A上市证券和非上市证券
B国内证券和国际证券
C公募证券和私募证券
D固定收益证券和变动收益证券
A筹资一投资功能
B资本定价功能
C资本配置功能
D规避风险功能
A政府债券
B政府机构债券
C中央政府债券
D中央银行发行的证券
A证券市场
B基金市场
C信托市场
D房地产市场
A1790年5月17日
B1792年5月17日
C1793年5月17日
D1817年5月17日
A金融监管的改革
B金融机构的去杠杆化
C国际金融合作的进一步加强
D金融分业经营
A证券交易所
B中国证监会
C国务院
D国家外汇管理局
A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系
B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
A供求关系
B公司经营状况
C宏观经济因素
D政治因素
A战争
B赇政政策．
C经济增长
D货币政策
A摊薄
B增加
C不确定
D流动
A可转换优先股
B参与优先股
C股息率可调整优先股
D累积优先股
A国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批
B国家股权可由国家授权投资的机构持有
C国家股是国有股权的一个组成部分
D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A18
B6
C24
D12
A到期收益率
B实际收益率
C持有期收益率
D名义利率
A贴现债券
B附息债券
C息票累计债券
D浮动利率债券
A流动性差
B安全性高
C收益稳定
D免税待遇
A大额储蓄资金
B小额储蓄资金
C投资资金
D短期闲置资金
A债权人的权利
B股东的权利
C债权人的义务
D债权人的责任
A强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
B引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
C建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’
D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
A本国资信评级机构
B国际著名的资信评级机构
C投资者所在国资信评级机构
D国际金融机构指定的资信评级机构
A武士债券
B扬基债券
C熊猫债券
D欧洲债券
A公约原理
B信托原理
C代理原理
D委托原理
A两者均不包含
B两者都包含
C前者不包含，后者包含
D前者包含，后者不包含
A其他基金份额
B一篮子股票
C股票和债券
D现金
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D3亿元
A相互依赖
B相互促进
C相互竞争
D相互制衡
A认股权证基金
B债券基金
C货币市场基金
D股票基金
A道德风险
B管理能力风险
C技术风险
D市场风险
A30％
B50％
C60％
D80％
A资产结构化理财产品
B利率结构化理财产品
C挂钩不同标的资产的理财产品
D股权结构化理财产品
A远期利率协议
B利率期权
C信用联结票据
D利率互换
A债券远期交易
B股票远期合约交易
C股指期货交易
D远期汇率协议交易
A逐日盯市制度
B连续交易制度
C限仓制度
D保证金制度
A货币期权
B互换期权
C利率期权
D股票期权
A20
B18
C55．56
D50
A中央存托公司
B存券银行
C保荐人
D托管银行
A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B境内资产证券化和离岸资产证券化
C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
A要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
A协商定价方式
B询价方式
C上网竞价方式
D市价折扣方式
A5000
B4000
C3000
D1000
A经纪制度
B会员制度
C做市商制度
D公司制度
A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
A道•琼斯股价指数
B恒生指数
C日经指数
D纳斯达克指数
A经济周期波动风险
B购买力风险
C利率风险
D违约风险
A股票股息
B负债股息
C财产股息
D建业股息
B10
C5
A上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
A筹集资金
B证券承销
C证券发行
D证券包销
A证券承销业务
B保荐业务
C投资咨询业务
D证券资产管理业务
A股东权利
B管理权利
C分配权利
D指挥权利
A总资产
B固定资产
C负债
D净资本
A证券投资者
B发行人
C上市公司
D资信评级机构
A1000
B2000
D5000
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
A被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B当事人有要求举行听证的权利
C在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
A保护投资者
B保证证券市场的公平、效率和透明
C降低非系统风险
D降低系统性风险
A社保基金理事会
B证券投资基金
C中国证券投资者保护基金有限责任公司
D中国证券登记结算机构
A2
B3
C4
D5
A流动性
B收益性
C风险性
D期限性
A股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
B股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D股票市场是股票发行和买卖交易的场所
A有限责任公司
B保险公司
C无限责任公司
D股份有限公司
A在证券交易所挂牌交易的股票
B在证券交易所挂牌交易的债券
C证券投资基金
D在证券交易所挂牌交易的权证
A能源风险管理工具
B天气衍生金融产品
C政治风险管理工具
D结构化票据
A记名股票
B普通股票
C不记名股票
D优先股票
A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A萧条
B衰退
C复苏
D高涨
A查阅公司章程
B持有的股份可以依法转让
C查阅股东名册
D对公司的经营管理提出质疑
A以人民币标明面值
B采用无记名股票形式
C以外币认购
D采用记名股票形式
B永久性
C安全性
D收益性
A通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B可上市转让，流通性好
C可以记名、挂失，以无券形式发行
D期限有长有短，但更适合短期国债的发行
A战争国债
B建设国债
C非流通国债
D赤字国债
A利息只在公司有盈利时才支付
B如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
C所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红
D没有固定到期日
A不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B受发行地所在国有关法规的管制和约束
C必须经官方主管机构批准
D不必须经官方主管机构批准
A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．
A更换基金管理人
B出具业绩报告
C更换基金托管人
D基金扩募
A基金拥有的各类证券的价值
B银行存款本息
C基金应收的申购基金款
D其他投资
A年度基金报告
B基金资产净值和基金份额净值公告
C基金募集情况
D基金托管协议
A承销证券
B从事承担有限责任的投资
C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A杠杆性
B跨期性
C不确定性或高风险性
D联动性
A取消对存款利率的最高限额
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C放松外汇管制
D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A单只股票期货
B债券期货
C主要参考利率期货
D股票组合期货
A预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D预计价格下跌的投机者会建立期货多头
A行权日期
B存续时间
C行权结算方式
D行权价格
A发起人
B特定目的机构或特定目的受托人(SPV)
C资金和资产存管机构
D信用增级机构和信用评级机构
A证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
C余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A政策性金融债券
B中央银行票据
C企业中期票据
D国债
A恒生综合指数
B恒生流通综合指数
C恒生香港流通指数
D恒生中国内地流通指数
A按年付息
B按季付息
C半年付息
D按月付息
A5亿元人民币
B1亿元人民币
C5000万元人民币
D3000万元人民币
A证券的价值分析报告
B证券相关产品的价值分析报告
C行业研究报告
D投资策略报告
A战略委员会
B审计委员会
C风险控制委员会
D薪酬与提名委员会
A市场风险
B信用风险
C营运风险
D结算风险
A有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C有500万元人民币以上的注册资本
D有健全的内部管理制度
B期货交易所
C证券公司
D保险公司
A招股说明书、募集说明书与上市公告书
B定期报告与临时报告
C信息披露事务管理
D信息披露检查制度
A发行
B自营
C交易
D登记
A对证券交易活动进行管理
B对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管
D维护证券市场秩序，保障其合法运行
A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C作为证券从业机构招聘人员的参考
D作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A金融机构的去杠杆化
B金融监管的改革
D金融风险复杂化
A公开市场业务
B调整存款准备金率
C调节税率
D调整再贴现率
A利息收入
B资本损益
C再投资收益
D分红
A现金
B1年以内(含1年)的银行定期存款
C剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D可转换债券
A市场利率下调，基金收益下降
B市场利率上调，基金收益下降
C市场利率上调,基金收益上升
D市场利率下调，基金收益上升
A主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B用于转移或防范信用风险
C信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A权证上市数量
B行权比例
C行权价格
D担保系数
A股份制
B公司制
C合伙制
D会员制
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A招股说明书
B每日报告
C定期报告
D临时报告