A9%
B10%
C12%
D15%
A大于
B等于
C小于
D不等于
A是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
A两地上市
B第二上市
C二次上市
D重复上市
A中国工商银行
B中国农业银行
C中国银行
D中国建设银行
A公开招标
B上网竞价方式
C协商定价方式
D累计投标询价方式
A便于股票分析
B为股票发行价格的确定提供依据
C发行价格灵活
D转让价格灵活
A债券
B股票
C商业票据
D国家债券
A融资融券业务
B证券自营业务
C证券经纪业务
D资产管理业务
A深圳证券交易所
B代办股份转让系统
C中小企业板块
D上海证券交易所
A《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B《股票发行与交易管理暂行条例》
C《关于提高上市公司质量的意见》
D《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
A调节税率
B存款准备金制度
C再贴现政策
D公开市场业务
A公司资本公积金
B股本账户
C盈余公积
D留存收益
A证券监督机构
B证券服务机构
C自律性组织
D证券投资人
A中央银行
B商业银行
C保险公司
D证券经营机构
A特别国债
B长期建设国债
C财政债券
D国家重点建设债券
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C信用创造型的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A3
B5
C8
D10
A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
A2006年1月
B2006年10月
C2007年1月
D2007年1O月
A1
B2
C3
D4
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A交易的对象
B交易的性质
C交易对象的期限
D交割的时间
A证券市场一体化
B金融机构混业化
C证券市场网络化
D金融风险复杂化
A5%
B4%
C10%
D8%
A普通股票和优先股票
B记名股票和不记名股票
C有面额股票和无面额股票
D份额股票和比例股票
A介绍客户给经纪商
B财务顾问
C证券承销与保荐
D资产评估
A1/2
B1/2以上
C1/3以上
D1/3
A摸清风险底数
B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况
C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D免税发行
A偿还期限
B资金用途
C流通与否
D发行本位
A契约型基金与公司型基金
B封闭式基金与开放式基金
C股票基金与货币基金
D成长型基金、收入型基金
A财政部
B中国人民银行
C中国银监会
D国务院
A1年以下
B2年以下
C大于1年小于1年半
D1年半以下
A2
B3
C4
D5
A10
B15
C20
D25
A《证券交易所法》
B《格林斯潘法》
C《金融服务现代化法案》
D《格林斯一斯蒂格尔法案》
A透支行为
B卖空国债行为
C信用交易行为
D操纵市场行为
A20%
B40%
C60%
D80%
A市政债券期货
B国债期货
C市政债券指数期货
D伦敦银行间同业拆放利率期货
A15%
B20%
C30%
D40%
A1998年3月
B1997年11月
C1993年4月
D1999年4月
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
A90天
B六个月
C九个月
D一年
A对企业经营参与权的优先
B认购新股发行的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
A国务院
B国有资产管理部门
C国有投资公司
D资产经营公司
A商业本票
B银行本票
C银行股票
D银行汇票
A2.276
B2.586
C4.323
D3.789
A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
A投资人
B中介人
C信托人
D委托人
A《管理暂行办法》
B《证券投资基金会计核算办法》
C《货币市场基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券投资基金法》
C交易的期限
D交易的时间
A纽约证券交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国证券交易所
A折价
B差价
C平价
D溢价
A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D一般由基金管理人召集
A投资者
B债券人
C代理发行人
D债务人
A股票数量
B股票编号
C股票发行日期
D各股东所持股份数
A债权人、优先股东、普通股东
B债权人、普通股东、优先股东
C普通股东、优先股东、债权人
D优先股东、普通股东、债权人
A货币政策与财政政策
B经济周期循环
C通货膨胀
D稳定市场的政策与制度安排
A期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
A证券名称
B价格幅度
C买卖数量
D出价方式
A荷兰式招标和美式招标
B价格招标和收益率招标
C单一价格中标和多种价格中标
D收益率招标和缴款期招标
A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B平衡型基金的特点是风险比较低
C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
A我国的股票发行实行核准制
B发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
C发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
A任选期权
B百慕大期权
C障碍期权
D平均期权
A证券登记结算机构从业人员
B发行股票公司的监事
C持有公司3%股份的社会股东
D发行股票公司的控股公司的董事长
A证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
A基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B丰富和活跃了证券市场
C有利于证券市场的稳定和发展
D有利于证券市场的国际化
A投资策略不同
B基金份额交易方式不同
C发行规模限制不同
D期限不同
A法律上的限制
B公司对现金的需要
C股东所处的地位
D公司的经营环境
A资产受益
B重大决策权
C选择管理者
D制定公司的具体规章
A银行本票
B银行汇票
C银行支票
D定期存单
A深证综合指数
B深证创新指数
C深证新指数
D中小企业板指数
A《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B《证券法》
C《基金法》
D《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A契约性
B优先性
C风险性
D股权性
A证券市场
B中长期信贷市场
C信托市场
D金融租赁市场
A股利收益率
B再投资收益率
C持有期收益率
D股份变动后持有期收益率
A承兑
B贴现
C交易
D继承
A基本形成诚信制度规范体系
B推进了诚信数据平台建设
C始终保持违规惩戒高压态势
D不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
A总部式
B分公司式
C业务部式
D结合式
A证券投资基金管理公司、证券公司
B个人投资者
C信托投资公司、财务公司
D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
A流通性强
B收益稳定
C免税待遇
D安全性高
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
A定向发行
B承购包销
C招标发行
D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B申购、赎回均以现金的形式进行
C申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
A外国债券
B美洲债券
C亚洲债券
D欧洲债券
A公积金转增股本
B利息
C股息收入
D资本利得
A该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D指数以样本债券的发行量为权数
A交易所交易基金
B开放式指数基金
C衍生证券投资基金
D上市开放式基金
A公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B公司债券的期限为1年以上
C公司债券的期限为3年以上
D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A提货单
B购物券
C仓库栈单
D运货单
A证券业协会
B证券登记结算公司
C律师事务所
D证券交易所
A代理证券发行
B代理证券买卖
C自营性买卖
D其他咨询业务
A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
A收益连续半年下降
B被基金份额持有人大会解任
C被依法取消托管人资格
D基金托管人解散或破产
A股票
B公司债券
C政府债券
D国务院依法认定的其他证券
A第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
B第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章