2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共40小题，每题0．5分，共20分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

证券市场监管的手段不包括（）。

A法律手段

B经济手段

C行政手段

D市场手段

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未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A1%～10%

B1%～5%

C5%～10%

D10%以下

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依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A3年以下

B3年以上

C3年

D5年以上

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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

B12

C18

D24

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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A10%

B20%

C30%

D40%

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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A30%

B40%

C50%

D60%

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经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

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2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A《证券公司监督管理条例》

B《首次公开发行股票并上市管理办法》

C《上市公司证券发行管理办法》

D《上市公司收购管理办法》

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A3年以下

B3～5年

C3～7年

D1～5年

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2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。

A2006年12月1日

B2006年1月1日

C2006年5月1日

D2006年10月1日

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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A2年以下

B3年以下

C5年以下

D1～3年

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招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A12个月

B9个月

C6个月

D3个月

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设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。

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（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A中央证券登记结算有限责任公司

B深圳证券登记结算公司

C上海证券登记结算公司

D中国证券登记结算有限责任公司

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由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A证券登记结算公司

B中国证券业协会

C证券交易所

D证券公司

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中国证券结算制度根据（）的原则设计。

A即时交付

B集中交付

C货银对付

D货银交付

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根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A3年以下

B5年以下

C5年以下

D3～7年

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首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

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下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。

A降低非系统性风险

B保证证券市场的公平、效率和透明

C保护投资者

D降低系统性风险

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证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。

A中国证券登记结算有限责任公司

B基金公司

C证券交易所

D中国证监会

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上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A20%

B25%

C30%

D35%

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申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A10

B15

C30

D60

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我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A1个月

B2个月

C3个月

D4个月

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下列不属于操纵市场行为的是（）。

A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A未被机构聘用

B存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C被中国证监会认定为证券市场禁入者

D最近3年未受过刑事处罚

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A2年

B3年

C4年

D5年

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在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

B15

C30

D45

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上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

A全面原则

B真实原则

C准确原则

D完整原则

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我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

A3万元以下

B3万元以上10万元以下

C10万元以上

D1万元以上5万元以下

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下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

A为组织公平的集中交易提供保障

B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等

D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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下列各项不属内幕信息的是（）。

A公司分配股利或者增资计划

B公司债务担保的重大变更

C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

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中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

D10

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（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A基本信息

B奖励信息

C警示信息

D收入情况信息

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从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A降低系统性风险

B保证证券市场的公平、效率和透明

C保护投资者合法权益，让投资者树立信心

D防止内幕交易

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证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A筹集、管理和运作基金

B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

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证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

D10

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我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A10万～30万元

B30万～60万元

C20万～60万元

D20万～50万元

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编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

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多选题二、不定项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

A设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B对会员单位的自律管理

C对从业人员的自律管理

D代办股份转让系统

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证券投资者保护基金的来源是（）。

A国内外机构、组织及个人的捐赠

B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

A中国证监会

B中国证券登记结算有限责任公司

C财政部

D中国人民银行

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A银行存款

B购买国债

C中央银行债券

D中央级金融机构发行的金融债券

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下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D是发展和完善证券市场体系的需要

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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

A证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B基金管理公司的管理人员和业务人员

C从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。

A作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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证券市场监管的意义是（）。

A保障广大投资者合法权益的需要

B维护市场良好秩序的需要

C发展和完善证券市场体系的需要

D防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

A规范业务，制定业务指引

B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C制定行业公约，促进公平竞争

D后续职业培训

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下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。

A证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

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制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

A停业整顿

B托管

C接管

D行政重组和撤销

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对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

A明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（）。

A发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

B发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C从业人员不得直接或间接持股的规定

D对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A欺诈发行股票、债券罪

B提供虚假财务会计报告罪

C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D操纵证券市场罪

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下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A非法发行股票和公司、企业债券罪

B以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C欺诈发行股票、债券罪

D内幕交易、泄露内幕信息罪

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证券市场监管的原则是（）。

A依法监管原则

B保护投资者利益原则

C“三公”原则

D监督与自律相结合的原则

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证券市场监管的手段有（）。

A法律手段

B经济手段

C行政手段

D市场手段

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证券市场监管机构包括（）。

A国务院证券监督管理机构

B国务院证券监督管理机构的派出机构

C证券登记结算公司

D行业协会

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信息披露制度的意义包括（）。

A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C有利于维护广大投资者的合法权益

D有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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欺诈客户行为包括（）。

A违背客户的委托为其买卖证券

B不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件

C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。

A从业人员的资格管理、后续职业培训

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C制定从业人员的行为准则和道德规范

D规范业务，制定业务指引

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证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。

A证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

C证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户

D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

A信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开

B信息披露是上市公司的法定义务

C是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

D是维护证券市场秩序的必要前提

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当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A公司的股票交易发生异常波动

B有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C上市公司依据上市协议提出停牌申请

D未按规定履行信息披露义务

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证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B违规向客户提供资金或有价证券

C侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D在经纪业务中不接受客户的全权委托

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证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（）。

A从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C从事与其履行职责有利益冲突的业务

D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

A行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B配合查处违法行为有立功表现的

C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D违法后果未能造成恶劣影响的

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证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

A公开原则

B公义原则

C公平原则

D公正原则

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证券市场监管的重点内容是（）。

A对证券发行及上市的监管

B对交易市场的监管

C对上市公司的监管

D对证券经营机构的监管

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在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

B公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

C公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的

D有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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判断题三、判断题(本类题共50小题，每小题1分，共50分。每小题答题正确的得1分，答题错误、不答题的不得分)

首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）

分值: 1.0分查看题目解析 >

发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）

分值: 1.0分查看题目解析 >

主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）

分值: 1.0分查看题目解析 >

单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）

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单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

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证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）

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首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）

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《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）

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首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）

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所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）

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《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）

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新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）

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《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）

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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）

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招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）

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公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）

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上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）

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上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）

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100

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）

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101

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（）

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102

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）

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103

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）

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104

客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

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105

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）

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106

证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）

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107

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）

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108

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）

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109

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）

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110

创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）

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111

被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）

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112

对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

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113

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）

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114

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）

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115

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）

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116

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）

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117

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）

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118

单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（）

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119

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方而：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）

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120

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

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121

有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）

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122

取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）

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123

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）

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124

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）

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125

证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。（）

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126

已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（）

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127

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）

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128

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）

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129

保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）

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130

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）

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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理-EIKISHOJI.CO.JP

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