月以上l2个月以下
C12个月以上24个月以下
D12个月以上l8个月以下
A证券公司应依法发行
B约定在一定期限内还本付息
C只允许上市公司发行
D属于金融证券
A股票流通和股份公司
B法定存款准备金率的降低
C利率的降低
D股份公司
A证券化产品的属性
B证券化产品的期限
C资产证券化的地域
D基础资产
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B必须经国务院证券监督管理机构批准
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
A是保障广大投资者权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D是提高证券市场效率的需要
A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C提供网上票据报价系统
D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A证券公司债券
B央行票据
C保险公司次级债务
D政策性银行金融债券
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票也称为比例股票或份额股票
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
A担任上市公司的监事
B担任上市公司的董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
A股票
B大额存单
C1年以内(含1年)的央行票据
D1年以内(含1年)的银行定期存款
A1000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A发现价格
B长期投资
C筹集资金
D套期保值
A充分认识大力发展资本市场的重要意义
B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
D健全资本市场体系，丰富证券投资品种
A换股期限
B换股价格
C换股比率
D票面利率、期限
A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D利率风险是债券的主要风险
A贴现发行
B利随本清
C定期付息
D不定期付息
A公司名称
B公司登记成立的日期
C股票种类
D股票的编号
A非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
B非上市证券允许在证券交易所内交易
C非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
A撒销
B责令停业整顿
C接管
D指令其他机构托管
A增发新股、发行可转债、配股
B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
A信息知情权
B经营管理权
C表决权
D收益权
A相对法
B综合法
C基期加权法
D计算期加权法
A发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期还本付息
D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A股价波动幅度较大
B作用机制复杂
C波及范围广
D干扰程度深
A金融创新进一步深化
B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C证券交易所的合并与上市
D证券市场的网络化发展趋势
A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
A需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要
B交易价格取决于基金总值
C在存续期内，基金份额是固定的
D投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
ACDS
C国库券
D商业票据
A股份制的发展
B信用制度的发展
C宏观调控的需要
D社会化大生产和商品经济的发展
A收购目的
B收购期限及收购价格
C收购所需资金额及资金保证
D收购入关于收购的决定
A从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B取得证券公司高级管理人员任职资格
C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上
A汇率风险、利率风险
B信用风险、市场风险
C操作风险、法律风险
D流动性风险、结算风险
A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
A依法监管原则
B保护投资者利益原则
C“三公”原则
D监督与自律相结合的原则
A息票收入
B债券的偿还期限
C宏观经济政策
D市场利率的变化
A交易目的不同
B交易对象不同
C交易价格的含义不同
D交易方式和结算方式不同
A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B在经纪业务中接受客户的全权委托
C从事与其履行职责有利益冲突的业务
D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A商业银行的出现
B股份制的发展
C信用制度的发展
D公司的产生
A永久性
C参与性
D收益性
A出资不实
B抽逃出资
C虚假出资
D变相抽逃出资