A记名证券
B不记名证券
C无纸化证券
D实物证券
A2%
B5%
C8%
D10%
A经纪业务
B代理业务
C自营业务
D承销业务
A决策的自主性
B交易的风险性
C收益的不确定性
D管理的规范性
A证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B基本风险和非基本风险
C系统风险和非系统风险
D经营管理风险和政策法律风险
A50
B80
C100
D120
A货币政策
B财政政策
C产业政策
D价格政策
AB股
B人民币普通股票
C债券
D证券投资基金
A原证券账户的复制和证券的非交易过户
B新开立证券账户和证券的非交易过户
C原证券账户的复制和证券的交易过户
D新开立证券账户和证券的交易过户
A金融工具市价
B双方即时协商的价格
C协定价格
D合同约定价格
A期权
B所有权
C约定交易
D远期交易
A在资产净值的基础上加一定的手续费
B以资产净值确定
C在资产总值的基础上加一定的手续费
D以资产总值确定
A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)
C涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
A上证A股
B深证A股
C基金
DB股
A挪用客户的证券或资金
B接受客户的全权委托
C为客户提供信用交易
D未经客户的委托擅自为客户买卖证券
A认知阶段
B情感阶段
C犹豫阶段
D最终行为阶段
A权益登记日
B权益登记日的次一交易日
C除权前的最后交易日
D除权日
A委托订单的数量
B买卖证券的方向
C委托价格限制
D委托时效限制
A集合资产管理计划推广期间的费用
B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C集合资产管理计划资产的损失
D集合资产管理计划运作期间发生的费用
A企业债
B融资券
C国债
D特种金融债券
A91
B180
C360
D365
A每百元资金到期年收益率
B每百元资金到期加权平均年收益率
C每百元面值债券的到期购回价格
D每百元面值债券的到期购回现值
A市场性
B连续性
C经济性
D公平性
A10%
B20%
C30%
D50%
A介绍业务的范围
B执行期货保证金安全存管制度的措施
C报酬支付及相关费用的分担方式
D为客户从事期货交易提供担保
A证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D10%以上的证券中断交易
A上海证券交易所
B中国人民银行
C交易双方协商
D同业中心
A网上现金认购
B网下现金认购
C网下组合证券认购
D网上组合证券认购
A价格优先原则
B时间优先原则
C数量优先原则
D经纪商优先原则
A了解交易风险,明确买卖方式
B根据自身承受能力接受交易结果
C采用正确的委托手段
D按规定缴存交易结算资金
A0.05%
B0.1%
C0.5%
D1%
AT+2日16:00
BT+2日17:00
CT+1日16:00
DT+1日17:00
A证券与资金管理分离
B券商托管证券和银行存管资金
C券商与银行分工明确
D专业和高效相结合
B发行市场与交易市场的联动性
C经济高效性
D股价易被机构大资金操纵
A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
A结算备付金账户
B结算保证金账户
C结算备付金账户和结算保证金账户
D结算头寸账户
A认股权证不能在场外市场交易
B认股权证的交易方式与股票交易类似
C从内容上看,认股权证具有期货的性质
D认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
A内幕交易
B专设自营账户
C操纵市场
D假借他人名义进行自营业务
A深圳发展银行总行
B中国工商银行深圳分行
C招商银行北京分行
D中国银行北京分行
A与他人共用一个席位
B会员转让其拥有的所有席位
C将席位出租
D会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位
A风险提示书
B证券交易委托代理协议
C客户须知
D客户交易结算资金银行存管协议书
A证券业协会
B开户代理机构
C证券交易所
D证监会
A51.25
B10250
C10198.75
D10301.25
A5%
B7%
C10%
D15%
A投资损失证券公司连带
B公平公正,诚实守信
C投资风险,客户自担
D健全制度,规范运作
A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B严禁从业人员炒买炒卖股票
C必须使用专门的股票账户和资金账户
D加强监管
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A客户信用交易担保资金账户
B客户信用交易担保证券账户
C信用交易证券交收账户
D信用交易专用证券交收账户
A席位
B证券账户
C资金账户
D公司
A上市公司的详细资料
B公司和行业的研究报告
C经济前景的预测分析和展望研究
D有关股票市场变动态势的商情报告
A1
B3
C6
D12
A第一个
B中间一个
C倒数第二个
D最后一个
A1手
B10手
C100手
D1000手
A网上竞价方式
B网上定价方式
C网上竞价市值配售
D网上定价市值配售
A成交通知单
B成交传真件
C成交确认单
D成交协议书
A债券
B基金
CB股
DA股
A客服中心
B模拟训练
C交易委托系统
D设立“投资者园地”
A结算参与人与结算参与人
B结算参与人与客户
C登记结算机构与结算参与人
D登记结算机构与客户
A17568
B18182
C18926
D19866
A招投标
B证券回购
C场外合同分销
D证券交易所挂牌分销
A自营规模
B风险限额
C资产配置
D业务授权
A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
A通过买卖双方协商形成交易价格
