2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章试题--证券市场运行-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C公司股本总额不少于人民币3 000万元

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A1 000万元

B3 000万元

C5 000万元

D1亿元

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A代销

B余额包销

C全额包销

D包销

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根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A荷兰式招标和美式招标

B单一价格中标和多种价格中标

C价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D价格招标、收益率招标和缴款期招标

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定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A直接发行

B私募发行

C招标发行

D承购包销

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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A1亿

B2亿

C3亿

D4亿

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关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

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在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D监管部门

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根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A市场的效率

B市场的作用

C市场的功能

D交易标的物

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中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。

A50%

B60%

C70%

D80%

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（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A财产股息

B负债股息

C股票股息

D建业股息

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（）是最普通、最基本的股息形式。

A股票股息

B财产股息

C现金股息

D负债股息

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股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。

A提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

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NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。

A优先股

B普通股

C投资基金

D国债

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上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A90%

B80%

C70%

D60%

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上证国债指数的样本是（）。

A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

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关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数

C由深圳证券交易所编制

D中小企业板指数属于分类指数类

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下列选项中，属于综合指数类的是（）。

A深证新指数

B深证A股指数

C深证B股指数

D深证创新指数

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关于新上证综合指数描述不正确的是（）。

A新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

B新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

D新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

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关于中证规模指数论述不正确的是（）。

A中证流通指数属于中证规模指数

B中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要

D两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%

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代办股份转让系统始建于（）。

A2005年10月

B2003年6月

C2002年10月

D2001年6月

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道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A9%

B10%

C12%

D15%

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无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A±l5%

B±20%

C±30%

D土40%

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上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A3%

B4%

C5%

D6%

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为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A10%

B8%

C7%

D5%

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我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。

A证券交易所

B中国人民银行

C国务院

D国务院证券监督管理机构

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（）是整个证券市场的核心。

A证券交易所

B证券投资者

C证券发行人

D证券公司

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我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A150

B180

C200

D230

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我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D公司有重大违法行为

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（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A公募发行

B私募发行

C直接发行

D间接发行

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2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A恒指服务公司

B中证指数有限公司

C中央国债登记结算有限责任公司

D三元证券投资顾问有限公司

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有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。

A场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

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场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A公开招标

B议价

C上网竞价方式

D累计投标询价

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二板市场指的是（）。

A代办股份转让系统

B主板市场

C中小企业板块市场

D创业板市场

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根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

A会员大会

B理事会

C监察委员会

D总经理

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会员制的证券交易所是（）。

A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体

B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体

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询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。

A1个月

B3个月

C6个月

D12个月

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债券发行的定价方式以（）最为典型。

A公开招标

B上网竞价方式

C协商定价方式

D累计投标询价方式

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下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。

A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

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根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

A累计询价

B询价方式

C上网竞价方式

D协商定价方式

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代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A投资咨询机构

B证券交易所

C证券业协会

D资信评级机构

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根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。

A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

C承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

B10

C15

D20

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证券包销是指（）。

A证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A国务院

B国务院证券监督管理机构

C中国证券监督管理委员会

D财政部

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我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A25%

B50%

C60%

D75%

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中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。

A3，4

B4，3

C3，3

D4，4

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下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。

A上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

B上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

C上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

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下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。

A上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

B设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

D上证成分股指数的样本股共有l80只股票

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出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

B12

C18

D24

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下面属于系统风险的是（）。

A政策风险

B信用风险

C经营风险

D财务风险

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中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A2%

B3%

C4%

D5%

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首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。

A3 000万元

B4 000万元

C5 000万元

D1亿元

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下面关于证券发行的说明错误的是（）。

A按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题

B私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

C根据我国《证券法》有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A20%

B25%

C30%

D40%

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关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。

A中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”

B该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数

C该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

D对长期停牌股票做指数撤权处理

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（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A现金股息

B财产股息

C股票股息

D负债股息

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某投资者买了1 500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A14%

