A市场总监
B总经理
C会员部
D会员大会常委会
A程序
B性质
C证券种类
D证券数量
A1亿
B2亿
C5亿
D5000万
A2004年5月底
B2005年4月底
C2005年5月底
D2006年1月底
A无差异市场营销策略
B差异性市场营销策略
C集中性市场营销策略
D分散性市场营销策略
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
A单一资产管理
B专项资产管理
C定向资产管理
D集合资产管理
A只是交易的组织者
B只是交易的直接参与者
C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D交易的监管者
A证券公司自身
B投资咨询部门
C证券交易所
D证券管理部门
A回购的期限最长不得超过91天
B计价单位为每百元面值债券到期购回价
C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
A2
B3
C5
D15
A坚持为客户保密制度
B忠实办理受托业务
C如实记录客户资金和证券的变化
D接受客户的全权委托
A流动性
B收益性
C风险性
D公开性
A证券存管
B证券交易
C证券托管
D证券交付
A以个人名义进行自营业务
B以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D委托其他证券公司代为买卖证券
A《风险提示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》
A平均申购数
B抽签申购数
C第一笔申购
D最后一笔申购
AR
BR+1
CR+2
DR+3
A投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C中国结算公司对证券账户实施统一管理
D证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
A基金资产总值
B基金资产净值
C基金份额市值
D双方协商
A100万
B500万
C2000万
D1000万
A法人机构
B子公司
C法人机构
D视设立的手续而定
A烟台住房储蓄银行
B部分符合条件的城市商业银行
C各全国性商业银行
D农村信用社
A投资者账户
B自营账户
C经纪账户
D保证金账户
A董事会
B投资决策机构
C股东大会
D自营业务部门
A定居在国外的中国公民
B合格境外机构投资者
C境内居民个人
D投资B股的外国法人
A本金风险
B价差风险
C操作风险
D流动性风险
A自营业务
B经纪业务
C承销业务
D以上都是
A柜台和承销业务中
B上市证券
C柜台
D承销
A丁、乙、甲、丙
B丁、乙、丙、甲
C丙、甲、丁、乙
D丙、甲、乙、丁
AB股
BA股
C基金
D人民币普通股
A直接营销渠道
B集中性市场营销策略
C无差异性市场营销策略
D差异性市场营销策略
A内幕交易
B操纵市场
C出借账户
D建立内部报告制度
A第一个月
B第二个月
C第三个月
D第四个月
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
C清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
A可实现最大成交量的价格
B距前收盘价最近的价位
C使未成交量最小的申报价格
D中间价
A5%
B10%
C15%
D20%
A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
A银行柜台
B证券交易所
C证券交易系统
D其营业柜台
A外汇期货
B利率期货
C股指期货
D商品期货
A1万张
B3万张
C5万张
D10万张
A发行人
B持有人行权的时间
C买卖的标的股票来源
D持有****利的性质
A0
B1
C2
D3
A以资融券方
B以券融资方
C以券融券方
D以资融资方
A证券业协会
B证券公司
C证监会
D证券交易所
A基金
B债券
C深圳A股
D深圳B股
B搬
A在交易所上市交易满2个月
B近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C股东人数不少于2000人
D融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
A支付购买方式
B承销购买方式
C招标购买方式
D同一价购买方式
A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
A1
B10
C100
D1000
A上月资产市值
B上月资产净值
C上月资产总值
D上月资产平均值
A4．85
B5．O5
C5．85
D6．05
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
D深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
A全价交易、全价结算
B净价交易、净价结算
C净价交易、全价结算
D全价交易、净价结算
A净价交易、全价结算
C全价交易、全价结算
A柜台自营买卖比较集中
B交易手续较烦琐
C仅为债券买卖
D交易量较大
A5
C15
D20
A最近2年连续亏损
B有重大违法行为
C净资产额减至人民币5000万元
D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A身份证
B证券账户
C转入证券营业部席位代码
D转出证券营业部席位代码
A认真与客户签订证券买卖代理协议
C对委托人的一切委托事项负有保密义务
D在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E不得接受客户的全权委托
A“起息日”当天计算利息
B“到期日”当天计算利息
C“起息日”当天不计算利息
D“算头不算尾”
A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
A内部监察原则
B外部防范原则
C重点防范原则
D综合防范原则
E系统防范原则
A货银对付即款券两讫、钱货两清
B货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
A具体投资项目的决策
B确定投资品种
C确定投资事项
D确定具体的资产配置策略
A法定代表人授权委托书
B资金交收账户印鉴卡
C结算参与人资格证书
D指定收款账户授权书
A电话委托
B传真委托
C自助委托
D网上委托
E口头委托
A会员席位可以自由转让
B会员的席位只能由会员单位自己使用
C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D交易席位不得退回
E交易席位不可转让
A到期交付方式
B首期交易净价
C到期交易净价
D回购债券数量
A最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D最近1年内不存在重大违法违规行为
A遵循最大成交量原则
B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D所有成交都以同一成交价成交
E未能成交的委托，自动进入连续竞价
A自有资金不少于人民币1亿元
B自有资金不少于人民币2亿元
C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
A是代理客户买卖证券的业务
B证券公司不垫付资金
C收入来源为佣金收入
D我国没有股票的柜台交易
A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
D可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E我国没有股票的柜台交易
A计算机IP地址
B投资者证券账户卡号
C数字证书
D网上委托通信密码
A机构
B信息
C会计核算
D账户
A证监会
B客户
C指定商业银行
D证券公司
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股函
D配股说明书
A不可抗力
B意外事故
C技术故障
D非交易所能控制的其他情况
A在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
B在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
C在证券经纪关系中，客户是委托人
D在证券经纪关系中，客户是受托人
A业务对象的广泛性
B交易行为的风险性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
E客户资料的保密性
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
A经营范围
B承担风险的能力
C组织机构
D人员素质
A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值
C连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
BB股的境外代理商
C证券公司
DB股托管银行
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
E技术性差错
A全国银行间市场买断式回购的期限
B买断式回购的首期交易净价
C买断式回购的到期交易净价
A资产流动性不足
B净资本规模和比例不符合监管规定
C盈利能力下降
D业务管理风险加大
A股票账户
B债券账户
C股票价格指数账户
D基金账户
E优先股账户
A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
A证券账户的开立
B证券账户挂失补办
C证券账户合并
D非交易过户
AT+0交割、交收
BT+1交割、交收
CT+2交割、交收
DT+3交割、交收
ET+4交割、交收
A利率期权
B股权类期权
C货币期权
D互换期权
A申购情况
B主承销商
C其他市场因素
D发行人募集资金目标
A挂失补办证券账户卡申请表
B法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D经办人有效身份证明文件及复印件