A向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B劝说客户参与证券交易
C接受客户买卖证券的全权委托
D准确执行客户命令，为客户保密。
A基金总资产
B基金净资产
C基金总收益
D基金利润
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
A真实资本
B实收资本
C固定资本
D流动资本
A30日
B15日
C45日
D10日
A证券资产管理业务
B证券经纪业务
C证券自营业务
D融资融券业务
A反映的经济关系不同
B投资主体不同
C所筹集资金的投向不同
D风险水平不同
A防止信息滥用
B有利于价值判断
C降低证券市场效率
D防止不正当竞争
A记账式国债
B凭证式国债
C储蓄国债(电子式)
D长期建设国债
A中国证监会，深圳证券交易所
B国务院，深圳证券交易所
C国务院，中国证监会
D深切l证券交易所，中国证监会
A基金份额上市交易的条件
B基金份额发售及宣传推介活动的规定
C基金管理人的职责及禁止行为
D基金运作方式转换的要求
A5
B20
C12
D10
A2002年
B2004年
C2005年
D2006年
A营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C司法部和中国证监会
D中国人民银行和中国证监会
A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
A挪用客户交易结算资金
B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C违背委托人的指令买卖证券
D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
A简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B简单算术股价平均数的优点是计算简便
C发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D在计算时考虑了权数
A债券市场
B基金市场
C股票市场
D衍生品市场
A公募发行和私募发行
B私下发行和内部发行
C直接发行和间接发行
D场内发行和场外发行
A分享基金财产收益
B参与分配清算后的剩余基金财产
C按照规定要求召开基金份额持有人大会
D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
A《管理暂行办法》
B《证券投资基金会计核算办法》
C《货币市场基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券投资基金法》
A采取记名股票形式
B以外币标明面值
C以外币认购
D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
A费城证券交易所
B太平洋证券交易所
C美国证券交易所
D纽约证券交易所
A证券发行主体的不同
B募集方式分类
C是否在证券交易所挂牌交易
D证券所代表的权利性质分类
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
C金融期货交易是标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
A一倍 五倍
B一倍 三倍
C二倍 五倍
D一倍 二倍
A10%
B20%
C25%
D30%
A2年以下
B2年以上7年以下
C3年以下
D3年以上7年以下
A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
A法国
B美国
C英国
D德国
A上升
B下降
C不变
D不确定
A深交所
B证监会
C上交所
D国家发改委
A风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
A存托凭证
B交易所交易基金
C上市开放式基金
D指数参与份额
A发行市场和流通市场
B场内市场和场外市场
C股票市场、债券市场、基金市场
D国内市场和国际市场
A票面价值
B帐面价值
C清算价值
D内在价值
A风险分散功能
B资本定价功能
C资本配置功能
D筹资一投资功能
A货币证券
B资本证券
C有价证券
D商品证券
A建业股息
B财产股息
C现金股息
D股票股息
A股票的票面价值
B股票在一级市场上交易的价格
C股票的账面价值
D股票在二级市场上交易的价格
A投资者所在国
B发行者所在国
C发行地所在国
D第三国
A美国
B英国
C法国
A各种货币
B股票或股票指数
C利率或利率的载体
D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
A中央银行
B商业银行
C证券公司
D政策性银行
A无记名股票转让相对简便
B无记名股票安全性较差
C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D股东权利归属股票的持有人
A道琼斯工业股价平均数
B道琼斯股价综合平均数
C道琼斯公用事业股价平均数
D道琼斯运输业股价平均数
A1
B2
C3
D4
A短期
B中期
C中短期
D长期稳定
A全体股东
B股东大会
C监事会
D董事会
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书l年以上
C不超过55周岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
A一
B二
C三
D四
A1%～8%
B1%～5%
C2%～8%
D2%～l0%
A有限
B远远大于期权费
C为无穷
D无法判断
A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
A10级
B6级
C5级
D3级
AOTC交易的衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C货币衍生工具
D信用衍生工具
A跨期性
B联动性
C杠杆性
D不确定性或高风险性
A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
A现有国有企业改制时所拥有的净资产
B现有国有企业改制时所拥有的总资产
C政府部门向新建股份公司的投资
D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
A股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
B股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
D股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
A微分法
B简单算术股价指数
C剑桥方程式
D加权股价指数
A股份制的发展
B信用制度的发展
C宏观调控的需要
D社会化大生产和商品经济的发展
A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D公司最近3年连续亏损
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A政府债券最初是政府弥补赤字的手段
B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
C政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
D从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质
A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B国有股、战略投资者持股
C冻结股份、受限的员工持股
D交叉持股
A被依法取消基金托管资格
B被基金份额持有人大会解任
C因违法违规行为被监管机构调查
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
A外国债券
B亚洲债券
C欧洲债券
D美洲债券
A有固定的交易场所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
C通过公开竟价的方式诀定交易价格
D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
A国内外机构、组织及个人的捐赠
B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金
C发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
A金融期货
B金融远期合约
C金融互换
D结构化金融衍生工具
A每点300元
B交易代码为下
C最低交易保证金为合约价值的13%
D采用现金交割方式
A独立性
B知情权
C提案权
D必要的工作条件
A增加股票的流动性
B创造新的投资机会
C增加投资者人数
D避开监管
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A发行债券
B股价上升
C股票送股
D股票增发
A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D债券具有偿还性，投资一定能够收回
A银行
B上市公司
C中央政府
D非银行的金融机构
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D证监会
A交易系统
B结算系统
C信息系统
D反馈系统
A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C欧洲债券是国际债券的一种
D欧洲债券市场以众多创新品种而著称
A明确了证券公司客户资产的性质
B明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C代期货公司、客户收付期货保证金
D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B风险水平不同
D收益不同
A含A股的国内上市公司
B含B股的国内上市公司
C含S股的国内上市公司
D在我国香港上市的内地公司
A限仓制度
B大户报告制度
C保证金制度
D标准化期货合约
A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A建立债券持有人会议制度
B强化发行债券的信息披露
C引进债券受托管理人制度
D强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
A对证券交易活动进行管理
B对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管
D维护证券市场秩序，保障其合法运行
A土地使用权
B商誉
C知识产权
D实物
A股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
A证券公司债券
B信用公司债券
C不动产抵押公司债券
D保险公司次级债务