B通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C交易价格由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D交易价格由投资者报出,交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖
A信誉高
B发行期限长
C流动性好
D收益高
A证券交收账户开立申请表
B加盖公章的营业执照复印件
C代理双方签署的代理结算协议
D担保双方签署的担保协议
A证券账号
B证券品种
C委托价格
D买卖方向
A发售
B申购
C赎回
D回购
A规模失控
B账外自营
C内幕交易
D信用交易
A集合性,即证券公司与客户是“一对多”
B特定性,即要设定特定的投资目标
C通过专门账户经营运作
D投资范围有限定性和非限定性之分
A撤销当日有交易行为的
B撤销当日有申报
C新股申购未到期的
D因回购或其他事项未了结的
A业务对象的同一性
B经纪业务的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
A证券的存管和过户
B债券和资金的清算交收及相关管理
C对上市公司进行监管
D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
A如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
B缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
D委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股函
D配股说明书
A证券交易与证券发行相互促进、相互制约
B证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提
C证券发行为证券交易提供了对象
D证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行
A交易商之间的交易
B交易商与客户之间的交易
C客户与客户之间的交易
D交易商与交易所之间的交易
A将集合计划资产中的债券用于回购
B将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D由于管理不善而使自营业务受到损失
A制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司,其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C公司主要银行账号被冻结
D公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
A根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息
BT+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况
A托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任
A进入破产清算程序
B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请
D中国证券业协会规定的其他情形
A职工股
B国有股
C法人股
D高级管理人员持股
A证券代码
B证券账号
C买卖方向
D成交数量
A依法合规
B诚实守信
C客观谨慎
D公平维护客户利益
A证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为流动性、收益性和安全性
C证券交易的三个特征是互相联系的
D证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性
A市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高
B证券经纪商执行市价委托比较容易
C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有可能成交
A不以自己的资金进行证券买卖
B不承担交易中证券价格涨跌的风险
C充当证券买方和卖方的代理人
D尽量使买卖双方按自己意愿成交
A买卖方向为买入
B“委托价格”项填报股东大会议案序号
C申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权
D对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单
A证券公司向监管机构的报告制度
B举报制度
C信息披露
D检查制度
A价格优先原则、时间优先原则
B按比例分配原则、数量优先原则
C客户优先原则、做市商优先原则
A股份编码
B股份名称
C上一转让日转让价格和数量
D当日转让价格和数量
A有20家以上营业部,并且布局合理
B登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
A首次公开发行登记
B增发新股登记
C送股登记
D配股登记
A结算系统参与人停止资金结算业务后,应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额
D结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的最后一个交易日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
A当事人的权利义务
B证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C除外事项
D争议或者纠纷解决方式
A开户
B委托
C转让
D申报
A首期结算金额
B回购债券面额
C债券在回购期间的新增应计利息
D到期交易净价
A合规风险
B经营风险
C市场风险
D管理风险