A市场营销
B后台管理
C投资管理
D财务管理
A封闭式基金
B开放式基金
C契约型基金
D公司型基金
A5000万
B1亿元
C2亿元
D3亿元
A与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高
B适合于投资于短期金融工具
C适合长期投资
D无法抗御通货膨胀
A标准差
B持股集中度
C贝塔值
D行业投资集中度
A商业银行
B基金托管人转
C专业基金销售机构
D基金管理人
A10%
B25%
C30%
D35%
A7
B15
C20
D30
A1
B3
C5
D6
A总经理
B独立董事
C董事会
D股东会
A基金运营部
B研究部
C财务部
D投资部
A健全性
B适时性
C全面性
D审慎性
A3000万
B5000万
C8000万
D1亿元
A10
B20
C30
D40
A(1)(2)(3)(4)
B(2)(1)(3)(4)
C(1)(3)(4)(2)
D(1)(3)(2)(4)
A头寸复核
B账务复核
C资产净值复核
D财务报表复核
A营销环境的分析
B营销过程的管理
C确定目标市场与客户
D设计市场营销组合
A发行时的基金净值
B发行时的基金价格
C基金费用
D基金份额总值
A3%
B5%
C15%
D25%
A持有至到期投资
B可供出售的金融资产
C贷款和应收款项
D以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
A基金转换费
B申购费
C基金托管人的托管费
D赎回费
A估值日前1个工作日
B估值日
C估值日后1个工作日
D估值日后2个工作日
A0.25%
B0.2%
C0.3%
D0.15%
A利息收入
B结算备付金
C银行存款
D买卖股票
A成本
B损益
C收入
D收益
A4月15日
B4月16日
C4月18日
D4月20日
A期末可供分配利润
B本期利润
C未分配利润
D本期已实现收益
A基金份额上市交易公告书
B基金份额发售公告
C基金资产净值
D基金年度报告
A2
D15
B0.5%
C0.75%
D1%
A估值日
B估值日后1个工作日
C估值日后2个工作日
D估值日后3个工作日
A12
B9
C6
D3
A3
B4
A30
B60
C90
D180
A申请报告
B基金合同草案
C招募说明书草案
D上市公告书
A在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
A避税型
B收入型
C增长型
D货币市场型
A心理偏差
B保守性偏差
C过度自信
D选择性偏差
A事件异常
B日历异常
C会计异常
D公司异常
A马柯威茨
B巴奇列
C罗斯
D夏普
A吸引投资者
B增强资金的流动性
C消除投资的风险
D协调提高收益与降低风险之间的关系
A短期
B长期
C中期
D不确定
A动态
B平衡型
C消极型
D积极型
A买入并持有策略
B投资组合策略
C动态资产配置
D投资组合保险策略
A3～4
B3～5
C2～4
D2～5
A买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
A消极的股票风格管理有意义
B消极的和积极的股票管理均有意义
C积极的股票风格管理有意义
D消极的和积极的股票管理均无意义
A越大，越低
B越大，越高
C越小，越低
D越小，越高
A(当日开盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
B(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×l00%
C(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
D(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%
A小型资本股票
B中型资本股票
C大型资本股票
D混合型资本股票
A买入
B卖出
C清仓
D满仓
A向下，较低
B向下，较高
C向上，较低
D向上，较高
A优先股票
B长期债券
C中期债券
D短期债券
A相同的
B不同的
C递减的
D递增的
A可以相互替代
B不能相互替代
C在一定条件下可以替代
D以上都不对
A均衡交易价格
B非均衡交易价格
C高估交易价格
D低估交易价格
A现金比例
B正常现金比例
C特殊现金比例
D投资比例
A现金比例的百分比
B各种证券持有量
C预期收益率
D组合风险
A几何平均收益率
B时间加权收益率
C简单净值收益率
D算术平均收益率
A基金的风险水平
B比较基准
C基金的投资目标
D基金经理的能力
A基金投资者是基金投资回报受益人
B基金管理人由商业银行担任
C基金托管人是基金当事人之一
D基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
A主动型基金
B被动型基金
C公募基金
D私募基金
B贝塔值
C净值增长率
D持股数量
A本金保证
B流动性保证
C红利保证
D收益保证
A现金替代
B现金差额
C组合证券
D其他对价
A基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回
BETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份
C申购、赎回申请提交后不得撤销
D场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式
A行业研究
B科技研究
C上市公司价值变化研究
D宏观研究
A每股盈余成长率
B现金流折现
C市净率
D经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
A宏观与策略研究
B行业研究
C市场研究
D个股研究
A接收交易数据
B制作清算指令
C执行清算指令
D确认清算结果
A不同基金类型监督的依据和内容不同
B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
A持有人名册登记
B账户设置
C资金划拨
D账册记录
A股东
B监管机构
C新闻媒介
D基金公司经理
A前台业务系统
B综合业务系统
C后台管理系统
D应用系统的支持系统
A基金份额净值上升
B基金份额净值下降
C分配前后价值不变
D分配后价值变小
A手续费返还、ETF替代损益
B基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
C赎回费扣除基本手续费后的余额
D管理人报酬
A货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润
B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配
C投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
A依税法规定暂免征收营业税
B依税法规定征收营业税
C依税法规定征收企业所得税
D依税法规定暂免征收企业所得税
A存在应披露而未披露信息
B承诺收益或承担损失
C诋毁其他基金管理人、托管人
D不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
A基金募集
B上市交易
C投资运作
D净值披露
A持有人户数、户均持有基金单位
B持有人结构
C上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
D当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
A调查、收集、反映业内意见和建议
B研究、论证业内相关政策与方案
C草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D协助开展业内教育培训、国际交流与合作
A擅离职守，无故不履行职责
B违反规定授权他人代为履行职责
C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
A收益最大化
B投资时机选择
C个别证券的选择
D多元化
A夏普
B特雷诺
C詹森
D罗尔
A全球资产配置
B行业风格资产配置
D股票、债券资产配置
A投资者的资产负债情况
B国际经济形势
C国内经济状况与发展动向
D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
A资产类别的现时表现
B资产类别的历史表现
C投资人的风险偏好
D投资人的风险规避
A公司成长性
B公司规模
C股票的获利能力
D股票价格行为
A只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
B主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
C若股票前景不妙，降低权重
D若股票前景良好，增加权重
A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具,来解释预测未来的市场走势
B价升量减，价跌量增
C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D成交量是推动股价上涨的原动力,是测量股市行情变化的温度计,通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
A凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B凸性对投资者是有利的
C凸性无法弥补债券价格计算的误差
D其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
A经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好
A很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
B分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
C在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比较上的不公平
A基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
B要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
C基金经理常有与基准组合比赛的念头
D投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的
A基金绩效表现的多面性
B基金之间绩效的不可比性
C比较基准的选择
D投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
A小公司的收益通常高于大公司的收益
B小公司的收益通常低于大公司的收益
C折价交易的封闭式基金收益率较低
D折价交易的封闭式基金收益率较高
A银行存款账户
B清算备付金账户
C交易所证券账户
D全国银行间市场债券托管账户
A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B基金募集对象不固定
C投资金额要求高
D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管