A1手
B10手
C100手
D1000手
A公开
B公平
C公正
D前面三个都不对
A抵押品
B质押物
C交换物
D本金
A证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B基本风险和非基本风险
C系统风险和非系统风险
D经营管理风险和政策法律风险
A全部成交
B部分成交
C不成交
D推迟成交
A看跌期权
B看涨期权
C利率期权
D外汇期权
A灵活性
B收益性
C持久性
D稳定性
A公式
B折算率
C面值
D现值
A国债
B股票
C基金
D企业债券
A债券
B股权
C期权
D期货
A可以使用
B可以借用
C可以租用
D也不能使用
A1997
B1998
C1999
D1996
A事先预警、实时监控、事后监查
B制度建设、内部自查、行业检查
C制度建设、实时监控、行业检查
D事先预警、内部自查、事后监查
A证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件
A3
B5
C6
D9
A30
B40
C50
D60
B公司债
C转债
D股票
A5％
B8％
C10％
D12％
A中国证监会
B中国纪委
C全国人民代表大会
D国务院
A交易手续简单
B费时少
C比较分散
D流动性强
A一次
B三次
C四次
D二次
A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D职业道德、社会公德、社会责任心
A15%
B38%
C510%
D210%
A管理体系、硬件设施、软件环境
B硬件设施、软件环境、数据管理
C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
A外国法人、自然人和其他组织
B港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C中国法人
D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、
A交易性过户
B非交易性过户
C账户挂失转户
D柜台过户
A当日交收
B次日交收
C例行日交收
D特约日交收
A120
B60
C90
D150
A1个月
B25天
C2个月
D90天
A30日
B40日
C20日
D10日
AA股
BB股
C基金券
D债券
A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
A10
B20
C30
D40
A职前培训、在职培训
B业务培训、专业培训
C在岗培训、离岗培训
D业务培训、在岗培训
A发行人的打字员
B出租车司机
C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
A市场利率
B市场价格
C风险
D面值
A市场性
B连通性
C经济性
D公平性
A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B企业风险、违约风险
C经营风险、信用风险
D基本风险，经营管理风险
A7
B15
C20
D30
A合法性和公正性
B真实性和公开性
C合法性和真实性
D公正性和公平性
A统收统支、单独核算
B分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D财务收支管理
A一级清算模式
B二级清算模式
C三级清算模式
D四级清算模式
A上市公司
B证券公司
C商业银行
D证券登记结算公司
A一级清算
B二级清算
C三级清算
D四级清算
A制度、监察和自律管理
B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C事先预警、实时监控和事后监察
D制度建设、内部自查和行业检查
A4
B3
C2
D1
C特约日交收
D发行日交收
A业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
A数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B机型、容量、数量
C机型先进、容量充足、数量足够
D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
A系统性风险非系统性风险
B基本风险非基本风险
C政策风险法律风险
D市场风险非市场风险
A地方债券
B欧洲债券
C国际债券
D金融债券
A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
A第三市场
B第四市场
C店头市场
D证券交易所
A系统风险和非系统风险
B市场风险、经营风险和法律风险
C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D基本风险和非基本风险
A财务收支管理
B财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
C分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
D统收统支、单独核算
A风险
B收益率
C成本
D流动性
A国务院规定的利率水平
B同期银行存款利率水平
C10％(某些特殊行业不低于9％)
D同期国库券的利率水平
C可转换债券
D基金证券
B地方证管办
C中国人民银行
D交易所理事会
A股票
B债券
D以上都可以
A4、10
B5、10
C4、15
D1、04
B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C基本风险，经营管理风险
A回购期限
B回购利率
C回购主体
D回购场所
A3％
B2％
C5％
D4％
A80
B70
C60
D50
A15
B30
C45
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
B国债
D公司债
A证券自营风险和代理买卖证券风险
D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D硬件管理、软件管理
B推迟成交
D部分成交
A充当证券买卖的媒介
B代替客户进行决策
C向客户融资融券
D提供咨询服务
A拍卖竞价
B招标竞价
C集合竞价
D连续竞价
A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C补偿自营买卖中的损失
D增加证券公司可供分配的资金
A证券中央登记结算机构
B证券经营机构
C代理银行
D异地资金集中清算中心
E投资者
A资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D交收指令对盘
A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D存货单交易
E房屋交易
A发行人董事会决议的打字员
B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D为发行人进行审计的注册会计师
A委托手续费
B佣金
C过户费
D印花税
A产生最大成交量
B最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
A成交量最大
B最高买入价与最低卖出价相同
C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D与该价格相同的委托一方全部成交
D诚实信用
A个人债券
B公司债券
C单位债券
E政府债券
A足额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D岗位责任制
A口头竞价
B信函竞价
C书面竞价
D电报竞价
E电脑竞价
A委托人
B受托人
C授权人
D代理人
A自然人帐户
B法人帐户
C境外投资者帐户
D基金帐户
E证券经营机构帐户
A企业风险
B通货膨胀风险
C违约风险
D政治风险
A公司注册地址办公地址及其邮政编码
B公司法定代表人
C公司负责信息披露事务人员联系电话传真
D公司股票上市地股票简称股票代码
E公司法定中英文名称及缩写
A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
A制度
B监察
C自律管理
A回购
C债权
D贴现
A具有不低于2000万元人民币的净资本
B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D具有不低于1000万元人民币的净资产
E具有不低于1000万元人民币的净资本
A自营席位
B代理席位
C普通席位
D特别席位
E证券席位
A证券交易所
B公司所在地
C有关证券经营机构营业网点
D以上皆是
A房屋交易
C存货单交易
D基金交易
E股票交易
A交易行为的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易价格的自主性
B充分
C公平
D公正
E及时
A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E涉及发行人的重大诉讼事项
A利率风险
B购买力风险
C政治风险
D信用风险
A净额清算原则
B差额清算原则
C钱货两清原则
D款券两讫原则
D有形席位
E无形席位
A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行交易
B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
A客户需求调查
B对客户的一般化服务
C对客户的个性化服务
D客户服务的创新
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股的函
D配股说明书
E配股承销协议书
A通常交易量较小
B仅为债券买卖
C费时较多
D比较集中
A设备备份
B资料备份
C程序与步骤
D通讯联络
A固定资产投资
B调剂寸头
C期货市场投资
D股本投资
A集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为
C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
A比较式资产负债表
B财务状况变动表
C比较式利润表及利润分配表
D会计报表附注
E审计意见
A事先预警
B实时监控
C事后监查
D行业检查
A证券回购的券种
B证券回购的交易时间
C以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
A利率期货
B国债期货
C股票价格指数期货
D商品期货
E外汇期货
A收益性
B信誉高
C流动性好
D流通规模大
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
A提供证券交易行情
B提供电话委托自助委托等非柜台委托方式
C提供合法的信息咨询服务
D中国证监会批准的其他业务
AT日存款
BT日提款
CT+1日存款
DT+1日提款
A规定业务操作人员的操作原则
B明确业务操作人员应遵守的操作规定
C提出对各项业务进行组织管理的要求
D制定业务操作人员必须遵守的职业道德
A当面委托
B代理委托
C电话委托
D函电委托
E自助委托
A交易手段高效化
B服务功能自动化
C信息管理智能化
D业务处理网络化
A调整资产结构
B调剂头寸
C套期保值
D增加资金供应
A租券
B借券
C自有债券
D转债
A开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费
B开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费
C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
D开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)