A香港
B深圳
C上海
D纽约
A1982年
B1986年
C1990年
D1991年
A优先股
BB股
C另一种证券
D基金
A押金
B股本
C资金
D保证金
A3000万
B5000万
C1亿
D5亿
A市场指数的风险度
B市场价格的风险度
C市场价格的波动性
D市场指数的波动性
A中间价
B距前收盘价最近的价位
C可实现最大成交量的价格
D使未成交量最小的申报价格
A电话委托
B当面委托
C市价委托
D限价委托
A权证交易
B债券质押式回购交易
C债券买断式回购交易
D基金交易
A净价交易
B市价交易
C全价交易
D买卖价交易
A时间优先
B价格优先
C客户优先
D会员优先
A9:20~9:35
B9:15~9:25
C9:25~9:35
D14:57~15:00
A意向申报
B双边报价
C成交申报
D定价申报
A2003年4月2日
B2003年4月3日
C2003年5月8日
D2004.年l月1日
A6个月
B12个月
C18个月
D24个月
A收盘集合竞价不能产生收盘价
B通过集合竞价的方式产生
C当日无成交
D当日有成交的
A10分钟
B30分钟
C60分钟
D90分钟
A10
B5
C3
D1
A了解交易风险,明确买卖方式
B按规定缴存交易结算资金
C采用正确的委托手段
D根据自身承受能力只接受部分交易结果
A成交说明书
B成交清单
C买卖成交报告单
D委托说明书
A《自然人证券账户注册申请表》
B《机构证券账户注册申请表》
C《证券账户注册资料查询申请表》
D《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
A证券账户冻结证明
B证券账户结算证明
C资金账户冻结证明
D资金账户结算证明
A认知阶段
B情感阶段
C犹豫阶段
D最终行为阶段
A客户服务
B客户咨询
C客户招揽
D客户反馈
A1
B3
C5
D10
A有偿送股比例
B约定送股比例
C有效送股比例
D无偿送股比例
A分公司系统
B结算系统
C互联网
D交易系统
A基金资产净值
B每份基金份额面值
C基金份额累计净值
D每百份基金份额净值
A配股公告日
B配股登记日
C配股公告日后一天
D配股登记日后一天
A3
B10
C15
D30
A银行间市场的自营买卖
B柜台自营买卖
C交易系统自营买卖
D债券市场自营买卖
A经纪客户的资金
B证券交易准备金
C监管机构下拨的资金
D自有或依法筹集可用于自营业务的资金
A5%
B30%
C100%
D500%
A公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况
B公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C公司发生亏损或损失
D持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
C证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
A5%,10%
B5%,15%
C10%,15%
D15%,25%
A5
A上月资产总值
B上月资产市值
C上月资产净值
D上月资产平均值
A1倍以上3倍以下
B1倍以上5倍以下
C1倍以上10倍以下
D1倍以上15倍以下
A财务状况
B投资业绩
C管理能力
D业务资格
A一级
B二级
C三级
D初始
A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)
A信用交易证券交收账户
B信用交易专用证券结算账户
C客户信用交易担保证券账户
D客户信用交易担保资金账户
A净值
B市值
C面值
D发行价格
B15
C20
A《证券公司监督管理条例》
B《融资融券交易风险揭示书》
C《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
A同期金融机构贷款基准利率
B同期金融机构活期存款基准利率
C同期银行存款准备金率
D同期金融机构1年期存款基准利率
A客户信用证券账户
B客户信川资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A中国人民银行
B中国证券业协会
C中国证券监督管理委员会
D中国银行业监督管理委员会
A20%,20%
B200%,20%
C20%,200%
D200%,200%
A到期价(净价)
B到期现价(净价)
C到期购回价(全价)
D到期购回价(净价)
A500,1000
B1000,50000
C1000,10000
D5000,10000
A同业中心
B中国人民银行
C中国银行业监督委员会
D中央国债登记结算有限责任公司
A质权
B抵押权
C处置权
D所有权
A清算
B证券委托
C发送交收结果
D证券交收和资金交收
A10000
B13333
C18182
D2000000
A第二日
B当日日终
C次一营业日
D当日15:57前
A流动性风险
B本金风险
C价差风险
D操作风险
A20%
B25%
C30%
D50%
A每年
B每月
C每星期
D每季度
A定期交易系统
B报价驱动系统
C指令驱动系统
D连续交易系统
A股票
B权证
C债券
D可转换债券
A通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报
D通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报
A现在定约成交,将来交割
B远期交易是非标准化的,在场外市场进行
C以通过交易获取标的物为目的
D期货交易是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行
A增发上市的股票
B暂停上市后恢复上市的股票
C首次公开上市发行的股票
D连续竞价阶段交易的股票
A人工电话委托
B网上委托
C传真委托
D自助和电话自动委托
A本方最优价格申报
B对手方最优价格申报
C最优5档即时成交剩余撤销申报
D最优5档即时成交剩余转限价申报
A买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,以中间价成交
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
A9:25~11:30
B9:30~11:30
C13:00~15:30
D13:00~15:27
A证券名称
B成交价
C成交量
D买卖双方所在会员营业部的名称
A债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
B国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
C债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
A10%以上的证券中断交易
B证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
A缘故法
B被动接受法
C介绍法
D陌生拜访法
A账户管理应专人负责,其他岗位和人员不得兼办或串岗
B资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C资金存取和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
D各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查,应随人员变化而及时调整
A申购新股资金冻结期间
B开放式基金尚有基金余额
C客户资料尚未补全
D银证关联尚未撤销
A可度量性
B有价值
C可接近性
D差异性
A申请材料送交日为T-5日前
B结算公司核准答复日为T-2日前
C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D公告刊登日为T日
A结算方式不同
B转让方式不同
C信息披露标准不同
D挂牌公司属性不同
A配股
B送红股
C增发新股
D降低转股价格
A权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
B权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例
C权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例
D权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
A经纪
B资产管理
C投资银行
D物业管理
A加强监管
B严格把关
C完善法制
D加强自律管理
A每周
C每半年
D每年
A设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
B设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
C最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
A申请书
B负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
A出具资产托管报告
B安全保管集合资产管理计划资产
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
A投资限制
B投资理念与投资策略
C投资规模与投资方
D投资决策依据、投资程序与风险控制
B债券
C证券投资基金
D其他证券
A普通证券账户
B信用证券账户
C信用交易证券交收账户
A融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
B建立完善的融资融券业务信息技术系统
C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
A融券专用证券账户
B信用交易资金交收账户
A1天
B2天
C3天
D7天
A擅自交易未经批准上市债券
B擅自从事借券、租券等融券业务
C制造并提供虚假资料和交易信息
D操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
C中央结算公司
D中国证券业协会
A托管
B登记
C交易
D结算
A扩募
B增发
C配股
D封转开
A招投标
B债券回购
C场外合同分销
D证券交易所挂牌分销
A现金维护比例
B最低结算备付金比例
C上月证券日均买入金额
D上月证券日均卖出金额
A扣划自营证券
B变卖自营证券
C暂不交付相关证券
D暂不向违约方划付相关资金