B10%

C6%

D4%

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我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。

A盈余公积金

B资本公积金

C未分配利润

D法定公益金

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战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。

D12

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多选题二、不定项选择题(本类题共64小题，每小题l分，共64分。每小题备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B个人投资者

C信托投资公司、财务公司

D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

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股票发行的定价方式，可以采取（）。

A协商定价方式

B询价方式

C公开招标

D上网竞价方式

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发行人推销证券的方法包括（）。

A自销

B承销

C定向发行

D招标发行

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债券的发行方式有（）。

A定向发行

B承购包销

C招标发行

D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（）。

A最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

C本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

D公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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关于证券发行制度叙述正确的是（）。

A证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

D证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表;二是核准制，以美国为代表

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关于恒生指数的叙述，正确的是（）。

A恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

C恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

D恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

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证券发行市场的作用主要表现在（）。

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为政府宏观部门调控经济提供了手段

C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

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关于证券发行市场论述正确的是（）。

A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D证券发行市场是交易市场的基础和前提

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股息的具体形式可以是（）。

A建业股息

B股票股息

C财产股息

D负债股息

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股票投资的收益由（）组成。

A股息收入

B资本利得

C利息

D公积金转增股本

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原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。

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金融时报证券交易所指数包括（）。

A金融时报工业股票指数

BFT—200指数

C100种股票交易指数

D综合精算股票指数

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现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。

A工业股价平均数

B商业股价平均数

C运输业股价平均数

D公用事业股价平均数

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我国的债券指数包括（）。

A上证国债指数

B政策性银行金融债指数

C上证企业债指数

D中国债券指数

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对上证企业债指数样本说法错误的是（）。

A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券

B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券

C必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券

D必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

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关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。

A以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

B合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

C主要基于海外上市的中国公司

D合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点

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恒生流通精选指数系列由（）组成。

A恒生100

B恒生50

C恒生香港25

D恒生中国内地25

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公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。

A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B国有股、战略投资者持股

C冻结股份、受限的员工持股

D交叉持股

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深圳证券交易所的综合指数类包括（）。

A深证综合指数

B深证新指数

C中小企业板指数

D深证成分股指数

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上海证券交易所的综合指数有（）。

A上证成分股指数

B上证50指数

C上证综合指数

D新上证综合指数

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中证指数公司发布的指数有（）。

A发行量加权股价指数

B沪深300行业指数

C沪深300指数

D中证流通指数

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股票价格指数的编制步骤包括（）。

A选择样本股

B选定某基期

C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D指数化

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关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。

A代办股份转让系统又称三板

B代办股份转让系统始建于2001年6月

C证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

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证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。

A交易通信网

B信息服务网

C证券报刊

D因特网

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公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A公司有重大违法行为

B公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D公司最近3年连续亏损

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上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）。

A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正

B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得-致时，便立即成交并形成价格

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我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C公司有重大违法行为

D公司最近3年连续亏损

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公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。

A公司债券的期限为1年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元

C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。

A运行独立

B规则独立

C代码独立

D指数独立

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针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。

A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

C完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

D完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

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场外交易市场主要具备以下（）功能。

A场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B场外交易市场是证券发行的主要场所

C场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

D场外交易市场是证券交易所的必要补充

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股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。

A拉斯贝尔加权指数

B简单算术股价指数

C费雪理想式

D加权股价指数

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关于场外交易市场的描述，正确的是（）。

A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

B场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

C在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

D没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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集中竞价交易系统通常包括（）。

A交易系统

B结算系统

C信息系统

D监察系统

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我国的基金指数由（）组成。

ASAC行业指数

B中证基金指数系列

C上证基金指数

D深证基金指数

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监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。

A行情监控

B交易监控

C证券监控

D资金监控

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深圳证券交易所的运作系统包括（）。

A集中竞价交易系统

B大宗交易系统

C固定收益证券综合电子平台

D综合协议交易平台

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中小企业板块的设计要点是（）。

A暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

B在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

C在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

D在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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100

