A证券发行主体的不同
B是否在证券交易所挂牌交易
C募集方式
D证券所代表的权利性质
A股票
B公司债券
C金融证券
D商业票据
A政府机构债券和金融债券
B政府债券和政府机构债券
C政府债券和金融债券
D信托投资基金
A6%
B10%
C12%
Dl5%
A4
B3
C2
D1
A独资制企业
B合伙制企业
C有限责任公司
D股份公司
A东京证券交易所
B多伦多证券交易所
C悉尼期货交易所
D纽约证券交易所
A33%，49%
B40%，50%
C55%，49%
D33%，50%
A股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
A送股
B派现
C股份回购
D资本公积金转增股本
A票面价值
B账面价值
C内在价值
D清算价值
A股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议
A行使权利认购新发行的普通股票
B不行使权利而听任其过期失效
C按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
A现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
A5%，8%
B10%，l5%
C5%，10%
D15%，l0%
A附有赎回选择权条款的债券
B附有出售选择权条款的债券
C附有新股认购权条款的债券
D附有交换条款的债券
A免税待遇
B流通性差
C收益稳定
D安全性高
A可上市转让，流通性好
B上市后价格随行就市，具有一定的风险
C期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
A财政国债
B特别债券
C保值债券
D国家重点建设债券
A国民党政府时期
B北洋政府时期
C1993年，中国投资银行被批准发行
D1994年，我国政策性银行成立后
A再度发展期
B发展期
C整顿期
D萌芽期
A各国政府
B银行或其他金融机构
C各种基金会
D工商财团和自然人
A扬基债券
B武士债券
C外国债券
D无国籍债券
A契约型基金和公司型基金
B主动型基金和被动型基金
C封闭式基金和开放式基金
D成长型基金、收入型基金和平衡型基金
A封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
A投资理念不同
B投资标的不同
C投资目标不同
D运作方式不同
A1亿元转
B2亿元
C3亿元
D5亿元
A基金资产总值
B基金资产净值
C基金份额净值
D基金资产估值
A基金资产净值和基金份额净值公告
B基金份额上市交易公告书
C对证券投资业绩进行预测
D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
A基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
A金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
A美式期权
B欧式期权
C奇异型期权
D修正美式期权
A利率期货
B债券期货
C货币期货
D股权类期货
A±5%
B±l0%
C±20%
D±30%
A按实际金额计算的互换交易
B按名义金额计算的互换交易
C金融期货合约
D远期利率协议
A单只股票期权
B金融期货合约期权
C股票组合期权
D股票指数期权
A优先股票
B金融债券
C普通股票
D公司债券
A以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
C上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益
A向原股东配售股份
B向不特定对象公开募集股份
C发行可转换公司债券
D非公开发行股票
A资本公积金
B盈余公积金
C法定公益金
D未分配利润
A中国证券监督管理委员会
B财政部
C国务院证券监督管理机构
D国务院
A股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
D股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
A公开招标
B累计投标询价
C上网竞价方式
D议价
A恒指服务公司
B中证指数有限公司
C三元证券投资顾问有限公司
D中央国债登记结算有限责任公司
A上证成分股指数
B上证50指数
C上证180指数
D新上证综合指数
A日经225股价指数
BNASDAQ市场及其指数
C金融时报证券交易所指数
D道一琼斯工业股价平均数
A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A1个月
B3个月
C6个月
D8个月
A证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
C证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元
D董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
A30
B50
C60
D80
A提高证券公司经营效率和效果
B防范经营风险和道德风险
C保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A5%
B8%
Cl0%
D15%
A8
Bl0
C15
D20
A2
C4
D5
A法律手段
B计划手段
C行政手段
D经济手段
A2万～30万元
B3万～30万元转
C20万～60万元
D30万～60万元
A及时原则
B真实原则
C准确原则
D完整原则
A管理和处分受偿资产，维护基金权益
B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A7
B10
A即时交付
B货银对付
C集中交付
D货银交付
A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B银行证券属于资本证券
C是有价证券的主要形式
D狭义的有价证券即指资本证券
A很容易变现
B本金保持相对稳定
C变现的交易成本极小
D具有安全可靠的证券交易市场
A基金市场
B债券市场
C股票市场
D衍生产品市场
A证券经营机构
B主权财富基金
C银行业金融机构
D保险公司
A证券市场一体化
B投资者法人化
C金融创新深化
D交易所重组与会员化
A资产收益
B选择管理者
C重大决策
D对公司财产的直接支配处理
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
A定居在国外的中国公民
B我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C外国的自然人、法人和其他组织
D境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
A债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B票面金额定得较小，发行成本也就较小
C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
A实物债券
B息票累积债券
C零息债券
D附息债券
A债权记录方式不同
B申请购买手续不同
C发行对象不同
D付息方式不同
A其期限在5年以上(含5年)
B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
D在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C投资方式不同
D基金的营运依据不同
A股票基金是重要的基金品种
B股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
C股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A基金管理费
B基金托管费
C基金交易费
D基金运作费
A交易佣金
B证管费
C印花税
D开户费
A封闭式基金
B开放式基金
C契约型基金
D公司型基金
A股权类产品的衍生工具
B债券类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D信用衍生工具
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A伦敦银行间同业拆放利率
B香港银行间同业拆放利率
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
A交易者权利与义务的对称性不同
B套期保值的作用与效果不同
C现金流转不同
D基础资产不同
A通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
B通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
A发行人应当具备一定的盈利能力
B发行人应当具有一定规模和存续时间
C发行人应当主营业务突出
D对发行人公司治理提出从严要求
A前瞻性
B高风险
C监管要求严格
D明显的高技术产业导向
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
D它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B国有股、战略投资者持股
C冻结股份、受限的员工持股
D交叉持股
A管理证券公司一定区域内的证券营业部
B经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A集合性
B综合性
C专门账户投资运作
D客户资产必须托管
A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
A变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B设立、收购或者撤销分支机构
C变更公司章程中的一般条款
D变更业务范围或者注册资本
A依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B60周岁以内注册会计师不少于40人
C上年度业务收人不低于800万元
D有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
A对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价
B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
B经济手段
D计划手段
A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
A招股说明书
B上市公告书
C定期报告
D临时报告
A化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人