A自营席位
B代理席位
C普通席位
D专用席位
A证券发行风险
B证券交收风险
C证券结算风险
D证券交易风险
A100
B1000
C50
D500
A14点
B15点
C16点
D17点
A一级
B二级
C三级
D四级
A证券业协会
B证券登记结算公司
C证券交易所
D中国证监会
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+6日
A证券投资咨询资格证书
B银行从业资格证
C咨询师资格
D审计师资格
A席位的报盘方式
B席位经营的证券品种
C席位使用的业务种类
D席位的申请流程
A10%
B15%
C20%
D25%
A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
A已在营业部开立的客户证券账户
B客户具有支配权的资产证明
C融资专用资金账户
D已在营业部开立的普通资金账户
A审核认定
B确认成交
C市场定价
D清算交收
A双方权利义务和风险提示
B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C证券公司禁止营业部从事的业务内容
D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
A利率期货
B期权期货
C外汇期货
D股票价格指数期货
A2万元
B3万元
C7万元
D10万元
A证券公司
B推广机构
C托管银行
D结算托管部门
B中国结算公司
D证监会
A3%
B20%
C10%
D5%
A各证券公司
B新股发行人
D证券登记结算公司
A债券账户
BA．股账户
C转债账户
D基金账户
A20%
B50%
C70%
D100%
A1‰
B2‰
C2.5‰
D3‰
A市场风险
B经营管理风险
C政策法律风险
D系统保障风险
A净额清算原则和钱货两清原则
B钱货两清原则和双向过户原则
C净额清算原则和双向过户原则
D逐日盯市原则和钱货两清原则
A1993年12月和l994年11月
B1993年10月和l994年12月
C1993年12月和l994年10月
D1994年10月和l993年12月
B证券交易所
C证券业协会
A证券营业部自办资金存取
B证券公司自办存取
C委托银行代理资金存取
D银证联网转账存取
AA股
BB股
C基金
D国债及债券回购
A股权和期权
B债权和期权
C债权和权证
D债权和股权
A10
B100
C1000
D1
A客户服务
B客户招揽
C客户咨询
D客户反馈
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
A70%
B80%
C90%
D95%
A交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
A交易性过户
B非交易性过户
C账户挂失转户
D都不属于
A当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B当日申购的基金份额，同日可以赎回
C当日买入的基金份额，同日可以卖出
D当日买入的基金份额，同日可以赎回
A收付
B登记
C结算
D过户
A实现市场信息的公开化
B公正地对待证券交易的参与各方
C上市公司对重大事项及时向社会公布
D参与交易的各方应当获得平等的机会
A中国结算公司
C中国证监会
D证券公司
B客户信用风险
C业务管理及集中度风险
D信息技术风险
A定期交易
B连续交易
C指令驱动
D报价驱动
A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
A发行对象
B债券持有人
C发行主体
D债券承销商
A5%
B10%
C30%
D500%
A丁、乙、甲、丙
B乙、丁、甲、丙
C甲、丁、乙、丙
D丁、甲、乙、丙
A对委托人的一切委托事项负有保密义务
B如客户资金不足，向客户提供融资
C认真与客户签订证券买卖代理协议
D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
A交易一定是连续的
B成交的时点是连续的
C买卖指令需要等待一段时间定期成交
D在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
A真实性和同一性
B真实性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真实性
A上一交易日收盘价格
B当时的市场价格
C当时买进价和卖出价的中间价
D当日的加权平均成交价
C0.805
D0.804
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%，不超过500美元
D成交金额的0.05%，不超过500港元
A2004年记账式(十期)
B2005年记账式(二期)
C2005年记账式(十期)
D2004年记账式(二期)
A1万元，l万元
B10万元，10万元
C10万元，1万元
D10元，1元
A1991
B1992
C1993
D1994
A5
B10
C15
D2D
A清算业务
B技术部
C会计核算部
D技术风险处理岗位
A2个
B3个
C5个
D10个
A政策风险
B法律风险
C系统性风险
D非系统性风险
A债权
B股权
C期货
D期权
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C柜台交易市场
D第三市场
E经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
A买断式回购有利于债券交易方式的创新
B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D买断式回购又称开放式回购
A全称
B简称
C缩写
D代码
A证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
A分账管理
B计息
C对账
D严禁信用交易
E存取款自由
A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B建立完善的融资融券业务信息技术系统
C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
A交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
A防止风险积累
B防止买空卖空行为的发生
C减少资金在交收环节的占用
D简化操作手续
A委托手续费
B佣金
C过户费
D印花税
E所得税
A公司实施股票再融资
B公司申请破产的诀定
C公司的1/5的监事发生变动
D董事会诀议被依法撒毛肖
A送红股
B增发新股
C配股
D降低转股价格
A集合性
B综合性
C投资范围有限定性和非限定性之分
D特定性
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
A询价时间
B集合竞价交易时间
C撮合交易时间
D大宗交易时间
A在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D投票代码为“36+原证券代码的后四位”
A委托人身份
B委托内容
C委托卖出的实际证券数量
D委托买入的实际资金余额
A权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B权证具有债权的性质
C权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D权证的交易方式与股票类似
A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C当日买进的权证当日可以行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制
A证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
A双向过户原则
B净额清算原则
C逐日盯市原则
D最小费用原则
E钱货两清原则
A证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
C复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
A债券小宗交易
B权证
C债券大宗交易
D专项资产管理计划协议交易
A国外通常用到期收益率作为报价方式
B我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
A同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B具有15家以上的营业部，且布局合理
C最近年度净资产不低于人民币8亿元
D最近年度净资产不低于人民币5亿元
A3天
B7天
C14天
D28天
E182天
A股票报价的日涨跌幅限制为5%
B股票报价的日涨跌幅限制为10%
C在公司股票简称前冠以“ST”字样
D在公司股票简称前冠以“*ST”字样
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
A内慕人员利用内慕信息买卖证券
B内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C内慕人员向他人透露内慕信息
D非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E不公平交易
A证券账户管理
B资金账户管理
C证券委托买卖
D清算交割
A中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B向交易所提交公告申请日为T-1日前
C权益登记日为T+3日
D最后交易日为T+3日
A流动性
B收益性
C有效性
D稳定性
A核心服务
B有形服务
C无形服务
D附加服务
A一级市场
B二级市场
C发行市场
D初级市场
A认购方式不同
B发行价格的确定方式不同
C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
A调整维持担保比例
B调整标的证券标准或范围
C调整融资、融券保证金比例
D调整可充抵保证金有价证券的折算率
A客户信用交易担保证券账户
B客户信用交易担保资金账户
C客户信用证券账户
D客户信用资金台账
A2010年1月1日
B2010年3月1日
C2010年3月31日
D2010年5月31日
A网上申购
B网上竞价发行
C网上定价发行
D网上标购
E网上定价市值配售
A委托人
B证券经纪商
C证券市场
D证券交易所
E证券交易的对象
D证券清算交割