2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套-EIKISHOJI.CO.JP

0人已学

单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。

A中标规则不同

B标的物不同

C价格不同

D发行方式不同

分值: 5.0分查看题目解析 >

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。

A收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小

B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C风险越大，收益就一定越高

D收益和风险是证券投资的核心问题

分值: 5.0分查看题目解析 >

不属于恒生流通精选指数系列的是（）。

A恒生中国内地25

B恒生25

C恒生100

D恒生香港50

分值: 5.0分查看题目解析 >

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。

A红利

B股票股息

C资本利得

D资本增值收益

分值: 5.0分查看题目解析 >

关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

B中小企业板指数属于综合指数类

C中小板指数以最新自由流通股本数为权重

D中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列不属于证券中介机构的是（）。

A律师事务所

B证券信用评级机构

C证券业协会

D会计师事务所

分值: 5.0分查看题目解析 >

上证国债指数的样本是（）。

A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

分值: 5.0分查看题目解析 >

道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。

A300

B700

C500

D600

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券投资的主要风险是（）。

A利率风险

B税收风险

C政策风险

D信用风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A合同形式

B纸面形式

C电子形式

D证书形式

分值: 5.0分查看题目解析 >

固定收益证券的主要风险是（）。

A信用风险

B财务风险

C利率风险

D政策风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

政府债券的主要风险是（）

A信用风险

B购买力风险

C利率风险

D经济周期波动风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（）。

A更大

B一样

C更小

D不一样

分值: 5.0分查看题目解析 >

某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（）。

B5%

C10%

D15%

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）。

A信用风险

B利率风险

C财务风险

D政策风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券发行市场的作用不包括（）。

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资的机会

C实现投资向储蓄转化

D形成资金流动的收益导向机制

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（）。

A价格招标

B数量招标

C美式招标

D荷兰式招标

分值: 5.0分查看题目解析 >

监察系统的日常监控不包括（）。

A行情监控

B交易监控

C证券监控

D资金来源监控

分值: 5.0分查看题目解析 >

场外交易市场的特征不包括（）。

A场外交易市场是一个集中的有形市场

B场外交易市场的组织方式采取市商制

C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

分值: 5.0分查看题目解析 >

下面属于中证指数公司编制的主要指数有（）。

A中证流通指数

B上证180指数

CA股指数

DB股指数

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。

A自愿、有偿、诚实信用

B公平、公正、公开

C稳定、公开、高效

D真实、准确、完整

分值: 5.0分查看题目解析 >

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（）资格的（　　）机构担任。

A保荐，保荐人

B保证，保证人

C公证，公证人

D中介，中间人

分值: 5.0分查看题目解析 >

中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A风险自负的营利性

B不以营利为目的

C交易所管理

D由政府部管理

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。

A直销方式

B代销方式

C承销方式

D分销方式

分值: 5.0分查看题目解析 >

不属于证券交易所的职能的是（）。

A组织、监督证券交易

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D以上都是

分值: 5.0分查看题目解析 >

关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。

A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

D债券发行的定价方式以公开招标最为典型

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A60%

B40%

C70%

D50%

分值: 5.0分查看题目解析 >

不属于我国债券指数类型的有（）。

A中国债券指数

B上证国债指数

C上证红利指数

D上证企业债券指数

分值: 5.0分查看题目解析 >

发行人推销证券的方法不包括（）。

A包销

B代销

C自销

D招标发行

分值: 5.0分查看题目解析 >

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A财产股息

B股票股息

C建业股息

D负债股息

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A价格招标、收益率招标和缴款期招标

B价格招标，单一价格中标和多种价格中标

C单一价格中标和多种价格中标

D荷兰式招标和美式招标

分值: 5.0分查看题目解析 >

为规避利率风险而产生的是（）

A利率期货

B外汇期货

C市场利率期货

D固定利率期货

分值: 5.0分查看题目解析 >

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（）。

A封闭市场信息，维护证券市场的稳定

B制定证券交易所的业务规则

C对上市公司进行监管

D提供证券交易的场所和设施

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券面临的利率风险由价格变动风险和（）两方面组成。

A利率变动风险

B息票利率风险

C政策变动风险

D信用等级风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

发行人向投资者出售证券的市场是（）。

A证券发行市场

B证券交易市场

C二级市场

D次级市场

分值: 5.0分查看题目解析 >

在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）。

A证券中介机构

B证券投资者

C证券发行人

D证券交易所

分值: 5.0分查看题目解析 >

在核准制下，发行申请需要由（）推荐。

A证券交易所

B保荐人

C证券公司

D证券业协会

分值: 5.0分查看题目解析 >

在核准制下，发行申请需要由（）审核。

A证券交易所

B证券业协会

C发行审核委员会

D证监会

分值: 5.0分查看题目解析 >

公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。

A经营风险

B信用风险

C财务风险

D利率风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（）。

A1亿股以上

B2亿股票以上

C3亿股票以上

D4亿股票以上

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。

A6个月

B9个月

C12个月

D3年

分值: 5.0分查看题目解析 >

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。

A3个月

B6个月

C12个月

D1个月

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A1000万元

B5000万元

C8000万元

D10000万元

分值: 5.0分查看题目解析 >

上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。

A包销

B全额包销

C余额包销

D代销

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）。

A符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司

B中国证监会

C证券交易所

D个人投资者

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。

A新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

分值: 5.0分查看题目解析 >

1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。

A公允价值

B计量标准

C套期保值

D审计原则

分值: 5.0分查看题目解析 >

（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。

A金融远期合约

B金融期货

C金融期权

D金融互换

