A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
A物权证券
B债权证券
C综合权利证券
D既是物权证券又是债权证券
A企业债券
B公司债券
C金融债券
D政府债券
A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C按约定条件向债券发行人购买黄金
D以约定的价格购买发行人的普通股票
A通常从基金资产中扣除
B通常从清算费用中扣除
C另向基金持有人收取
D通常从基金的托管费中扣除
A代销
B余额包销
C全额包销
D包销
A2
B3
C5
D6
A收益率为标的的美式招标
B收益率为标的的荷兰式招标
C价格为标的的美式招标
D价格为标的的荷兰式招标
A直接责任人
B证券公司和直接责任人连带
C所属证券公司
D证券交易所
A3
B4
A1/5
B1/4
C1/3
D1/2
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
A基本信息
B奖励信息
C处罚处分信息
D收入情况信息
A将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
A必要的工作条件
B知情权
C独立性
D监督权
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C国务院和中国证监会
D司法部和中国证监会
A中央存托公司
B托管银行
C存券银行
D评级公司
A有权利而无义务
B有权利也有义务
C有义务而无权利
D无义务也无权利
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D浮动利率债券
A中华汽车
B青岛啤酒
C平安保险
D氯碱化工
B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券
A技术风险
B管理能力风险
C汇率风险
D巨额赎回风险
A60
B70
C80
D90
A委托人与受托人的关系
B管理与被管理的关系
C相互制衡的关系
D监督与被监督的关系
A合格境外机构投资者
B证券经营机构
C保险公司
D商业银行
A金融债券或公司债券
B公司债券或政府机构债券
C政府债券或政府机构债券
D政府债券或金融债券
A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C收益保证型和非收益保证型
D基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
A金融机构的去杠杆化
B国际金融合作的加强
C金融监管的改革
D金融分业经营
A初步询价
B静态市盈率
C动态市盈率
D累计投标询价
A5000万
B1亿
C1．5亿
D2亿
B政府债券
D公司债券
C4
D5
A股票获准在证券交易所交易的日期
B持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C公司的实际控制人
D董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A2亿
B3亿
C4亿
D5亿
A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
A仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B全部合约将在到期前对冲平仓
C仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D全部合约将在到期日进行实物交割
A中国证监会
B中国人民银行
C财政部
D国务院
A0．5
B0．1
C0．01
D0．05
A北京
B上海
C天津
D深圳
A规模越来越大
B期限趋于长期化
C市场创新日新月异
D发行方式趋于市场化
A公司债券条款中包含的赎回条款
B公司债券条款中包含的返售条款
C公司债券条款中包含的转股条款
D在期货交易所交易的期货合约
A日本
B美国
C英国
D德国
A发行人必须在约定的时间付息还本
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人是借入资金的经济主体
D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
A附息债券
B缓息债券
C贴现债券
D零息债券
A金融互换
B期货和期货类衍生产品
C金融远期
D期权和期权类衍生产品
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈客户
D虚假陈述
A今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B期货价格是世界各地现货成交价的基础
C期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
A武士债券
B扬基债券
C熊描债券
D欧洲债券
A起源于美国，盛行于日本
B起源于美国，盛行于英国
C起源于英国，盛行于美国
D起源于英国，盛行于日本
A是以样本股每日最高价之和除以样本数
B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
A10%～25%
B15%～25%
C25%～50%
D35%～50%
A私营合伙企业
B私营独资企业
C非法人组织形式
D有限责任公司或股份有限公司
A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
A运输公司股票
B铁路股票
C政府债券
D金融债券
A真实资本
B虑拟资本
C营运资本
D实际资本
A分别是股票、公司债
B分别是公司债、股票
C都属于股票
D都属于债券
A票面价值
B内在价值
C清算价值
D帐面价值
A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
A证券业协会
B计审计机构
C律师事务所
D资产评估机构
A实物资产
B资本资产
C闲置资产
D货币资产
A上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
A债券是债权的表现
B债券属于有价证券
C债券属于无风险证券
D债券是一种虚拟资本
A禁止同业竞争
B要求建立风险隔离制度
C禁止相互持股的情形
D子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
A普通股票是股息率固定的股票
B普通股票是最基本、最重要的股票
C普通股票是标准的股票
D普通股票是风险最大的股票
B证券投资咨询公司
D证券信用评级机构
A提货单
B银行支票
C运货单
D仓库栈单
A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C有利于维护广大投资者的合法权益
D有利于进行证券监督，提高证券市场效率
A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
A金融债券
B货币市场工具
C资产支持证券
D非公开发行股票
A因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
B基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
A公开市场业务
B再贴现政策
C转移支付
D存款准备金制度
A弥补政府预算赤字
B兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C弥补战争费用
D为了某种特殊政策
A公司业务的了解客户原则与适当性原则
B从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C从业人员不得直接或间接持股
D对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
A政府
B公司
C中央银行
D政府机构
A结构型基金
B可分离交易基金
CETF
DLOF
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
A特别处理
B暂停上市
C终止上市
D退市风险警示
A信用衍生工具
B股权类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C转换基金运作方式
D更换基金管理人、基金托管人
A担任上市公司监事
B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
A可以作为避险套利的重要工具
B费用低廉
C风险小
D在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C到期兑付方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A限制业务活动
B责令暂停部分业务
C认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
D责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B期限在1年以内(含1年)的债券回购
C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D剩余期限超过397天的债券
A印刷费用较高
B持有者分布较广
C发行工作量大
D有利于小额投资者购买
A发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C证券服务机构
D证券公司、保荐人
A股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
A预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D预计价格上涨的投机者会建立期货空头
A从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
A办理基金备案手续
B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D编制中期和年度基金报告
A期限不同
B交易费用不同
C投资策略不同
D基金份额交易方式不同
A投机套期保值
B多头套期保值
C空头套期保值
D获利套期保值
A物价水平与汇率
B经济增长
C经济周期
D经济政策
A强化会计监督
B提高会计信息质量
C加强会计基础工作
D建立健全会计核算办法
A净资产收益率
B每股收益
C销售利润率
D杠杆比率
A价格决定不同
B交易目的不同
C结算方式不同
D交易对象不同
A平价权证
B价内权证
C虚值权证
D价外权证
A债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
A国有资产保值增值
B参股来支配更多社会资源
C控制货币发行量
D以上都是