我国证券交易所市场的层次结构包括（）。

A主板市场

B中小企业板块市场

C三板市场

D创业板市场

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101

证券交易所的职能包括（）。

A提供证券交易的场所和设施

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D组织、监督证券交易

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102

证券交易所的特征有（）。

A有固定的交易场所和交易时间

B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D通过公开竞价的方式决定交易价格

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103

关于中证全债指数论述正确的是（）。

A该指数的样本债券种类只是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债

B该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息

C该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

D指数以样本债券的发行量为权数

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104

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。

A荷兰式招标和美式招标

B价格招标和收益率招标

C单一价格中标和多种价格中标

D收益率招标和缴款期招标

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105

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

A向原股东配售股份

B向不特定对象公开募集股份

C发行可转换公司债券

D非公开发行股票

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106

在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。

A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D股票的收益率一般低于债券

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107

债券的投资收益来自（）。

A债券的利息收益

B资本利得

C再投资收益

D转股收益

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108

关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。

A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

B样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

C调整方案提前4周公布

D每次调整的比例定为不超过10%

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109

代办股份转让系统的主要功能包括（）。

A为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

B同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

C解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

D完善信息披露制度

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110

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

A股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

C股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

D股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

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111

当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

A因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

B未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

C股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

D因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

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112

当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

B最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值;连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

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113

当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A最近两年连续亏损

B因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

C未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

D法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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114

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A公司股本总额不少于3 000万元

B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C股票已公开发行

D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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115

创业板市场的功能主要表现在（）。

A为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

B解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

C在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

D作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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116

关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。

A发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

B本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

C募集资金使用符合规定

D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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117

上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。

A公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

C最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

D发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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118

为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。

A要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长

B要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，且持续增长

C要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

D要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

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119

关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（）。

A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

B除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

D上市公司的盈利能力具有可持续性

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120

关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。

A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C采用《证券法》规定的包销方式发行

D上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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121

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。

A发行人应当具备一定的盈利能力

B发行人应当具有一定规模和存续时间

C发行人应当主营业务突出

D对发行人公司治理提出从严要求

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122

关于风险与收益的关系描述正确的是（）。

A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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123

面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。

A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C发行前股本总额不少于人民币5 000万元

D最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

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124

关于人民币债券交易叙述正确的是（）。

A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

C实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

D清算速度为T+1或T+2

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判断题三、判断题(本类题共62小题，每小题0.5分，共31分。每小题答题正确的得1分，答题错误、不答题的不得分)

125

实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

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126

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）

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127

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）

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128

负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）

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129

中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。（）

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130

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）

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131

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）

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132

场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）

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133

当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。（）

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134

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）

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135

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）

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136

我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（）

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137

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）

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138

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）

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139

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（）

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140

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（）

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141

在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）

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142

我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）

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143

证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（）

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144

债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）

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145

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

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146

上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50%。（）

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147

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（）

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148

公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。（）

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149

目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（）

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150

一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（）

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151

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

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152

连续竞价的所有交易以同一价格成交。（）

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153

上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。（）

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154

首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（）

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155

上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（）

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156

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（）

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157

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）

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158

两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）

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159

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（）

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160

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）

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161

综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（）

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162

中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）

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163

非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（）

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164

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）

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165

由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）

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166

除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（）

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167

上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（）

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168

中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（）

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169

向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）

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170

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）

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171

购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）

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172

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）

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173

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（）

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174

信用风险是普通股票的主要风险。（）

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175

简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（）

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176

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）

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177

信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（）

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178

深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）

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179

《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）

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180

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）

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181

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）

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182

余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

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183

一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行;而私募发行则以直接发行为主。（）

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184

《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）

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185

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）

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186

证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）

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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章试题--证券市场运行-EIKISHOJI.CO.JP

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