A股票投资
B债券投资
C基金投资
D金融衍生品
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金托管人
D注册登记机构
A投资基金规模大小
B二级市场供求关系
C基金份额净值
D投资时间长短
A我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上
B封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
C开放式基金规模固定
D开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响
A成长型基金
B混合型基金
C平衡型基金
D收人型基金
A离岸基金
B在岸基金
C国内股票基金
D国外股票基金
A50%~80%
B60%~70%
C50%~60%
D50%~70%
A净值增长率
B贝塔值
C周转率
D费用率
A15
B20
C30
D45
A3个月
B5个月
C6月
D12个月
A0
B0.1%
C0.15%
D0.25%
A场内认购和场外认购
B有偿认购和无偿认购
C现金认购和证券认购
D集体认购和个人认购
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
A开立投资者基金账户
B管理基金销售机构的资金交收情况
C复核基金净值计算结果
D设立并管理资金清算相关账户
A市盈率
B市净率
C现金流折现
D每股盈余成长率
A内部控制
B外部控制
C间接控制
D直接控制
A签署基金合同
B基金募集
C基金运作
D基金终止
A中国证监会基金部
B中国证监会信息中心
D中央登记结算公司
A账务复核
B头寸复核
C资产净值复核
D财务报表复核
A促销
B代销
C包销
D分销
A内部环境
B外部环境
C宏观环境
D微观环境
A人员推销
B广告促销
C营业推广
D公共关系
A会计师事务所
B投资顾问
C证券公司
D直销
A销售业务流程控制
B监察稽核控制
C内部环境控制
D会计系统内部控制
A季末,逐日
B季末,逐月
C月末,逐月
D月末,逐日
A债券基金
B股票基金
C认股权证基金
D货币市场基金
A小于
B等于
C大于
D大于或等于
A内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
A转股
B现金
C配股
D股票股利
A20%
B30%
C40%
D50%
A不变
B上升
C下降
D影响不确定
A4月15日
B4月16日
C4月17日
D4月18日
A1
B2
C3
D6
A第三日
B当日
C次日
D第四日
A基金投资组合报告
B基金净值表现
C基金财务指标
D管理人报告
A拟采取的组合避险
B投资预期收益
C拟投资的衍生品种及其基本特性
D有效管理策略及采取的方式、频率
A降低系统风险
B保证市场的公平、效率和透明
C保护投资者利益
D推动基金业的发展
A变更股东、注册资本或者股东出资比例
B计提风险准备金
C修改章程
D变更名称、住所
A基金公会
B基金业行会
C基金公司会员部
D证券投资基金业委员会
A80%
B75%
C85%
D90%
A3
B4
C5
A市场效率
B风险意识
C资金的拥有量
D投资业绩
A弱势有效市场
B有效市场,
C半强势有效市场
D强势有效市场
A证券组合的期望收益率
B证券各自的权重
C证券间的相关系数
Dβ系数
A人们的爱好
B投资者的素质
C人们的行为偏差
D投资者的地域差异
A基金绩效衡量
B资产配置
C债券投资组合管理
D股票投资组合管理
A优于
B劣于
C相当
D不确定
A买入并持有战略
B恒定混合策略
C动态资产配置
D投资组合保险策略
A界面法
B风险收益法
C成本收益法
D情景综合分析法
A更低
B更高
C一样
D二者回报率没有可比性
A增加权重,增加权重
B增加权重,降低权重
C降低权重,降低权重
D降低权重,增加权重
A试图预测股票市场的未来变化
B重点是进行风险控制
C是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
A积极型管理
B消极型管理
C混合型管理
D以上都不合适
A下降
C保持不变
D先上升后下降
A两者相等
B前者大于后者
C前者小于后者
D没有可比性
A围绕原值波动
B越大
C越小
D无关
A较高,较长
B较高,较短
C较低,较长
D较低,较高
A梯式策略
B子弹式策略
C两极策略
D以上三种均可
A市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时也提高基金组合的β值
B市场高涨时降低基金组合的β值,市扬低迷时提高基金组合的β值
C市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
D市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
A组合收益是可测的
B基金本身的情况是不稳定的
C基金本身的情况是稳定的
D组合风险是可测的
A汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势
B基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
C将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
D基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
A基金管理公司
B基金托管公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D证券公司
A基金投资咨询机构
D基金销售机构
A我国目前共有10只系列基金
B多个基金共用一个基金合同
C子基金独立运作
D子基金之间可以进行相互转换
A平均市值
B平均市盈率
C平均市净率
D平均费用率
A成本—收益风险
B系统性风险
C非系统性风险
D管理运作风险
A基金合同期限为5年以上
B基金份额持有人不少于1000人
C基金募集金额不低于3亿元人民币
D基金份额总额达到核准规模的70%以上
A拒绝全额赎回
B接受全额赎回
C部分延期赎回
D全部延期赎回
A基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
B申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C赎回款应于7日内到达投资人基金账户
D各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户
A处于募集期内或封闭期内的LOF份额
B处于质押、冻结状态的LOF份额
C分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
D分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
A坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开
B严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
C坚持公开性原则
D前台和后台部门应独立运作
A账务
B头寸
C资产净值
D合同
A可以提供更好的理财服务
B可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
C使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
D大大改善了基金投资环境
A估值频率
B交易价格
C价格操纵及滥估问题
D估值方法的一致性及公开性
A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告
C当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任
A持仓集中度分析
B基金持仓成本分析
C基金持仓股本规模分析
D基金持仓成长性分析
A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
B建立健全估值决策体系
C使用合理、可靠的估值业务系统
D对基金资产估值进行复核、审查
A包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
B基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益
D基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益
A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
A利息收入
B投资收益
C销售收入
D手续费返还
A不包括记入当期损益的公允价值变动损益
B该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值
C是基金在一定时期内全部损益的总和
D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
A基金合同
B份额净值公告
C基金份额发售公告
D招募说明书
A基金份额持有人大会的召开
B提前终止基金合同期限
C更换基金管理人或托管人
D基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%
A基金定期报告
B基金份额上市交易公告书
C重大事项公告
D基金资产净值和份额净值公告
A投资决策与研究分析体系的建立与执行
B公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D人员队伍及人力资源管理状况
A股票基金应有60%以上的资产投资于般票
B基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
D货币市场基金仅投资于货币市场工具
A业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
A历史价格信息
B公开信息
C全部信息(包括内幕信息)
D以上都不对
A资金成本预算
B资产估值
C套利定价
D资源配置
A资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
A明确投资目标和限制因素
B明确资本市场的期望值
C明确资产组合中包括哪几类资产
D确定有效资产组合的边界
A风险厌恶
B风险中性
C风险偏好
D流动性偏好
A增长类
B周期类
C稳定类
D能源类
A以基本分析为基础的投资策略
B市场异常投资策略
C以价格分析为基础的投资策略
D以技术分析为基础的投资策略
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D遵循内部人的交易活动
A折让的大小和凸性有关
B折让的幅度反映了债券流通性的价值
C在收益率上往往有一定折让
D比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
A基金操作策略的改变
B基金经理的更换
C证券市场状况的变换
D资产配置比例的重新设置
A贝塔值法
B现金比例变化法
C二次项法
D成功概率法
A资产配置的不同
B投资人的不同
C风格的不同
D投资区域的不同