A真实资本
B虚拟资本
C货币资本
D商品资本
A证券发行主体的不同
B募集方式分类
C是否在证券交易所挂牌交易
D证券所代表的权利性质分类
A风险分散功能
B资本定价功能
C资本配置功能
D筹资一投资功能
A信托投资公司
B主权财富基金
C国家开发银行
D保险公司及保险资产管理公司
A国务院
B全国人大
C全国人大常务委员会
D中国人民银行
A证券化率(证券市值／GDP)
B股票市值占GDP的比率
C证券市场价值
D证券市场指数
A上海股份公所
B上海众业公所
C开平矿务局
D轮船招商局
A证权证券
B物权证券
C债权证券
D要式证券
A票面金额
B账面价格
C清算价值
D内在价值
A资产增值
B接受的赠与
C股票发行溢价
D因合并而接受其他公司资产净额
A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
A宏观经济因素
B公司经营状况
C供求关系
D政治因素
A可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B公司资产收益权和剩余资产分配权
C股东持有的股份可依法转让
D优先认股权或配股权
A外资股和内资股
B普通股票和优先股票
C未上市流通股份和已上市流通股份
D有限售条件股份和无限售条件股份
A董事会
B高级管理人员
C全体流通股股东
D全体非流通股股东
A债券期限长短
B筹资者的资信
C资金使用方向
D借贷资金市场利率水平
A记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D我国1994年开始发行记账式国债
A赤字国债
B建设国债
C特种国债
D战争国债
A规模越来越大
B期限趋于长期化
C市场创新日新月异
D发行方式趋于市场化
A上海
B深圳
C天津
D北京
A不动产抵押公司债券
B财务公司债券
C可交换债券
D信用公司债券
A中国人民银行
B中国证监会
C国务院
D中国银监会
A武士债券
B扬基债券
C熊猫债券
D龙债券
A《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
A投资标的
B组织形式
C运作方式
D投资目标
A10%～25%
B15%～25%
C25%～50%
D35%～50%
A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C基金管理人不具有独立法人地位
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
A基金持有人
B基金管理人
C基金托管人
D基金投资者
A基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
A将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
AOTC交易的衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C货币衍生工具
D信用衍生工具
A新技术革命
B利润驱动
C金融自由化
D避险
A伦敦国际金融期权期货交易所
B欧洲交易所
C芝加哥商业交易所
D纽约交易所
A套期保值
B价格发现
C投机
D套利
A期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
AT+7
BT+5
CT+1
DT+0
A中央存托公司
B托管银行
C存券银行
D评级公司
A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C收益保证型和非收益保证型
D基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
A8
B10
C15
D20
A公开招标方式
B询价方式
C上网竞价方式
D协商定价方式
A国务院证券监督管理机构
B中国证券监督管理委员会
D证券交易所
A中小企业板块
B主板市场
C代办股份转让系统
D创业板市场
A5%
B6%
C7%
D8%
A北京
B上海
D深圳
AH股
BB股
CA股
DS股
A深证新指数
B深证成分股指数
C深证100指数
D房地产指数
A100
B106
C110
D120
C12
D15
A证券承销与保荐业务
B证券经纪业务
C证券资产管理业务
D证券自营业务
AA类
BB类
CC类
DD类
A3%
B5%
C8%
D10%
A500%
B100%
C30%
D5%
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书l年以上
C不超过55周岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A1%～8%
B1%～5%
C2%～8%
D2%～l0%
A保障广大投资者合法权益的需要
B发展和完善证券市场体系的需要
C证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
D防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
A股票获准在证券交易所交易的日期
B持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C公司的实际控制人
D董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A1万元以上l0万元以下
B1万元以上30万元以下
C3万元以上l0万元以下
D3万元以上30万元以下
A10%
B20%
C25%
D30%
A7
D30
A证券登记结算公司
B中国证券业协会
C证券交易所
D证券公司
A非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
B非上市证券允许在证券交易所内交易
C非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是价值实现增值的场所
C证券市场是风险直接交换的场所
D证券市场是财产权利直接交换的场所
A有限责任公司
B股份有限公司
C无限责任公司
D合伙制公司
A结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮
D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
A股票面值
B市场深度
C报价紧密度
D股票的价格弹性或者恢复能力
A二者的差别主要体现在股东权利等方面
B无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制
C无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资
A股价波动幅度较大
B作用机制复杂
C波及范围广
D干扰程度深
A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
A增发新股、发行可转债、配股
B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
A债券是债权的表现
B债券属于有价证券
C债券属于无风险证券
D债券是一种虚拟资本
A政府债券最初是政府弥补赤字的手段
B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
C政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
D从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质
A政策性金融债券
C保险公司次级债务
D证券公司债券
A如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
B相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务
C在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
A资金来源广、发行规模大
B存在汇率风险
C以自由兑换货币作为计量货币
D有国家主权保障
A分散风险
B专业理财
C集合投资
D稳定市场
A期限不同
B交易费用不同
C投资策略不同
D基金份额交易方式不同
A可以作为避险套利的重要工具
B费用低廉
C风险小
D在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金营运服务
D基金投资咨询服务
A引导基金分散投资，降低风险
B发挥基金引导市场的积极作用
C避免基金操纵市场
D督促基金改进投资策略
A汇率风险、利率风险
B信用风险、市场风险
C操作风险、法律风险
D流动性风险、结算风险
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
A市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
D其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
A股权类期权
B利率期权
C看涨期权
D看跌期权
A权利载体不同
B行权方式不同
C权利内容不同
D行权时问不同
A政府
B企业
C金融机构
D会计师事务所
A荷兰式招标
B收益率招标
C美式招标
D缴款期招标
A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C公司有重大违法行为
D公司最近5年连续亏损
A债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
B债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
C实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D清算速度为T+0或T+1
A恒生50
B恒生100
C恒生香港25
D恒生中国内地25
A建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为单一客户办理集合资产管理业务
D为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B受托从事的介绍业务范围
C交易结算结果查询方式
D客户开户和交易流程、出入金流程
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C注明个人真实姓名
D对投资风险作充分说明
A停业整顿
B托管、接管
C行政重组
D撤销
A发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
A中国证券监督管理委员会
B中国证监会派出机构
D行业协会
A基本法律
B部门规章
C行政法规
D自律规则
A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B收集整理证券信息，为会员提供服务
C组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解