A股票上市地点
B股票投资主体的不同性质
C股票上市主要监管部门
D股票是否公开发行
A证券化率
B市盈率
C市净率
D证券交易频率
A抵押债券
B信用债券
C质押债券
D保证债券
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同
D发行定价方式不同，
A债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B债券的发行主体
C付息方式
D债券形态
A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C以约定的价格购买发行人的普通股票
D按约定条件向债券发行人购买黄金
A证券市场一体化
B金融机构混业化
C证券市场网络化
D金融风险复杂化
A持有股票的数量多少
B是否记载股东姓名
C股东享有权利的不同
D是否在股票票面上标明金额
A可转换优先股
B参与优先股
C非累积优先股
D累积优先股
A股票价格=发行价/必要收益率
B股票价格=必要收益率/预期股息
C股票价格=预期股息/必要收益率
D股票价格=预期股价-每股赢利
A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
A货币证券
B资本证券
C有价证券
D商品证券
A政府债券和金融债券
B政府债券和政府机构债券
C政府机构债券和金融债券
D信托投资基金
A依有价证券的品种而形成的结构关系
B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
A阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所
B洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)
C伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)
D纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所
A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本
A安全性高
B免税待遇
C收益率高
D流通性强
A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
A浦东新区
B天津滨海新区
C深圳滨海新区
D北京
A吸收存款
B发售基金份额
C公益赞助
D发行股份
A公司重大决策参与权
B查阅公司债券存根
C公司资产收益权和剩余资产分配权
D优先分配公司剩余资产
A平衡型基金
B交易型开放式指数基金
C货币型基金
D指数型基金
A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B基金持有人，即基金投资者
C证券公司和证券交易所等机构
D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
AH股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B采取无记名股票形式
C以人民币标明面值，以外币认购
D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
A成长型基金
B封闭式基金
C开放式基金
D货币型基金
A信用衍生工具
B利率衍生工具
C货币衍生工具
D内置型衍生工具
A金融期权
B期货交易
C期货合约
D金融期货
A小于
B大于
C不固定
D等于
A履约保证不同
B交易者权利与义务的对称性不同
C盈亏特点不同
D基本功能不同
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C基金对投资的最低限额要求不高
D基金的发展有利于证券市场的稳定
A对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
A有价证券
B存托凭证
C证券化产品
D资产证券
A10%～15%
B15%～25%
C25%～50%
D50%～75%
A监管人
B评审人
C担保人
D保荐人
A股票在二级市场交易时的价格
B股票在二级市场开盘交易时的价格
C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D发行人路演时提出的价格
A8；7天
B10；7天
C10；7天
D10；30天
A股价平均数
B股价指数
C股票上涨率
D修正股价平均数
A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
A税前利润
B税后利润
C所有利润
D公积金转增收益
A政策风险
B经济周期波动风险
C利率风险
D系统风险
A依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
B依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
C依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司
D依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
A5000万
B1亿
C5亿
D10亿
AT+0
BT+2
CT+3
DT+7
A信息披露要求较低，监管较为宽松
B通过公开竞价方式决定交易价格
C采取经纪制
D挂牌标准相对较高
A证券服务机构
B证券经纪机构
C证券结算机构
D证券登记机构
B质押债券
C保证债券
D私募债券
A10%
B20%
C25%
D30%
A基金总资产值
B供求关系
C基金净资产
D基金份额净资产值
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
A债券
B股票
C商业票据
D国家债券
A50%
B60%
C80%
D90%
A跨期性
B杠杆性
C风险性
D投机性
A沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约
B股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价
C沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数
D沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
A包销
B代销
C承销
D推销
A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B子公司必须是母公司的控股子公司
C母子公司必须从事同一业务
D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
A1
B2
C3
D4
A中国国际金融有限公司
B中国投资有限责任公司
C国家外汇储备管理公司
D中国银监会
A上市公司数量
B会员数量
C证券交易数额
D交易席位数量
A依法管理原则
B公开、公正与公平原则
C保护控股股东利益
D国家监督与自律相结合的原则
A1年以下
B1年以上3年以下
C3年以上7年以下
D1年以上5年以下
A发行人
B政府
C信誉好的银行
D举债公司的母公司
A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B利率与证券价格呈反方向变化
C利率提高会导致公司融资成本的提高
D利率风险对不同证券的影响是不同的
A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D债权人的意外消亡
A资产净值
B基金收益
C市场供求状况
D基金风险
A可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B不得继续在原机构从事证券业务
C不得继续担任原上市公司董事
D不得在其他任何机构中从事证券业务
A现货交易
B远期交易
C衍生交易
D期货交易
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让价格灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格的确定提供依据
A股票
B债券
C基金
D储蓄存款
A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
A不必一次缴足股款
B转让相对复杂或受限制
C便于挂失
D要求一次缴足股款
A层次结构
B品种结构
C多层次资本结构
D交易场所结构
A证券登记结算公司
B证券投资咨询公司
C会计师事务所
D资产评估和证券信用评级机构
A代理证券发行
B代理证券买卖
C自营性买卖
D证券资产管理
A杠杆比率
B每股收益
C净资产收益率
D销售利润率
A检查公司财务
B监督董事会、经理层履行职责的情况
C对董事及经理层人员的行为进行质询
D更换经理层人员
A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D基金收益好，大型基金公司不断涌现
A管理人
B托管人
C投资者
D监督机构
A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
D付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
A已被机构聘用
B最近1年未受过刑事处罚
C品行端正，具有良好的职业道德
D未被中国证监会认定为证券市场禁入者
A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C作为证券从业机构招聘人员的参考
D批准证券公司融资融券试点申请的依据
A买入期权
B修正的美式期权
C美式期权
D欧式期权
A降低信用风险
B集中资金
C提高运作效率
D降低市场运作成本
A基金管理机构
B保险公司
C证券公司
D其他资产管理机构
A非公开发行股票
B货币市场工具
C资产支持证券
D权证
A地点
B时间
C数量
D价格
A保护投资者
B防止市场操纵
C降低系统风险
D透明和信息公开
A期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
A基金招募说明书
B临时报告
C证券投资业绩预测报告
D涉及基金托管义务的诉讼
A上证成分股指数
B上证380指数
C上证综合指数
D新上证综合指数
A现货价格
B要求的收益率或贴现率
C时间长短
D现货金融工具的付息情况
A应收账款证券化
B股权型证券化
C债权型证券化
D混合型证券化
A决定证券买卖
B选择证券种类
C决定买卖数量
D决定买卖价格
A恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股
A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A自由转让
B通常不记名
C自由认购
D无面值
A价格平衡
B增强流动性
C有助于分散价格变动风险
D使市场更有序
A业务许可制度
B以净资本为核心的风险监控与预警制度
C合规管理制度
D风险控制制度
A人民胜利折实公债
B电子式储蓄国债
C财政证券
D国家经济建设公债
A金融期货合约期权
B外币期权
C股票指数期权
D利率期权
A证券发行人
B证券投资者
C证券中介机构
D证券管理机构