A商品证券
B货币证券
C资本证券
D银行证券
A书面凭证
B法律凭证
C收入凭证
D资本凭证
A有价证券本身没有价值
B有价证券代表一定量的财产权利
C有价证券即指资本证券
D有价证券是虚拟资本的一种形式,因此不可以在证券市场上买卖和流通
A企业债券
B国债
C股票
D金融债券
A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的
A《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B《股票发行与交易管理暂行条例》
C《关于提高上市公司质量的意见》
D《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
A调节税率
B存款准备金制度
C再贴现政策
D公开市场业务
A国有资产经营
B中央财政
C地方财政
D国有资产管理
A申购、赎回费
B佣金
C管理费
D手续费
A国务院证券管理委员会
B中国证监会
C中国证券业协会
D证券交易所
A所有权或使用权
B租赁权或转让权
C收益权或处分权
D使用权或转让权
A20%
B30%
C40%
D50%
A公司型基金
B契约型基金
C封闭式基金
D开放式基金
A逐日盯市制度
B分散交易制度
C限仓制度
D每日价格波动限制及断路器原则
A股票期权
B股票指数期权
C利率期权
D货币期权
A香港
B新加坡
C日本
D马来西亚
A利率风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
A信用公司债
B保证公司债
C不动产抵押公司债
D信托公司债
A短期国债
B中期国债
C长期国债
D中长期国债
A中国石化
B北京石化
C上海石化
D天津石化
A10.59元和11.50元
B11.50元和10.59元
C10.50元和11.59元
D11.59元和10.59元
A0
B5%
C10%
D20%
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为单一客户办理集合资产管理业务
A零息债券
B息票累积债券
C浮动利率债券
D凭证式债券
A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
A证券交易所
C发行审核委员会
D国家工商局
A3;1万元以上5万元以下
B5;1万元以上10万元以下
C3;2万元以上20万元以下
D5;2万元以上20万元以下
A交易所交易基金
B上市开放式基金
C上证50ETF
D交易型开放式指数基金
A基金总资产值
B供求关系
C基金净资产
D基金份额净资产值
A1579
B1602
C1698
D1773
A信用增级机构
B信用评级机构
C资金和资产存管机构
D特定目的机构
A保险公司短期融资券
B保险公司债务
C保险公司票据
D保险公司次级定期债务
A债券基金
B货币市场基金
C股票基金
D认股权证基金
A做市商方式
B报价驱动方式
C场外交易方式
D竞价方式
A股票股息
B财产股息
C资本损益
D资本增值收益
A会员证券商
B非会员证券商
C会员承销商
D会员证券自营商
A相对法
B综合法
C加权法(拉氏指数)
D加权法(派许指数)
A1100
B110
C11000
D11
A美元
B日元
C发行国货币
D国际货币单位
A10
B15
C20
D5
A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B基金持有人,即基金投资者
C证券公司和证券交易所等机构
D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
A投资者是借出资金的经济主体
B发行人需要在一定时期还本付息
C债券反映的是所有权关系
D发行人是借人资金的经济主体
A成长型基金
B收入型基金
C平衡型基金
D对冲基金
A2
B3
C4
A银行
B证券交易所
C个人
D金融机构
A付息的形式
B债券的券面形态
C发行主体
D发行对象
A股息
B利息
C基金资产
D投资者缴纳
A上证基金指数
B中证基金指数系列
C中国债券指数
D中证全债指数
A集合竞价
B数量优先定价
C公开竞价
D时间优先定价
A1992年8月15日
B1992年7月15日
C1991年7月15日
D1990年7月15日
A财产股息
B负债股息
C股票股息
D建业股息
A补偿基金
B投资基金
C保证基金
D风险基金
A证券承销业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A跨期性
B期限性
C联动性
D不确定性或高风险性
A金融远期合约
B金融期货
C金融互换
D金融期权
A信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映,属于表外项目
B在信用衍生产品交易中,基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内,保护买方无须出售或消除该项资产
C信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来,在市 场上独立地进行交易,实现了信用风险交易市场化
D信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,忽略发行量和成交量
C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响
A基金发起人
B基金托管人
C基金管理人
D基金份额持有人
A银行票据
B基金
C债券
D股票
A有价证券
B存托凭证
C证券化产品
D资产证券
A指定商业银行
B证券登记结算机构
C资产托管机构
A有限责任公司
B两合公司
C无限责任公司
D股份有限公司
A区域分布
B覆盖公司类型
C上市交易制度
D品种结构的多样性
A期限性
B风险性
C收益性
D流动性
A承兑
B贴现
C交易
D继承
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者权利和义务的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A提货单
B运货单
C仓库栈单
D存款单
A在证券交易所挂牌交易的股票
B在证券交易所挂牌交易的债券
C证券投资基金
D在证券交易所挂牌交易的权证
A指导思想和任务
B发展资本市场的意义
C健全市场体系,丰富品种
D提高上市公司质量,促进规范动作
A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,其本身不能在生产过程中发挥作用
B是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本
C虚拟资本是有价证券的一种形式
D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
A2005年起,由中国证监会牵头,多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路,启动了针对股权分置问题的改革
B在改革中,非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C对价的确定,证监会有统一的标准,以充分保护流通股股东的利益
D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过,保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A能源风险管理工具
B天气衍生金融产品
C政治风险管理工具
D结构化票据
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格
A原STAQ、BET系统挂牌公司
B沪、深证券交易所退市公司
C非上市股份有限公司,目前主要是中关村科技园区高科技公司
D沪、深证券交易所上市公司
A对基金收益的享有权
B对基金份额的转让权
C在一定程度上对基金经营决策的参与权
A公司的竞争力
B公司财务状况
C公司治理水平
D公司改组或合并
A商业性汇率风险
B金融性汇率风险
C全球性汇率风险
D区域性汇率风险
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
A对公众投资者上网发行
B对机构投资者配售
C定向发行
D招标发行
A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
CB股以人民币标明面值
D境外上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购
A修改公司章程
B增加或减少注册资本的决议
C对发行公司债券做出决议
D公司合并、分立
A红筹股不属于外资股
B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D红筹股属于境外上市外资股
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券发行者名称
AH股
BN股
CA股
DB股
A发行价格
B发行市盈率区间
C发行价格区间
D发行市盈率
A国际社会政治、经济的变化
B货币政策
C政权更迭
D战争
A银行储蓄网点
B财政部门国债服务部
C证券公司营业部
D交易所交易系统
A不属于金融债券
B在银行间债券市场发行
C由证券公司依法发行
D约定在一定期限内还本付息
A当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B可以转换成普通股票
C是一项看跌期权
D是一种附有转股权的债券
A济南供水建设债券
B浦东建设债券
C丝绸转债
D柳化转债
A自由转让
B主要吸收储蓄资金
C通常不记名
D自由认购
A当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D期限在10年以上,发行之日起5年内不得赎回
A黄金市场
B外汇市场
C股票市场
D贴现市场
A5000万元
B8000万元
C1亿元
D5亿元
A成长型基金风险大、收益高
B收入型基金风险小、收益较低
C平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D成长型基金的收益可能低于收入型基金
B债权债务风险
C储备风险
D贸易性汇率风险
A票面形式
B发行规模
C期限结构
D未清偿余额
A投资者的身份不同
B期限和发行规模限制不同
C基金份额的交易价格计算标准不同
D投资策略不同
A可以在二级市场进行交易
B申购时用一揽子股票进行申购
C赎回时用现金进行赎回
D赎回时用一揽子股票进行赎回
A股票
B可转换债券
C剩余期限超过297天(含297天)的债券
D信用等级在AAA以下的企业债券