A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
A商业银行
B证券公司
C证券投资咨询机构
D证券交易所
A积极型管理
B混合型管理
C消极型管理
D以上都不合适
A经营风险
B利率风险
C再投资风险
D赎回风险
A所得税
B营业税
C印花税
D增值税
A债券投资利息收入
B银行存款利息收入
C买卖股票．
D手续费返还
A份额持有人
B管理人
C托管人
D注明登记机构
A高风险、高收益
B低风险、低收益
C风险相对适中、收益相对稳健
D基本没有风险
A中国证监会
B中国人民银行
C中国证监会和中国人民银行
D中国证监会和中国银监会
A投资基金规模大小
B上市公司质量
C二级市场供求关系
D投资时间长短
A分层抽样法
B优化法
C方差最小化法
D相关系数最大法
A境内，境外
B境内，境内
C境外，境外
D境外，境内
A股票股利
B配股
C现金
D转股
A前端或后端申购费、赎回费
B托管费
C投资利息费用
D交易佣金
A1/3
B1/2
C2/3
D2/5
A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
C期望获得市场平均收益
D采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
AT-1
BT+I
CT+0
DT+2
A4
B5
C6
D12
A弧度
B斜率
C凸性
D高度
A当前的面值
B当前的价格
C本息和
D债券终值
A交易所交易资金清算
B全国银行间债券市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A重点是进行风险控制
B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
A月末
B年末
C估值日
D当日
A结算备付金账户
B基金银行存款账户
C证券账户
D股票账户
A正相关
B负相关
C线性
D凸性
A0．05%～0．15%
B0．15%～0．2%
C0．25%～0．5%
D0．5%～0．75%
A传销队伍
B分销队伍
C代销队伍
D直销队伍
A费用率=基金运作费用/基金总资产×100%
B费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%
C费用率=基金运作费用/基金税前利润×100%
D费用率=基金运作费用/基金税后净资产×100%
A估值日前1个工作曰
B估值日
C估值日后1个工作日内
D估值日后2个工作日内
A基金发起人
B基金管理公司
C基金托管银行
D基金投资者
A基金公会
B证券投资基金业委员会
C基金公司会员部
D基金业行会
A健全性原则
B有效性原则
C独立性原则
D成本效益原则
A账务复核
B头寸复核
C资产净值复核
D财务报表复核
A1
B2
C3
D4
A委托
B代理
C信托
D受托
A买入并持有策略
B动态资产配置
C投资组合保险策略
D投资组合策略
A基金份额上市交易公告书
B招募说明书
C基金合同
D基金成立公告
A服务方式
B参与方式
C设立条件
D所承担的职责和作用
A买入并持有战略
B恒定混合策略
D战术性资产配置
A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
A买入
B卖出
C清仓
D满仓
A认股权证基金
B股票基金
C债券基金
D货币市场基金
A1个月
B半年
C1年
D2年
A证券交易所
B基金托管银行
C基金管理公司
D基金注册登记机构
A申购期购买基金的费率要比认购期优惠
B认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回
D在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
A境内托管人
B境外托管人
C次托管人
DQDIl基金
A债券价格与利率之间的反向关系
B债券面值与利率之间的反向关系
C债券票面利率与市场利率之间的反向关系
D债券价格与利率之间的正向关系
A最大，最大
B最小，最大
C最大，最小
D最小，最小
A20%
B30%
C40%
D50%
A资金规模实力
B风险承受能力
C预期收益水平
D风险偏好程度
A营业税
B企业所得税
C个人所得税
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
A1人，1/3
B2人，1/4
C3人，1/3
D3人，1/2
A围绕原值波动
B变小
C不变
D变大
A低于，高于
B高于，低于
C低于，低于
D高于，高于
A按单利计息
B按复利计息
C贴现
D折现的利率
A季末，逐日
B季末，逐月
C月末，逐日
D月末，逐月
A《证券投资基金法》
B《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D《企业年金基金管理试行办法》
A组合证券
B现金替代
D其他对价
A5%
B10%
C15%
D20%
A健全性原则和有效性原则
B适当控制原则
C相互制约原则
A投资决策的依据
B决策的方式和程序
C投资决策委员会的权限
D投资决策的预期效果
A基金管理费
B基金托管费
C基金合同生效前的验资费
D基金合同生效后的信息披露费用
A基金的募集是证券投资基金投资的起点
B基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性
C基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点
D基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用
A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C维护基金持有人的权益
D保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行
A要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B基金经理常有与基准组合比赛的念头
C基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D公开的市场指数并不包含现金余额
A基金销售机构
B注册登记机构
C律师事务所和会计师事务所
D基金评级公司
A资产配置的不同
B风格的不同
C投资区域的不同
D投资人的不同
A投资组合平均剩余期限
B收益的标准差
C融资比例
D浮动利率债券投资情况
A基金募集
B上市交易
C投资监管
D净值披露
A基金当事人
C基金市场服务机构
D基金监管与自律机构
A买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
A赎回费扣除基本手续费后的余额
B手续费返还、ETF替代损益
C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D管理人报酬
A证券投资基金从证券市中取得的收入
B企业投资者从基金分配中获得的收入
C企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
D从事基金管理活动取得的收入
A公司独立运作原则
B强化制衡机制原则
C维护公司的统一性和完整性原则
D股东利益最大化原则
A基金合同约定的基金投资资产配置比例
B融资限制
C股票申购限制
D法规允许的基金投资比例调整期限
A时间跨度
B范围
C配置策略
D风格类别
A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D建立研究报告质量评价体系
A登记
B存管
C清算
D交收
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金的会计核算
D基金营运服务
A有利于投资者的价值判断
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D有效防止信息滥用
A价稳量增，价量齐升
B价涨量稳，价涨量缩
C价稳量缩，价跌量缩
D价格快速下跌而量小，价稳量增
D专业基金销售机构
A债券利息收入
B资产支持证券利息收入
C存款利息收入
D买入返售金融资产收入
A指数化策略
B免疫策略
C股票策略
D债券策略
A是独立于管理人、托管人的固有财产
B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
D不同基金财产的债权债务可以相互抵销
A对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C对基金上市交易的监控
D基金公司人员的聘任
A历史数据法
B情景综合分析法
C系列数据法
D预测数据法
A在最初的工作积累期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
A3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C可以授权他人代为履行职责
D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A能源类
B增长类
C周期类
D稳定类
A证券和衍生工具交易及其清算的核算
B持有证券的上市公司行为的核算
C各类资产的利息核算
D基金费用的核算
A维护证券市场的良好秩序
B提高基金的收益水平
C提高证券市场的效率
D保护基金份额持有人利益
A标准普尔指数
B詹森指数
C特雷诺指数
D夏普指数
A半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
B半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况
C半年度报告只对当期的报表项目进行说明
D年度报告需说明两个年度的报表项目
A主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B主要负责基金资金清算、核算的部门
C主要负责技术维护、系统开发的部门
D主要负责交易监督、内部风险控制的部门
A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
C价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
A投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升
B投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降
C各类资产收益率不发生大的变化
D各类资产收益率将发生大的变化
A道氏理论
B移动平均法
C价格与交易量的关系
D低市盈率法
A基金募集份额总额不少于2亿份
B基金募集金额不少于2亿元人民币
C基金份额持有人的人数不少于300人
D基金份额持有人的人数不少于1 000人