A独立衍生工具
B交易所交易的衍生工具
COTC交易的衍生工具
D股权类产品的衍生工具
A跨期性
B联动性
C杠杆性
D不确定性或高风险性
A各种货币
B股票或股票指数
C利率或利率的载体
D以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
A基础工具分类
B金融衍生工具自身交易的方法及特点
C交易场所
D产品形态
A新技术革命
B金融自由化
C利润驱动
D避险
A40%
B50%
C60%
D70%
A市政债券期货
B国债期货
C市政债券指数期货
D伦敦银行间同业拆放利率期货
A伦敦国际金融期权期货交易所
B欧洲交易所
C纽约交易所
D芝加哥商业交易所
A优先股
B普通股票
C金融债券
D公司债券
A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A信用风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
A20%
B25%
C28%
D38%
A120
B140
C160
D180
AT+0
BT+2
CT+3
DT+7
A按名义金额计算的互换交易
B按实际金额计算的互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
A选择权的性质
B合约所规定的履约时间的不同
C金融期权基础资产性质的不同
D协定价格与基础资产市场价格的关系
A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
A欧式期权
B美式期权
C修正的美式期权
D大西洋期权
A单只股票期权
B货币期权
C股票组合期权
D股票指数期权
A货币互换
B信用违约互换(CDS)
C利率互换
D股权互换
A平价权证、价内权证和价外权证
B认购权证和认沽权证
C认股权证和备兑权证
D美式权证、欧式权证、百慕大式权证
A认股权证也称为股本权证
B认股权证一般由基础证券的发行人发行
C行权时不会增加股份公司的股本
D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
A认购权证
B欧式权证
C百慕大式权证
D认沽权证
A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B可转换债券具有双重选择权
C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
A3
B4
C6
D9
A5
B25
C50
D100
A2400元
B1000兀
C1500元
D6667元
A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B境内资产证券化和离岸资产证券化
C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D评级公司
A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C收益保证型和非收益保证型
D保本型产品和保证最低收益型产品
A期货和期货类衍生产品
B期权和期权类衍生产品
C金融远期
D金融互换
A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
A嵌入衍生工具
A期货期权
BOTC交易的衍生工具
C股票指数期权
D奇异型期权
A金融互换
B金融期权
C结构化金融衍生工具
D金融期货
A中国农业银行
B中国光大银行
C中国建设银行
D中国民生银行
A7天
B15天
C30天
D60天
A金融期货合约
B金融远期合约
C互换
D金融期权
A深圳证券交易所
B上海证券交易所
C北京商品交易所
D天津商品交易所
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C金融期货交易是非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C5
D6
A为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B是对交易者持仓数量加以限制的制度
C限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
A其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C1975年lo月，利率期货产生予美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
A利率期货
B外汇期货
C债券期货
D单只股票期货
A互换
B期货
C期权
D远期
AOTC交易的衍生工具
B独立衍生工具
C嵌人衍生工具(EmbeddedDerivativesl)
D信用衍生工具
A金融远期合约
C金融期货
D结构化金融衍生工具
A存托凭证
B权证
C股票期权
D可转化债券
C嵌入式衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A个人投资者
B机构投资者
C国有企业
D外资企业
A2003年
B2005年
C2006年
D2004年
A非银行金融机构
B投资公司
C政策银行
D商业银行
A中央存托公司
B存券银行
C托管银行
D信托投资公司
A95652174
B121739130
C108695652
D113043478
A一8700000
B一l3050000
C一21750000
D4350000
A股价指数是以实物结算方式来结束交易的
B股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
C股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
D股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
A一揽子股票的远期合约
B单个股票的远期合约
C固定收益证券的远期合约
D股票价格指数的远期合约
A金融衍生工具自身交易的方法及特点
B基础工具种类
C产品形态和交易场所
D金融创新工具的功能
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
B杠杆性
C联动性
A汇率风险、利率风险
B信用风险、法律风险
C市场风险、运作风险
D流动性风险、结算风险
A股权类产品的衍生工具
B债券类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
A主要品种包括信用互换、信用联结票据等
B用于转移或防范系统风险
C是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B利率互换
C股权互换
D信用违约互换
A远期利率协议
B远期外汇合约
C远期股票合约
D远期债券和约
A取消对贷款利率的最高限额
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C放松外汇管制
D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A现货交易
B互换交易
C远期交易
D期货交易
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
D远期汇率协议
A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B由于逐日盯市制度以l个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
C以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价
D结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
A具有较高的杠杆性
B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C信用违约互换过快的增长速度
D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A看涨期权
B看跌期权
C欧式期权
D美式期权
A单只股票期货
B债券期货
C主要参考利率期货
D股票组合的期货
A持有现货空头，买人期货合约
B持有现货空头，卖出期货合约
C持有现货多头，卖出期货合约
D持有现货多头，买人期货合约
A伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
A金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕大期权
A政府中长期债券
B欧洲美元债券
C大面额可转让存单
D政府短期债券
A任选期权
B百慕大期权
C障碍期权
D平均期权
C金融互换
A与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
B其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D在未来某一日期结算
A基础资产不同
B交易者权利与义务的对称性不同
C履约保证不同
D风险大小不同
A可以在权证失效日之前任何交易日
B可以在失效日当日
C可以在失效日之前一段规定时间内
D可以在失效El之后一段规定时间良一
A其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方了损
C金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
A通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
A无担保的ADR
B有担保的ADR
C可流通的ADR
D不可流通的ADR
A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C存托凭证也称预托凭证
D存托凭证首先由J、P、摩根首创
A以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
A发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B个人投资者数量大幅增加
C机构投资者范围增加
D二级市场交易尚不活跃
A股权联结型产品
B利率联结型产品
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
A平价权证
B价内权证
C价外权证
D虚值权证
A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制
C结算所和无负债结算制度
D每日价格波动限制及断路器规则
A期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
A可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A交易场所和交易组织形式不同
B交易的监管程度不同
C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A有效期限和转换期限
B票面利率或股息率
C转换比例或转换价格
D赎回条款与回售条款