A阿姆斯特丹交易所
B伦敦国际金融期权期货交易所
C纽约证券交易所
D悉尼期货交易所
A期限性
B收益性
C流通性
D风险性
A股票
B短期债券
C中期债券
D长期债券
A当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
A证券业协会
B证券公司
C股份有限公司
D有限责任公司
A将收益用于指定的社会公益事业的基金
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
A很容易变现
B变现的交易成本极小
C本金保持相对稳定
D本金数额较小
A便于挂失
B股东权利归属于记名股东
C可以一次或分次缴纳出资
D转让相对简单，不受限制
A上海证券交易所
B上海众业公所
C上海华商证券交易所
D北平证券交易所
A商品证券
B公募证券
C私募证券
D货币证券
A7%、9%和11%
B8%、9%和11%
C8%、9%和10%
D7%、8%和10%
A5%；10%
B10%；20%
C10%；25%
D15%；25%
A商业本票
B银行本票
C银行股票
D银行汇票
A筹资一投资功能
B定价功能
C资本配置功能
D规避市场风险
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A附权股
B含权股
C除权股
D复权股
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D国家外汇管理局
A表示市场是超买或超卖的状态
B表示市场是强市或弱市的状态
C表示市场多空力量对比的状态
D表示市场趋势是上升还是下降的状态
A欧式期权
B美式期权
C修正的美式期权
D修正的欧式期权
A净额结算
B全额结算
C定期结算
D随时结算
A1年以上10年以下
B20年以上
C3年以上
D10年或者10年以上
A初始保证金水平
B最高保证金水平
C最低保证金水平
D平均保证金水平
A纽约证券交易所
B新加坡交易所
C东京证券交易所
D深圳证券交易所
B存托凭证
C认股权证
D股票期权
A浦东新区
B天津滨海新区
C深圳滨海新区
D北京
A吸收存款
B发售基金份额
C公益赞助
D发行股份
A偿还期限
B资金用途
C流通与否
D发行本位
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A基金公司信誉
B基金契约
C法律法规
D基金公司章程
A我国在国际市场上仅发行了政府债券
B财政部在国外发行的债券属于政府债券
C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
A公司重大决策参与权
B查阅公司债券存根
C公司资产收益权和剩余资产分配权
D优先分配公司剩余资产
A平衡型基金
B交易型开放式指数基金
C货币型基金
D指数型基金
A可转换债券
B可转换优先股
C认股证书
D股票期权证书
A7.5
B15
C17
D30
A市场价值
B内在价值
C时间价值
D票面价值
A买卖价差
B佣金
C股利和利息
D税利
A100
B125
C8000
D40
A基金总资产
B基金净资产
C供求关系
D基金单位净资产值
A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
B指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
C符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
A证券交易所
C店头交易
D柜台市场
A债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B债券的发行主体
C付息方式
D债券形态
A2000
B1995
C1998
D1994
A转换平价
B转换升水
C转换贴水
D转换等价
A优先认股权
B利润分配权
C剩余财产分配权
D公司决策参与权
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币和外国货币
A系统风险
B政策风险
C利率风险
D经济周期风险
A电脑
B口头
C书面
D信函
A1
B3
C5
D10
A资本证券
B债权证券
C有形证券
D物权证券
A200万元
B300万元
C400万元
D500万元
A面值股票
B普通股票
C特种股票
D份额股票
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息可调整优先股
A1%～5%
B3%～5%
C3%～10%
D5%～10%
A当天有效
B约定日有效
C撤销前有效
D5日有效
A逐笔余额担保交收
B逐笔全额非担保交收
C逐笔全额担保交收
D逐笔余额非担保交收
A公开招标
B议价
C上网竞价方式
D累计投标询价方式
A30；1
B50：1
C30；3
D50：3
A信用风险
B市场风险
C法律风险
D结算风险
A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
A渎职罪
B操纵证券市场罪
C金融诈骗罪
D妨害对公司、企业的管理秩序
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A发行目的相同
B两者的收益率相互影响
C两者都是筹措资金的手段
D两者都属于有价证券
A银行存款和国债
B企业债券和金融债券
C证券投资基金和股票
D金融期货和期权
A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C是全国证券、期货市场的主管部门
D是国务院直属事业单位
A国债
B证券衍生产品
C证券投资基金
D股权性证券
A以人民币标明面值
B采用无记名股票形式
C以外币认购
D采用记名股票形式
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为单一客户办理集合资产管理业务
A记载并代表一定权利的法律凭证
B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C用于证明或设定权利的书面证明
D可以采用纸面形式或其他形式
A利率较低
B专用性
C集中性
D流通性
A修改公司章程
B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
A如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格
C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
A境外法人持有股份
B境内法人持有股份
C境内上市外资股
D国家持有股份
A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会变化
A保证金及其杠杆作用
B标准化的期货合约和对冲机制
C集中交易制度
D不限仓制度
A股票是一种虚拟资本
B股票属于物权证券
C股票属于债权证券
D股票是证权证券
A完善证券发行上市核准制度
B拓宽证券公司融资渠道
C积极稳妥解决股权分置问题
D完善资本市场税收政策
A行业或产业竞争结构
B抗外部冲击的能力
C经济周期循环
D行业估值水平
A票面金额
B股票的编号
C公司名称
D公司成立的日期
B公司盈余和剩余资产分配权
C优先分配公司盈余和剩余资产权
D对公司财产有直接支配权
A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D债权人的意外死亡
A是通过基金契约的形式设立的基金
B根据公司章程营运资金
C筹集的资金是公司法人的资本
D是具有独立法人地位的股份投资公司
A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
A国有股减持划人的资金和股权资产
B中央财政拨人资金
C其他方式筹集的资金
D社会公益基金
A属于自律性组织，是社会团体法人
B证券业协会的权力机构为会员大会
C证券公司应当加入证券业协会
D证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
A转为期权
B实物交收
C对冲平仓
D延期交收
A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升
B从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
A期限在3年以上(含3年)
B本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保公司股权资本
C所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
D中国证券业协会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
A外国债券
B本国债券
C欧洲债券
D扬基债券
A股利收益率
B持有期收益率
C直接收益率
D股份变动后持有期收益率
A将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数
B以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数
C也称为计算期加权股价指数
D是目前世界上最普遍的股票指数
A对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B对高级管理人员的任职资格实行核准制
C对董事、监事实行备案制
D对保荐代表人实行注册制
A最容易受其损害的是固定收益证券
B普通股股票的购买力风险相对较大
C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
A收益随着即期的价格指数上下波动
B始终保持即期的市场平均收益水平
C可以完全消除投资组合的非系统风险
D可以消除一部分投资组合的系统风险
A发行人的高级管理人员
B股东
C证券监管机构的工作人员
D保荐人
A商业银行次级债券
B商业银行发行的金融债券
C政策性银行金融债券
D商业银行混合资本债券
A当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
A完全独立于基金管理机构
B具有一定的经济实力
C实收资本达到一定规模
D具有行业信誉
B权证
C企业债券
D可转换债券
A利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降
B利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
C利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