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列衍生工具不属于建构模块工具的是（）。

A远期合约

B期货

C外汇结构化理财产品

D货币互换

分值: 5.0分查看题目解析 >

美式权证可以在（）行权。

A权证失效日之前任何交易日

B失效日当日

C失效日之前一段规定时间内

D失效日以后

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（）。

A评价权证、价内权证和价外权证

B认购权证和认沽权证

C认股权证和备兑权证

D美式权证、欧式权证、百慕大式权证

分值: 5.0分查看题目解析 >

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A联动性

B不确定性或高风险性

C期限性

D跨期性

分值: 5.0分查看题目解析 >

（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A金融互换

B金融期货

C金融远期合约

D金融期权

分值: 5.0分查看题目解析 >

资产证券化是（）。

A风险管理型创新的重要成果

B股票创新型创新的重要成果

C增强流动型创新的重要成果

D信用创造型创新的重要成果

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A公司债券条款中包含的转股条约

B在期货交易所交易的期货合约

C公司债券条款中包含的返售条约

D公司债券条款中包含的赎回条约

分值: 5.0分查看题目解析 >

（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A金融互换

B金融期货

C金融远期合约

D金融期权

分值: 5.0分查看题目解析 >

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是（）元。

A10

B50

C20

D40

分值: 5.0分查看题目解析 >

无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。

A杠杆性

B联动性

C不确定性或高风险性

D跨期性

分值: 5.0分查看题目解析 >

（）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A权证

B期权

C期货

D远期合约

分值: 5.0分查看题目解析 >

权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。

A股权类权证或债权类权证

B认股权证或备兑权证

C认购权证或认沽权证

D美式权证、欧式权证或百慕大权证

分值: 5.0分查看题目解析 >

多选题二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

证券发行制度包括（）。

A登记制

B核准制

C注册制

D审批制

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券交易所的职能包括（）。

A组织、监督证券交易

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D提供证券交易的场所和设施

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券交易所的特征有（）。

A有固定的交易所和交易时间

B通过公开竞价的方式决定交易价格

C参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

D交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

分值: 1.0分查看题目解析 >

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。

A公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

B公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

C公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

D公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

分值: 1.0分查看题目解析 >

属于证券交易所职能的有（）。

A组织、监督证券交易

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D以上都不是

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国的债券指数包括（）。

A中国债券指数

B上证国债指数

C上证红利指数

D上证企业债券指数

分值: 1.0分查看题目解析 >

公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。

A公司债券的期限为1年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D公司债券的期限为3年以上

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。

A10`%

B20`%

C10P%

D20P%

分值: 1.0分查看题目解析 >

根据标的物不同，招标发行包括（）

A美式招标

B收益率招标

C价格招标

D缴款期招标

分值: 1.0分查看题目解析 >

关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（）

A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

B证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

分值: 1.0分查看题目解析 >

债券的发行方式有（）。

A定向发行

B不定向发行

C承销包销

D招标发行

分值: 1.0分查看题目解析 >

包销可以分为（）。

A定额包销

B全额包销

C余额包销

D净额包销

分值: 1.0分查看题目解析 >

股票发行的定价方式可以采取（）。

A协商定价方式

B一般询价方式

C累计投标询价方式

D上网竞价方式

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券交易所的特征包括（）。

A有固定的交易场所和交易时间

B参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括（）。

A特别处理

B退市风险警示

C暂停上市

D终止上市

分值: 1.0分查看题目解析 >

监察系统的日常监控包括（）。

A行情监控

B交易监控

C证券监控

D资金监控

分值: 1.0分查看题目解析 >

中小企业板块总体设计的“四个独立”是指（）。

A运行独立

B监察独立

C代码独立

D指数独立

分值: 1.0分查看题目解析 >

目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括（）。

A原STAQ、NET系统挂牌公司

B沪、深证券交易所退市公司

C非上市股份有限公司

D上市股份有限公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

中证指数公司编制的主要指数有（）。

A中证流通指数

B沪深300指数

CA股指数

DB股指数

分值: 1.0分查看题目解析 >

根据产品形态，金融衍生工具可分为（）和（　　）两种。

A独立衍生工具

B嵌入式衍生工具

C独立金融合约

D非衍生合同

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并经过国务院证券监督管理机构批准。

A发行规则

B上市规则

C交易规则

D会员管理规则

分值: 1.0分查看题目解析 >

恒生流通精选指数系列包括（）。

A恒生香港25

B恒生50

C恒生100

D恒生中国内地25

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列说法中，正确的是（）。

A承购包销又称私募发行

B承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

分值: 1.0分查看题目解析 >

股息的分配可以采用（）。

A现金的形式

B股票的形式

C债券或应付票据等负债的形式

D现金以外的其他财产的形式

分值: 1.0分查看题目解析 >

利率影响证券价格方式包括（）。

A改变资金流向

B影响公司的盈利

C影响股息分配

D影响股东决策

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券发行市场，由（）组成。

A证券中介机构

B信托投资公司

C证券投资者

D证券发行人

分值: 1.0分查看题目解析 >

公司的公积金来源有（）。

A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

B依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C股东大会决议后提取的任意公积金

D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

分值: 1.0分查看题目解析 >

根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（）。

A等于票面金额

B超过票面金额

C低于票面金额

D任意选定

分值: 1.0分查看题目解析 >

以下哪几项是证券交易所的职能（）。

A提供证券交易的场所和设施

B制定证券交易所的业务规则

C决定每日开盘价

D管理和公布市场信息

分值: 1.0分查看题目解析 >

对上证综合指数表述错误的选项是（）。

A是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

分值: 1.0分查看题目解析 >

在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A证券交易所

B柜台交易

C店头市场

D初级市场

分值: 1.0分查看题目解析 >

在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（）。

A同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

B同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?（　　）

A利率

B各种价格指数

C天气指数

