《证券发行与承销》第9章习题四-水星

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A6个月

B3个月

C1年

D2年

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可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

A最近1期末净资产额的30%

B最近1期总净资产额的30%

C最近1期末净资产额的40%

D最近1期末总资产额的40%

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认股权证的存续期间（）。

A超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

B超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

C不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

D不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

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关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

C擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

D上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

A3 000万元，3 000万元

B3 000万元，6 000万元

C6 000万元，3 000万元

D6 000万元，6 000万元

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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。

A最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

B最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

C最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

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公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（），则可不作相应的现金流量要求。

A5%

B10%

C3%

D6%

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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。

A不少于公司债券1 年的利息

B不少于公司债券2年的利息

C不少于公司债券半年的利息

D不少于公司债券发行额

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对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

A发行结束至少已满3个月

B发行结束至少已满6个月

C发行结束至少已满1个月

D发行结束至少已满1年

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上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A可转换公司债券期满后3个工作日内

B可转换公司债券期满后4个工作日内

C可转换公司债券期满后5个工作日内

D可转换公司债券期满后10个工作日内

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在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

AT+1日，冻结申购资金

BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

CT+4日，中签率公告见报；摇号

DT+4日以后，做好上市前准备工作

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可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A3 000，3

B3 000，5

C5 000，3

D5 000，5

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上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。

A70%以上

B20%以上

C30%以上

D50%以上

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《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

A最近2年实现的年均可分配利润的20%

B最近3年实现的年均可分配利润的20%

C最近2年实现的年均可分配利润的30%

D最近3年实现的年均可分配利润的30%

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可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。

A第2个交易日起

B第3个交易日起

C第5个交易日起

D第10个交易日起

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上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。

A3个交易日，3

B3个交易日，2

C5个交易日，3

D5个交易日，2

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转股价格应（）。

A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

C不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

D不高于前一交易日的均价

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转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A股东人数的2/3以上

B股东所持表决权的2/3以上

C股东所持表决权的1/3以上

D股东人数的1/3以上

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发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。

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多选题二、多项选择题

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。

A高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

B最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C最近3个会计年度连续盈利

D最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

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关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。

A发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

B可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

C上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A回售条款

B转股价格修正条款

C赎回条款

D以上都不对

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下列说法正确的是（）。

A可转换公司债券每张面值100元

B上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

C上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

D可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

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下列说法正确的是（）。

A上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

B上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

C上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

D上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

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可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A拟变更募集说明书的约定

B发行人不能按期支付本息

C发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

D保证人或者担保物发生重大变化

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上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

A本次证券发行的方案

B本次募集资金使用的可行性报告

C本次募集资金使用的报告

D其他必须明确的事项

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赎回公告应当载明（）等内容。

A赎回的程序

B赎回价格

C付款方法

D赎回时间

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关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。

A公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

B以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

C提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

D发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

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发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

B保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

C保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

D保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

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国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A全部网上定价发行

B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

A上市保荐书

B保荐协议

C上市报告书

D申请上市的董事会和股东大会决议

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下列说法正确的是（）。

A变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

B变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

C在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

D在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

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上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。

A募集说明书公告的权证存续期限不得调整

B认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

C可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

D分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

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判断题三、判断题

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）

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发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（）

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上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（）

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主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。（）

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可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（）

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申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的净资产额不少于5亿元。（）

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发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（）

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可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（）

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上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（）

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对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。（）

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可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。（）

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上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（）

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转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（）

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可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（）

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公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（）

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《证券发行与承销》第9章习题四-水星

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