A上网竞价
B网下发行电子化
C上网定价
D上网资金申购
A20
B40
C60
D80
A4名
B5名
C6名
D7名
A30
B45
C50
D60
A证券公司发行的可转换债券
B证券公司短期融资券
C证券公司发行的次级债券
D证券公司资产支持证券
A资本确定原则
B资本维持原则
C资本不变原则
D资本实存原则
B30
C40
D15
A1，1～3
B1，1～2
C2，1～2
D2，1～3
A10％，5
B10％，l0
C5％，10
D5％，5
A优先
B可交换
C无记名
D记名
A1
B2
C3
D5
A国务院
B资产评估机构
C中国证监会
D国家土地管理部门
A专有性
B期限性
C长期性
D局限性
A1年以上
B2年以上
C3年以上
D5年以上
A3％
B3．75％
C3．5％
D4％
A高
B低
C相等
D无法确定
A净收入理论
B净经营收入理论
C传统折中理论
D净经营理论
A4
C5
D6
A注册会计师完成外勤审计工作的日期
B注册会计师完成审计报告的日期
C注册会计师开始外勤审计工作的日期
D注册会计师开始审计撰写报告的日期
A原件2份，复印件2份
B原件1份，复印件2份
C原件1份，复印件1份
D原件1份，复印件3份
A3
B5
C7
D9
A公司股本总额不少于人民币3000万元
B公开发行的股份达公司股份总数的20％以上
C公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上
D公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
A1，3
B1，4
C2，3
D2，4
A网下有效申购总量
B网下配售数量
C全部有效申购
D申购总量
A及时性
B准确性
C重要性
D完整性
A1000万元以上
B300万元以上
C200万元以上
D500万元以上
A最终的国有控股主体或自然人
B最终的外资控股主体
C最终的非国有控股主体
D最终的法人控股主体
A3，1
B6，3
C3，6
D6，1
A披露合并财务报表
B披露母公司财务报表
C披露子公司财务报表
D同时披露合并财务报表和母公司财务报表
A3，高
B3，低
C2，高
D2，低
A6个月
B12个月
C2年
D3年
A6％
B10％
C15％
D20％
A1，股东大会
B2，股东大会
C1，董事会
D2，董事会
A最后签署之日起3个月
B最后签署之日起6个月
C最后签署之日起l2个月
D最后签署之日起2年
A特别程序，3
B一般程序，3
C特别程序，7
D一般程序，7
AL+1日
BL+3日
CL一1日
DL日
A1000万元
B2000万元
C3000万元
D6000万元
A第5个交易日起
B第7个交易日起
C第l0个交易日起
D第20个交易日起
A5
B10
C100
D1000
A2
B3
C4
A转换价值
B转股价格
C行权价格
D票面价值
A公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
C公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价
D公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
A半年以上
B1年以上
C2年以上
D3年以上
A10
B20
C30
A投资机构
B受托机构
C贷款服务机构
D资金保管机构
A3个，3个
B5个，3个
C5个，5个
D3个，5个
A担保和保险
B现金抵押账户
C超额抵押
D资产支持证券分层结构
A4％
B5％
C8％
D10％
A公司总资产值不低于l亿元人民币
B公司总资产值不低于l．5亿元人民币
C公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
D公司净资产总值不低于1亿元人民币
A10％
B20％
C30％
D50％
A30％，2
B35％，l．5
C35％，2
D30％，l．5
A4，6000
B5，3000
C2，1000
D3，500
A1亿港元
B5亿港元
C3亿港元
D5000万港元
A在日常经营活动之外购买、出售资产
B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
A20％
B30％
C50％
D70％
A银行贷款筹资
B债券筹资
C公司内部自有资金
D股票筹资
A1个会计年度
B2个会计年度
C3个会计年度
D5个会计年度
A1／5
B1／4
C1／3
D1／2
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
B净资本与净资产的比例不得低于40％
C净资产与负债的比例不得低于20％
D净资本与负债的比例不得低于8％
A发行环节多
B认购成本高
C社会工作量大、效率低
D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
A持续推荐阶段
B尽职调查阶段
C持续督导阶段
D尽职推荐阶段
A股份的平等性
B股份的可转让性
C股份的单一性
D股份的不可分性
A在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
A公司持有的本公司股份不得分配利润
B公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取
C公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金
D公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
A通过公司章程
B选举重事会成员
C对公司的设立费用进行审核
D审议发起人关于公司筹办情况的报告
A股权关系
B人事关系
C管理关系
D商业利益关系
A评估依据是否适当
B资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
C资产评估机构是否具备相应评估资质
D评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
A拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C拟发行上市公司应独立对外签订合同
D拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
A高效率
B低效率
C高成本性
D高风险性
A追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
A内部股东代理成本
B外部股东代理成本
C债权的代理成本
D经理人代理成本
A发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
B发行人、保荐机构、副主承销商持有10％以上股份的股东情况
C发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
D发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7％以上股份的股东情况
A发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A融资最大化原则
B“公开、公平、公正”原则
C高效原则
D经济原则
A持有期限制
B战略投资者的选择标准
C向战略投资者配售的股票总量
D占本次发行股票的比例
A监察独立
B代码独立
C指数独立
D运行独立
A真实性
B完整性
C准确性
D及时性
A最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C非经常性损益对当期经营成果的影响
D最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额
A员工专业结构
B发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况
C员工人数及变化情况
D员工受教育程度
A由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C发行审核委员会审核、核准发行
D由中国证监会进行的受理文件、初审
A通过询价的方式确定发行价格
B与主承销商协商确定发行价格
C根据申购情况由市场确定发行价格
D采取其他方式确定发行价格
AT一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)
BT～1日，网下累计投标询价结果公告
CT+1日～T+5日。刊登配股提示性公告
DT+X日，刊登股份变动及上市公告书
A董事
B核心技术人员
C监事
D高级管理人员
A全部网上定价发行
B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
A主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
D要求以不超过50％的比例向原股东优先配售
A信用评级报告
B发行企业债券可行性研究报告
C发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
D担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
A设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B担保财产的价值低于担保金额
C担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D以保证方式提供担保的，为连带责任保证
A荷兰式招标
B美国式招标
C混合式招标
D移动式招标
A申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
B债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
C债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D债券的期限为2年以上
A拥有外汇的境内居民
B定居在国外的中国公民
C外国的自然人、法人和其他组织
D中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
A所属企业获准境外发行上市
B所属企业到境外上市的董事会决议
C所属企业到境外上市的股东大会决议
D所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
A必须全部是非执行董事
B出任主席者可以不是独立非执行董事
C独立执行董事占大多数
D其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
A发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35％
D持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70％
A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形
A毒丸策略
B金降落伞策略
C银降落伞策略
D积极向其股东宣传反收购的思想
A问责制度
B违规处罚
C举报监督
D暂停审核
A依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
A向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
C国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20％
D凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让