D温度指数

分值: 1.0分查看题目解析 >

股权类产品的衍生工具主要包括（）。

A股票期货

B股票期权

C股票指数期货

D股票指数期权

分值: 1.0分查看题目解析 >

上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（）。

A不需要履约担保

B必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

C必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

D不需要提供连带责任保证人

分值: 1.0分查看题目解析 >

可转换债券具有下列特征（）。

A可转换债券是一种附有转股权的债券;

B可转换债券是一种附有转债权的证券;

C投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

D转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

分值: 1.0分查看题目解析 >

资产证券化的好处有（）。

A将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B便于投资者进行投资

C改变发起人的资产结构，改善资产质量

D加快发起人的资金周转

分值: 1.0分查看题目解析 >

离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些（）。

A二者行权方式不同

B权利内容不同

C价格不同

D权利载体不同

分值: 1.0分查看题目解析 >

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。

A存券银行

B托管银行

C证券中介公司

D中央存托公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

100

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括（）。

A特殊担保存托凭证

B一般担保存托凭证

C无担保的存托凭证

D有担保的存托凭证

分值: 1.0分查看题目解析 >

判断题三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

101

在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

102

依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

103

收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

104

提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

105

在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

106

股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

107

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

108

资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

109

证券市场的核心是证券交易所。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

110

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

111

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

112

上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

113

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

114

债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

115

深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

116

财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

117

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

118

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

119

《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

120

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

121

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

122

债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响（）。

分值: 5.0分查看题目解析 >

123

金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

124

决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

125

做市商制是场外交易市场的组织方式。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

126

信用风险是系统风险。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

127

沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

128

与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

129

在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

130

大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

131

当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

132

利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

133

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

134

一般来说，董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益;股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

135

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

136

目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

137

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

138

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

139

定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

140

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

141

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

142

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

143

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

144

截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。（）。

分值: 5.0分查看题目解析 >

145

金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

146

金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

147

目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

148

可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

149

2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

150

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

151

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

152

欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

153

独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

154

从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

155

备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

156

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

157

不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

158

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

159

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

160

在金融期货交易中，绝大多数的期货合约都是到期进行实物交收。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套-EIKISHOJI.CO.JP

相关推荐